股票經紀人，份額持有人注冊代表（美國和加拿大）、貿易代表（新加坡），或者更廣泛地說，股票經幻人是一個投資經紀人、投資顧問、財務顧問、財富管理或投資專業是一個監管的經紀人。經紀人-交易商或注冊的投資顧問（在美國），可以提供財務咨詢和投資管理服務并執行交易（例如購買或出售股票）以及向金融市場參與者進行的其他投資，以換取傭金，加價或費用，這可以基于固定費率，資產百分比或小時費率。個人在該領域所擁有的專業任命的示例會影響他們被允許出售的投資類型以及所提供的服務，包括特許金融顧問，注冊金融規劃師或特許金融分析師（在美國），特許戰略財富專業人員（在加拿大），特許理財師（在英國）以及工商管理碩士。在金融業監管局提供，旨在幫助一個在線工具，了解在美國的專業名稱。

在澳大利亞提供財務建議的投資專業人員必須通過RG146的培訓，并持有由澳大利亞證券和投資委員會（Australian Securities and Investments Commission）監管的執照。他們有受信義務。

在加拿大，要獲得“注冊代表”或“投資顧問”的執照，并有資格提供投資咨詢意見和交易除衍生工具外的所有工具，投資公司雇用的個人必須完成加拿大證券課程，《行為與實務手冊》以及為期90天的投資顧問培訓計劃。在被指定為“注冊代表”的30個月內，注冊人還必須滿足許可后的技能要求，才能完成“財富管理基礎”課程。根據加拿大投資行業監管組織的規定，注冊代表還必須每30年完成30個小時的專業發展（產品知識）和12個小時的合規培訓。為了交易期權和/或期貨，注冊代表必須通過期權許可課程和/或期貨許可課程之外的衍生產品基礎知識課程，或者選擇期權的衍生產品基礎知識期權許可課程。

在香港，要成為代表，必須在一家持牌律師行工作，并通過3項考試以證明其能力。通過第四次考試將獲得“專家”執照。所有測試都可以在香港證券學院進行。通過所有測試后，必須獲得證券和期貨事務監察委員會的批準。

在分享券商印度由管轄印度法案，1992年的證券交易委員會和經紀人必須與登記印度證券交易委員會。在印度國家證券交易所和孟買證券交易所通過經紀人，提供了一個生態系統，投資者可以通過各種通道-經紀機構，投資顧問或基于屏幕的電子交易系統在資本市場進行交易。投資公司雇用的個人必須完成美國國家證券市場協會（NISM）考試，并向SEBI申請注冊為投資顧問

合格的愛爾蘭投資專業人士的基準稱謂是QFA（“合格的財務顧問”）稱謂，授予通過財務咨詢專業文憑并同意遵守現行的“持續專業發展”（CPD）要求的人。該資格證書和附加的CPD程序符合金融監管機構指定的“最低能力要求”，可為五類零售金融產品提供建議和銷售：

• 股票，債券和其他投資工具
• 儲蓄，投資和養老金
• 抵押xxx
• 消費信貸
• 人壽保險

在新西蘭，新西蘭資格認證局負責監督資格認證。新西蘭金融服務證書（5級）是提供投資建議所需的最低資格要求。

在新加坡，成為一個交易代表要求通過4次考試，從銀行和金融研究所，并通過MAS申請該牌照和SGX。

在韓國，韓國金融投資協會負責監督投資專業人員的執照發放。

在英國，證券經紀是受管制的職業，經紀人必須獲得金融行為監管局（FCA）的“適當資格”列表中的認可資格。英國證券和投資特許學院（CISI）是英國xxx的投資專業人士專業機構。它是從倫敦證券交易所發展而來的，在100多個國家/地區擁有約40,000名會員，每年提供37,000多次考試。CFA UK也提供資格證書。它代表著約11,000名投資專業人士的利益，并且是CFA學會全球會員網絡的一部分。