國泰君安證券

　　公司業務

證券的代理買賣;證券的承銷和上市推薦;代理證券的還國泰君安證券股份有限公司本付息和分紅派息;證券投資咨詢;證券的代保管、鑒證;資產管理;代理證券登記開戶;發起設立證券投資基金和基金管理公司;證券的自營買賣;中國證監會批準的其他業務。

　　 公司結構

公司自成立以來，即根據《公司法》、《證券法》、《證券公司管理辦法》等有關法規，按照股東利益最大化和投資者利益的原則，建立并逐步完善了以《公司章程》為核心的規章制度體系，包括三會議事規則、下屬各專門委員會的議事規則等，逐級健全了股東大會、董事會、監事會和經營班子及專業委員會構成的規范化的議事決策結構。同時，公司還建立了機構、決策機構、國泰君安總裁陳耿監督機構和經營管理者之間的制衡機制，形成了完善的議事、決策、授權、執行的結構體系。

　　董事會下設有戰略決策委員會、薪酬與考核委員會，公司還成立了風險控制委員會和資產負債管理委員會。公司總部設有固定收益證券總部、證券投資總部、資產委托管理總部、企業融資總部、零售客戶總部、銷售交易總部、衍生產品部、研究所、營運中心、機構客戶服務總部、風險監管總部、法律及合規部、稽核審計總部、信息技術總部、計劃財務總部、人力資源總部、總裁辦公室等業務及管理部門。公司共有兩家控股子公司，設有5家分公司，各地區營業部113家，證券服務部59家。

　　 公司歷史

　　本公司是在國泰證券與君安證券合并基礎上組建的綜合性證券公司，經證監會1999年8月15日證監機構字【1999】77號文《關于同意國泰君安證券股份有限公司開業的批復》批準，本公司于1999年8月18日在上海市工商行政管理局登記注冊成立，注冊資本金為人民幣372,718萬元。

　　2001年8月13日，中國證監會以證監機構字【2001】147號文《關于國泰君安證券股份有限公司分立的批復》批準本公司分立。本公司于2001年12月31日完成變更登記，分立后本公司注冊資本變更為370,000萬元。

　　2005年2月25日中國證券業協會頒布從事相關創新活動證券公司評審公告(第3號)，2005年2月6日，經中國證券業協會從事相關創新活動證券公司評審委員第三次會議評審通過，本公司成為從事相關創新活動的試點證券公司。

　　本公司于2005年12月30日取得中國證券監督管理委員會證監機構字[2005]180號關于同意國泰君安證券股份有限公司增資擴股的批復，同意中央匯金投資有限責任公司以現金10億人民幣認購本公司新增10億股股份;增資后，公司注冊資本變更為470,000萬元。

　　 部門介紹 投資銀行業務

組織架構圖以提升企業價值為旨，推進股權融資業務、債務融資業務、收購兼并業務協調發展，整合公司資源、發揮綜合優勢，以合理分工、高效合作的業務團隊，更好地滿足客戶需求，為企業增值提供專業化、持續性、全方位的服務。

　　 零售業務

　　通過專業、高效的營銷精英化服務，全方位滿足客戶多元化理財需求。

　　 銷售交易業務

　　國泰君安以促進高端客戶業務增長為核心目標，建立和完善高端客戶管理服務體系，搭建高端客戶服務和銷售平臺，以客戶需求為中心，充分整合公司資源，以實現客戶價值和公司價值的xxx化。

　　 融資融券業務

　　適應證券市場發展的要求，通過金融創新轉變管理和經營模式，提高服務質量，提升自身的競爭力，在市場競爭中做優做強。

　　 資產管理業務

　　國泰君安資產管理業務秉承以客戶為中心，與客戶共成長的經營，依托歷經的主動投資團隊和聲譽卓越的數量化管理團隊，致力于為客戶提供全方位、個性化的理財服務。

　　 境外業務

　　憑借多年來積累的國際市場運作經驗及對中國國情的深刻理解，堅守誠信、親和、專業、創新的服務，致力于為境內外客戶提供全面優質的金融服務。

　　 期貨業務

　　秉承滿足和創新客戶需求，提升和創造客戶價值，實現客戶和公司的共同成長的，愿與客戶攜手共創美好未來!

　　 直接投資業務

　　專業、創新、誠信，參與企業成長，攜手共筑輝煌。直接投資團隊通過對境內企業進行股權投資，提供股權投資財務顧問服務。

　　 研究開發

　　國泰君安研究所價值投資，始終貼近市場、貼近客戶，高素質的人才隊伍是xxx一步的。

　　 營運中心

　　遵循管理有制度，操作有流程，過程能檢測，風險可承擔的工作，圍繞安全、準確、高效的工作目標，以保障公司經紀業務穩定、安全運行為中心，切實提高客戶交易結算資金及其相關資產的安全水平，保障客戶利益。

　　 信息技術

　　始終致力于利用先進的信息技術來提升企業核心競爭力，充分發揚能打惡仗、善打硬仗的IT鐵軍，發揮自主研發能力和運維能力，以及奪得多個行業IT應用xxx的優勢，致力于在業內創造難以比擬的xxxIT水平。

　　 風險監管

　　公司監督與服務并重的現代企業審計，以防范和化解公司經營管理的風險重點為導向，采取現場審計和非現場有機結合的審計方式，客觀地對公司所屬的各業務經營、管理及支持部門、包括海外機構在內的各分公司、各區域營銷總部及其網點的各項經濟活動和內控制度適當性、性和有效性開展定期的、不定期的或持續的、常規的或專項的審計監督評價和咨詢。

　　 基金管理

　　國聯安基金管理有限公司成立于2003年4月，注冊資本為1.5億元，注冊地中國上海。是中國xxx家獲準籌建的中外合資基金管理公司，由國泰君安證券股份有限公司與安聯集團(Allianz AG)共同發起設立。

　　 場外市場

　　國泰君安場外市場部致力于為中小企業服務，與客戶共成長。部門業務范圍為:為非上市股份公司提供推薦掛牌、登記托管、做市交易、委托報價轉讓、信息披露、市場等服務;為非上市股份公司提供定向增資、轉板、并購重組、財務顧問業務等服務;以自有資金和股份為推薦掛牌公司做市，維持做市股份的流動性和穩定性。場外市場部在代辦股份轉讓及代辦股份報價轉讓業務上做出了突出業績，創造了中國證券市場一系列xxx:

　　 榮譽與成就

　　2004年在《世界品牌實驗室》和《世界經濟論壇》聯合發布的《中國500xxx價值品牌》中，以49億元的品牌價值位居券商首位。2005年初在國內大型券商中率先獲中國證監會批準取得創新試點資格。2006年榮獲21世紀券商綜合實力大。2007年再獲21世紀券商綜合實力大、最佳經紀、最佳自營、最佳創新、最佳債券發行、最佳衍生品套利，并獲xxx財經金融品牌價值榜最佳證券公司。