國元證券

　　公司概況

公司董事會設發展戰略委員會、風險管理委員會、審計委員會和薪酬與提名委員會四個專門委員會。公司經營層設風險控制、績效考核、投資決策、項目內核四個非常設委員會，公司內設部門有營銷經紀總部、投資銀行總部、投資管理總部、客戶資產管理總部、業務總部、上海業務總部、南方業務總部七大業務總部及固定收益部、資本運營部、投資研究中心、客戶資金存管中心、信息技術部、資金計劃部、法律事務部、風險監管部、稽核部、董事會辦公室、人力資源部、辦公室、財務會計部、行政管理部等業務經營與綜合管理部門;48家證券營業部、20家證券服務部覆蓋、上海、天津、重慶、深圳、沈陽、青島、大連、廣州、無錫、杭州、中山等金融中心城市及安徽省各地市。員工人數超過8000人。2004年9月，公司控股長盛基金管理有限公司;2005年10月公司取得創新試點證券公司資格;2006年6月，公司獲批在設立國元證券()有限公司;2007年7月公司獲批注資控股國元期貨經紀有限公司;2007年8月，在中國證監會組織的證券公司分類評選中被評為A類證券公司;2007國元證券年10月，經中國證監會批準，公司收購原天勤證券13家營業部正式新設開業;2007年10月30日公司在深圳證券交易所成功上市(股票代碼:000728)。

公司嚴格遵循法制、監管、自律、規范八字方針，團結、敬業、求實、創新的企業，秉承誠信為本、規范運作、客戶至上、優質高效的經營，切實提高核心競爭力和持續發展能力，開拓創新，追求卓越，積極參與國內外市場的競爭與合作，力爭在三至五年內逐步把公司建設成為資產規模大、市場占有率高、金融品種豐富、內控機制完善、讓客戶滿意、讓廣大投資者和監管部門放心的具有國內一流水平的上市證券公司。

　　 公司沿革

　　國元證券股份有限公司是經中國證監會證監公司字【2007】165 號文核準，由化二

　　股份有限公司定向回購股份、重大資產出售暨以新增股份吸收合并國元證券有限責任公司，

　　于2007 年10 月25 日登記注冊，2007 年10 月30 日在深圳證券交易所成功上市。

　　原國元證券有限責任公司是經中國證監會證監機構字【2001】194 號文批準，由原安徽

　　省國際信托投資公司和原安徽省信托投資公司作為主發起人，聯合其他12 家法人單位共同

　　發起設立的綜合類證券公司，于2001 年10 月15 日登記注冊，注冊資本為203,000 萬元。

　　2007 年3 月30 日，化二股份有限公司2007 年第二次臨時股東大會暨股權分置改

　　革相關股東會議和2007 年第三次臨時股東大會審議通過了定向回購股份、重大資產出售、

　　以新增股份吸收合并國元證券有限責任公司暨股權分置方案。該重大資產重組暨股權分

　　置方案獲得以下批準文件:1、國務院國資委國資產權【2007】248 號《關于化二

　　股份有限公司國有股定向轉讓有關問題的批復》;2、安徽省國資委皖國資產權函【2007】111

　　號《關于化二股份有限公司吸收合并國元證券暨股權分置有關問題的批復》;3、中

　　國證監會證監公司字【2007】165 號《關于核準化二股份有限公司定向回購股份、重大

　　資產出售暨以新增股份吸收合并國元證券有限責任公司的通知》;4、中國證監會證監公司字

　　【2007】166 號《關于核準安徽國元控股(集團)有限責任公司、安徽省國元信托投資有限

　　責任公司及安徽國元實業投資有限責任公司公告化二股份有限公司收購報告書并豁免

　　其要約收購義務的批復》。

　　經公司第五屆董事會第十五次會議審議通過，2008 年度股東大會批準，并經中國證監

　　會證監許可【2009】1099號文件核準，公司增發5 億股人民幣普通股A股，并于2009 年11 月

　　13 日起上市交易。

　　 組織機構

　　公司遵循《公司法》、《證券法》、《證券公司內部控制》、中國證監會有關規章制度

　　及《公司章程》的，規范運作，努力構建科學完善的結構，建立符合公司發展

　　需要的組織架構和運行機制。

　　公司最高機構為股東大會，決策機構為董事會，監督機構為監事會，董事長為

　　代表人。董事會下設發展戰略委員會、風險管理委員會、審計委員會、薪酬與提名委員會。

　　公司管理層設有風險控制委員會、績效考核委員會、投資決策委員會、投行項目內核小組、

　　信息技術治理委員會、資產配置決策委員會。公司內設部門有營銷經紀總部、投資銀行總部、

　　投資管理總部、客戶資產管理總部、融資融券部、客戶服務總部、研究中心、信息技術部、

　　法律事務部、客戶資金存管中心、董事會辦公室、辦公室、黨群工作辦公室、機構管理部、

　　人力資源部、財務會計部、資金計劃部、行政管理部、稽核部、風險監管部、合規管理部等

　　業務經營與綜合管理部門。

　　公司共有3 家區域分公司:上海分公司、深圳分公司、分公司。

　　 經營范圍

公司經營范圍包括:證券(含境內上市外資股)的代理買賣;代理證券的還本付息、分紅派息;證券代保管、鑒證;代理登記開戶;證券的自營買賣;證券(含境內上市外資股)的承銷(含主承銷);證券投資咨詢(含財務顧問);受托投資管理;中國證監會批準的其他業務。

　　 業務經紀

國元證券舉辦聯誼會國元證券是上海證券交易所和深圳證券交易所的發起人會員，是全中國最早在上海、深圳設立證券交易營業部的證券公司之一。經過十幾年的發展，公司經紀業務已經實現三大轉變，即由分散、的管理體制向集中式管理體制轉變;由粗放式經營向集約化、專業化方向轉變;營業部由利潤中心向營銷終端和銷售平臺轉變。通過建章立制，強化風險管理，大膽創新，積極推進市場營銷，努力降低經營成本，提升客戶資訊服務水平，使公司經紀業務的核心競爭力和經營管理水平不斷得以提高，取得了良好的業績。

2005年11月，公司成功托管了原天勤證券，2007年10月實現了對原天勤證券13家證券營業部正式翻牌，實現了經紀業務的低成本擴張。公司證券營業網點規模擴大到68家(其中證券營業部48家，證券服務部20家)。為進一步強化管理，縮小管理半徑，整合資源，公司先后成立了、上海、南方業務總部，以適應公司經紀業務的快速發展，做大做強經紀業務。

　　 自營投資

公司自營投資業務建立了集中領導、科學決策、分級授權、權責明確、反饋及時國元證券自營投資管理體系。投資決策委員會、自營業務領導小組、投資業務部門構成了多層次、有機統一、權限不同的決策及執行系統，對股票、基金、固定收益產品、衍生產品等的交易、研究、風險等前、中、后臺業務均了嚴格的業務程序，設立嚴密有效的前、中、后臺業務監管防線，了公司的投資規范運作。

自營業務始終價值投資，通過組合投資控制風險，采取中長線投資和波段操作相結合的策略，取得了良好的投資業績。今后，自營業務將繼續深化價值投資，通過對行業公司及高成長型公司的投資，分享中國經濟、中國資本市場和企業成長帶來的公司價值增長;同時，市場,以積極的動態管理控制組合整體風險，力求實現投資收益穩定可持續增長，為股東創造財富最大化。

　　 投行

公司投行業務立足安徽，面向全中國，致力于為省內外企業的改制上市、再融資、資產證券化、并購重組等提供全方位的優質服務，注重與企業建立長期的戰略合作伙伴關系，實現資本市場互利共贏。公司投行業務已建立起以保薦代表人為核心的專業化、規范化的業務模式和運行機制，形成了統一領導、分工明確、責權清晰的投行團隊。

自1993年以來，公司充分利用自身不斷增強的資金、專業、人才和品牌優勢，國元證券先后參與了70多家省內外企業的發行承銷工作，累計籌資超過350億元。2007年，公司首發和再融資項目家數列全行業第14位。因出色的保薦業績，公司先后獲得深交所2006年度中小企業板優秀保薦機構稱號和2007年度中小企業板保薦項目創新。

　　 資產管理

公司作為A類券商，根據中國證監會的審核批準，可以經營的資產管理業務為:集合資產管理業務、定向資產管理業務和專項資產管理業務。2006年9月，公司首支限定性集合資產計劃黃山1號獲準發行。截至2007年12月28日，黃山1號累計凈值為1.5688，年化收益率為44.68%，在券商同類集合計劃中排名xxx。2008年1月30日，黃山1號獲得2007年度私募基金風云榜券商集合理財組(限定性)xxx名。2008年5月，公司首支非限定性集合資產管理計劃黃山2號獲批。

　　公司客戶資產管理總部下設研發策劃部、集合理財投資部、市場營銷部、運營保障部等四個職能部門，并建立了完善的組織架構和風險控制體系，內部機構設置遵循健全性、性、相互制約、防火墻、有效性、成本效益等原則。

　　 基金管理

公司控股的長盛基金管理有限公司成立于1999年3月26日，是中國國內最早成立的十家基金管理公司之一，也是全中國首批獲得全中國社保基金管理資格的六家基金管理公司之一，注冊資本為人民幣1億元。長盛基金公司旗下擁有式基金長盛同智優勢成長基金、長盛同德主題增長基金、長盛中證100指數基金、長盛動態精選基金、長盛成長價值基金、長盛中信全債基金和長盛貨幣市場基金，封閉式基金基金同益和基金同盛，以及全中國社保基金105、205、305、405、603組合。

　　 期貨

2007年7月，經中國證監會核準，國元證券投資5500萬元控股國元安泰期貨，增資后的期貨公司注冊資本1億元，同時更名為國元期貨有限責任公司，并積極申請金融期貨業務資格。

國元期貨的主營業務:主要從事國內商品期貨代理業務，期貨咨詢與培訓服務。公司為各類客戶提供上海期貨交易所、大連商品交易所和鄭州商品交易所所有商品期貨代理業務，品種涉及金屬、能源和農產品等，主要包括銅、鋁、鋅、燃料油、玉米、大豆、豆油、棕櫚油、小麥、白糖、棉花等18個品種。

　　 境外

國元證券()有限公司于2006年7月19日在公司注冊處注冊成立，注冊資本6億元港幣，國元證券持有xxx的股權。該公司為國內券商在港新設全資公司的xxx家。

國元()公司的主營業務:證券買賣、期貨交易、財務顧問、投資及投資組合管理、放債服務以及海外證券市場買賣業務。國元()公司及其全資附屬公司已分別從證監會(SFC)獲發第1類受監管法團牌照(證券交易)、第4類受監管法團牌照(就證券提供意見)、第7類牌照(提供自動化交易服務)、第8類牌照(提供證券金融資業務)、第2類受監管法團牌照(期貨合約交易)和第9類受監管法團牌照(提供資產管理)，其中，第7類和第8類業務牌照完全附屬于第1類業務活動。公司力爭在3至5年內將國元()公司發展成為有一定知名度和盈利能力的中型證券公司，努力為國元證券發展構建了一個拓展海外市場的國際化經營平臺。

　　 大事記

　　2008年10月17日，公司榮獲2008中國民生行動先鋒榮譽稱號。

　　2008年9月25日，由中國證券業協會和韓國證券業協會共同舉辦、國元證券協辦的證券公司國際業務研討會在安徽黃山舉行。

2008年9月22日，公司在上海與上海浦東發展銀行簽訂全面業務合作協議。

2008年9月12日，公司2008年第四次臨時股東大會在安徽信托大廈以現場會議方式召開。

　　2008年9月4日，國元證券網在首屆中國金融機構CIO年會暨第九屆中國優秀財經證券網站評選頒典禮上獲中國優秀證券網站及最佳客戶服務兩項殊榮。

　　2008年8月，公司被安徽省人民授予全省金融工作2007年度突出貢獻。

　　2008年8月23日，公司以現場會議方式召開第五屆董事會第十一次會議。

　　2008年8月23日，公司召開第五屆監事會第五次會議。

　　2008年7月，公司合肥壽春xxx證券營業部在首屆大智慧杯中國明星證券營業部評選活動中獲最佳區域明星證券營業部稱號。

　　2008年7月，公司淮南朝陽中證券營業部在首屆大智慧杯中國明星證券營業部評選活動中獲中國xxx成長性證券營業部稱號。

　　2008年7月16日，國元證券信息系統災備中心正式建成并揭牌。

　　國元證券(000728)自2008年7月1日起被作為樣本股選入滬深300指數。

　　2008年5月19日，公司榮登2008年中國藍籌公司百強榜并榮獲十大金牌證券公司稱號。

2008年5月15日，公司2008年第三次臨時股東大會在合肥召開。

　　2008年5月8日，公司2008年第二次臨時股東大會在合肥召開。

2008年4月28日，公司與招商銀行在合肥簽訂了全面戰略合作協議及相關子協議。

　　2008年4月14日，公司與徽商銀行在合肥簽訂了全面戰略合作協議。

2008年3月，公司獲得中國人民銀行關于金融機構從事短期融資券承銷業務資格。

2008年2月22日，公司在安徽信托大廈召開2007年度股東大會。

2008年1月22日，公司第五屆董事會第三次會議暨第五屆監事會第三次會議在合肥古井假日酒店以現場會議方式召開。