證券業從業人員資格預約式考試

　　基本定義

證券業協會于12月17日發布2013年考試計劃，除去每年常規的四次全國統考以外，證券業協會2013年還將啟用新的考試形式——證券從業資格預約式考試。

中國證券業協會曾在2007年7月舉行過首次證券從業資格預約式考試，即預約式隨報隨考，考試采用網名，報名之前確定考試各科科目，考生在線支付報名費，在協會的時間內報名額滿為止。預約式隨報隨考實時公布考試成績，考試結束后，考生可以即時知道自己的分數，也可在考試后第二天通過協會網站進行查詢。

　　 考試規則

證券業從業人員資格預約式考試規則

　　 報名條件

(一)報名截止日年滿18周歲;

　　(二)具有高中或國家承認相當于高中以上文憑;

(三)具有完全民事行為能力。

　　 考區確定原則

　　(一)考區已成立地方證券業協會;

　　(二)委托考務機構已有自建考點;

　　(三)報考人數較多的城市。

　　 考試科目及日程

(一)考試科目：證券市場基礎知識、證券交易、證券投資分析、證券發行與承銷、證券投資基金五個科目，以及協會根據需要設置的其他科目。

　　(二)考試形式：考試采取閉卷機考形式，題目均為客觀題。

(三)考試日程及時間：2013年初步定于4月21日，5月19日，7月21日，8月11日，10月13日，11月3日舉辦六次考試。具體日期和時間以考試公告為準。每科考試時間為120 分鐘(含前10分鐘拍照時間)。

　　(四)考試場次安排：具體科目考試場次數量詳見考試預約窗口。

　　初定考試場次安排如下：

　　考試時間考試場次科目

　　08:00-09:50證券市場基礎知識

　　10:30-12:20證券交易

　　14:00-15:50證券投資基金

　　16:30-18:20證券投資分析、證券發行與承銷

(五)報名時間：每季度證券業從業人員資格考試成績公布之后xxx個工作日開始報名，可選擇當季度內任意考試日進行報名，報名名額詳見考試預約窗口，單場報名名額已滿的，該場不再接受考生報名。報名截止日為考試日的一周前。

　　 試題類型及分值

單選題;多選題;判斷題，試卷總分100分，考試合格線為60分。

　　 報名原則

　　(一)報名原則：報名按照時間優先、繳費優先的原則，并且只接受個人網上預約報名。

　　1、每位考生每個考試日限報二個科目。

　　2、同一考試日只能選擇一個考點報考。

　　3、同一時段多科目同時開考的場次，考生只能報考其中一科。

　　4、考生自報名成功之時起至該次預約式考試報名截止日一周前(具體日期詳見考試預約窗口)可選擇退考，退考流程見本規則第六部分。退考的考生須間隔一次預約式考試之后才可以再次預約同科目考試，但考生已報名成功的其他科目考試以及報考全國統考不受影響。

　　5、單場報名名額已滿后，如有考生選擇退考，在報名有效期內將會再次該場次報名，接受考生報名。

　　6、已參加預約式考試的考生，須間隔一次預約式考試之后才可以再次預約同科目考試，但不影響報考全國統考。

　　 繳費標準

　　(二)繳費標準

1、每科考試報名費為70元，只可通過網上銀行繳費。

　　2、考生選擇報考科目后須在30分鐘內完成繳費，繳費成功即完成預約報名;如報考后30分鐘仍未繳費，該科目報考自動失效，需重新報考。

　　3、報名成功后，未在時間內選擇退考的考生，不得以未參加考試等理由要求退還報名費。

　　 網站操作

　　(一)報考流程

　　報程圖如下：

　　1、考生登錄報名網址，注冊個人信息;

　　2、選擇考試科目及時間，系統只有空位的場次;

3、報名過程中，考生選擇考試科目后，應在半小時內進行繳費，繳費成功即報名完成，否則系統將自動刪除該報考記錄。繳費通過網銀支付完成，繳費成功后系統將即時顯示該科目繳費狀態;

　　4、準考證打印：預約成功的考生可在考試日前三天開始登錄報名網址，打印準考證。

　　(二)退考流程

　　1、報名成功后，考生若選擇退考，可在時間內登錄報名網站刪除所報考科目。

　　2、科目刪除成功后，系統取消該考生該科目預約、已繳報名費將退回到考生報名賬戶，該空位將重新接受報名。

　　3、退回到考生報名賬戶的費用，考生可直接選擇退款，亦可用于支付其他科目報名費。

　　 考試成績發布

　　考試成績將在考試結束一周內發布，考生可通過報名網址及中國證券業協會考試成績查詢窗口進行查詢。

　　 其他注意事項

　　1、考生檔案信息為考生姓名、性別、證件信息、出生日期和所在地，考生可在考試日兩周前，登陸網站自行修改確認。

　　2、考生的科目和報考城市在考試日兩周前都可進行修改。

　　3、需要的考生，須在報名截止日之前，登陸報名網頁申請，將于考試結束后統一安排郵寄。

　　4、 考試中途若遇中斷電力達30分鐘以上或因其他不可抗力，以致無法繼續進行測試時，該場次考試不計算成績，考務公司將安排延考或退款等相關事宜。若參考人員未作答完畢但分數已合格的，該科考試按合格成績計算。

　　 規則解讀

　　一、 什么是預約式考試?

　　指考生可以通過互聯網進行考試注冊及報名，并在的范圍內選擇考試時間，經考試組織者確認后進行預約考試的模式。其實質是考生可以通過預約，選擇適合自己的考試時間，因此，我們將該考試模式稱為預約式考試。

　　二、預約式考試報名原則?

　　報名按照時間優先、繳費優先的原則，并且只接受個人網上預約報名。

　　三、預約式考試有哪些科目?

　　預約式考試包括證券市場基礎知識、證券交易、證券投資分析、證券發行與承銷、證券投資基金五個科目，根據需要如需設置其他科目，將在報名網址另行公告。

　　四、預約式考試的形式?

　　考試將采取閉卷機考形式，題目均為客觀題，滿分100分，合格線為60分。

　　五、預約式考試成績的有效性?

　　考試成績與證券業從業人員資格考試全國統考具有同等效力，成績合格的科目長期有效。

　　六、預約式考試報考有哪些要求?

　　(一)每位考生每個考試日限報二個科目;

　　(二)同一考試日只能選擇一個考點報考;

　　(三)同一時段多科同時開考的場次，考生只能報考其中一個科目;

　　(四)已參加預約式考試的或選擇退考的考生，不得再預約下一個預約式考試日的同科目考試，須間隔一次預約式考試之后才可以報考同科目的考試，但不影響考生報考全國統考。

　　七、預約式考試繳費有哪些要求?

　　每科考試費用為70元。選擇報考科目后必須在30分鐘內完成繳費才算報名成功，為提高時效性，只接受網銀支付方式繳費。

　　八、預約式考試單場報名已滿，什么情況下還可以繼續報名?

　　如有考生在預約考試日兩周前選擇退考，系統會再次該場次的報考窗口，其他考生可在報名有效期內進行報名。

　　九、預約式考試關于退費有哪些?

　　(一)考試日兩周前考生可登錄報名網址刪除所報科目，已繳費用可退回到考生報名賬號，但已繳手續費需自行承擔;

　　(二)考試中如出現停電30分鐘以上或因其他不可抗力，以致無法繼續進行測試的，該場次考試不計算成績，考務公司將安排延考或退款等相關事宜;

　　(三)報名成功后，未在時間內選擇退考的考生，不得以未能參加考試等理由要求退還報名費。

　　十、預約式考試有哪些考點?

　　(一)2013年度xxx、二、五、六次預約式考試設有33個考點，分別為：、上海、廣州、深圳、南京、杭州、武漢、長沙、、鄭州、成都、西安、、、沈陽、大連、天津、、太原、呼和浩特、濟南、青島、合肥、寧波、南昌、福州、廈門、重慶、南寧、昆明、貴陽、海口、烏魯木齊。

　　(二)2013年度第三、四次預約式考試設有13個考點，分別為、上海、廣州、深圳、南京、杭州、武漢、長沙、、鄭州、成都、西安、。

　　十一、預約式考試2013年度第三、第四次為什么只有13個城市可以報名?

　　由于這兩次考試安排在暑假期間，、沈陽、大連、天津、、太原、呼和浩特、濟南、青島、合肥、寧波、南昌、福州、廈門、重慶、南寧、昆明、貴陽、海口、烏魯木齊等20個城市的考點均為高校考點，且尚未建成自建考點，屆時將不能安排暑假期間考試。

　　十二、考生如何修改預約式考試報名信息?

　　考生報名信息為考生姓名、性別、身份證件號碼、出生日期、所在地、所報科目及報考城市，如填寫有誤，考生可在考試日兩周前，登陸報名網址自行修改。

　　十三、預約式考試如何申請?

　　需要的考生，須在報名截止日之前，登陸報名網頁申請，將于考試結束后統一安排郵寄。

　　十四、預約式考試大綱及教材有哪些?

　　2013年度xxx次、第二次全國從業資格考試、xxx、二、三、四次從業資格預約式考試使用2012年版考試大綱及教材，第三次、第四次全國從業資格考試、第五、六次從業資格預約式考試使用2013年版考試大綱及教材。