海通證券

　　公司簡介

海通證券海通證券股份有限公司(以下簡稱“公司”或“海通證券”)前身為成立于1988 年的上海海通證券公司，是國內最早成立的證券公司之一。[2]

在多年的發展中，公司始終遵循“務實、開拓、穩健、卓越”的經營和“規范管理、積極開拓、穩健經營、提高效益”的經營方針，“穩健乃至保守”的經營品牌，追求“管理一流、人才一流、服務一流、效益一流”的經營管理目標，近年來取得了顯著的經濟效益和社會效益。公司在全國48個城市設有92家營業部，業務經營涉及證券承銷、代理、自營、投資咨詢、投資基金、資產委托管理等眾多領域，擁有200萬客戶。

2003年，公司被著名的《亞洲金融》評為“中國最佳經紀行”。2005年，公司經紀業務實現低成本擴張，托管了甘肅證券和興安證券。托管營業部翻牌后，公司擁有的營業部家數將達到124家,57家證券服務部。2006年，公司在由財經《21世紀經濟報道》發起的“21世紀中國資本市場投資年會”上，獲得了“2006年券商綜合實力大”、“2006年最佳經紀團隊”、“2006年最佳宏觀策略研究團隊”三項殊榮。

公司積極加強與境外著名金融機構建立戰略合作伙伴關系，不斷擴展公司的海外業務網絡，先后發起設立了富國基金管理有限公司、海富通基金管理有限公司。海富通基金管理有限公司由海通證券控股，持有51%的股權，2005年和2006年，海富通基金管理有限公司連續兩年獲得國際三大評級機構之一惠譽（FitchRatings）“AM2（中國）”的資產管理人優秀評級，是國內xxx經過國際評級的資產管理公司。截至2006年12月31日，海富通管理基金資產總額達到150億元人民幣。公司QFII業務托管額度超過10億美元，名列業內前三甲，服務于日興資產、渣打銀行、美林證券、富通銀行、德累斯頓、荷蘭銀行等六家客戶。2004年年底，海通證券控股67%股權的海富產業投資基金管理有限公司正式運作。海富產業投資基金管理有限公司是中國xxx家產業投資基金管理公司，現受托管理中國—比利時直接股權投資基金（簡稱“中比基金”），中比基金是經中國國務院批準設立、中比兩國及商業機構共同注資的產業投資基金，規模達10億元人民幣。

目前，海通證券擁有91名博士、1175名碩士和6000名學士近萬名員工組成的國內一流證券公司。海通證券現有6家子公司、10家分公司、188家證券營業部分布在全國118個城市，客戶總數達300萬以上，2010年底公司總資產1154.13億元，凈資產444.64億元。

　　海通證券在20多年的探索過程中打造出了具有海通特色的知名行業品牌，曾榮獲“2010年中國最佳證券公司”、“2010年最令投資者滿意證券公司”、“第三屆新財富最受尊敬的投行”等多項殊榮。截止2010年底，海通證券投資銀行部已經為239家企業提供了融資服務，共籌集資金2686億元，在行業排名前列;在經紀業務方面，公司股票、基金交易量累計達4.48萬億元，行業排名第五，市場占有率4.06%。

　　 發展歷程

海通證券1988年，海通證券股份有限公司的前身是上海海通證券公司立于，是我國最早成立的證券公司之一。

　　1994年改制為有限責任公司，并發展成的證券公司。

　　2001年底，公司整體改制為股份有限公司。

2002年，經中國證監會批準，公司注冊資本金增至87.34億元，成為國內證券行業中資本規模xxx的綜合性證券公司，并致力于走國際化的金融控股集團的發展道，公司收購黃海期貨公司并更名為海通期貨有限公司。公司先后發起設立了富國基金管理有限公司，海富通基金管理有限公司。2002年10月，經國家人事部批準，公司成為上海地區xxx家被批準設立博士后科研工作站的綜合性證券公司，在深圳證券交易所會員及基金管理公司研究評選中，連續八年排名xxx。

　　2004年，由公司控股的海富產業投資基金管理有限公司正式運作。

2008年1月，海通（）金融控股有限公司獲準開業，順利取得各項業務牌照。海通開元投資有限公司也于2008年10月設立，負責公司的直接股權投資業務。

　　2005年5月，經中國證券業協會評審通過，海通證券成為創新試點券商，公司發展進入新時期，各項業務繼續保持市場前列。

　　2006年，隨著股權分置和券商綜合治理的完成，資本市場進入實質轉折期。在這一年里，公司抓住機遇，深化，加快發展，使公司在業務、管理、風控、制度和流程建設等方面都上了一個新臺階，啟動了上市進程并獲得了實質性進展。

2007年7月31日，公司成功掛牌上市。2007年10月，中國證監會批準公司非公開發行新股不超過100，000萬股并已完成，引入了中信集團、平安、太保等戰略投資者，優化了公司股東結構。目前，公司凈資本規模達到約340億元，凈資產達到390億元。

　　2008年，隨著公司上市和增資擴股的順利完成，公司的治理結構、品牌和資本實力大幅提高，為公司抓住行業創新和發展機遇，實現三年規劃創造了良好條件。

　　 股本情況

海通證券海通證券股份有限公司(以下簡稱“公司”或“海通證券”)1994 年9 月，經中國人民銀 行批準，上海海通證券公司改制為的有限責任公司，更名為“海通證券有限公司”，資本金增至10 億元。2000 年，經中國證券監督管理委員會批準，資本金增至37.46 億元。2001 年12月,經中國證券監督管理委員會批準,改制為股份有限公司,資本金增至40.06 億元。 2002 年1 月，更名為“海通證券股份有限公司”。

　　2002 年11 月1 日，經中國證券監督管理委員會核準，資本金增至87.34 億元。

截止2006年12月31日，公司作為主承銷商已經為134家企業提供了融資服務，共募集資金547億元，其中IPO項目88家，募集資金393億，配股38家，募集資金112億，增發8家，募集資金42億，副主承銷49家，募集資金494億。2006年，公司的股權分置業務市場排名xxx，共計完成股權分置項目132家，市場占有率將近達到10%，根據海通證券2006 年度xxx屆董事會第十七次會議(2006 年度第二次臨時會議)決議、海通證券2007 年xxx次臨時股東大會會議決議以及上海市都市農商社股份有限公司 (以下簡稱“都市股份”)2007 年度xxx次臨時股東大會決議同意海通證券與都市股份以換股方式進行吸收合并。中國證券監督管理委員會于2007 年6 月 7 日批準了上海市都市農商社股份有限公司重大資產出 售暨吸收合并海通證券股份有限公司方案，出具了證監公司字〔2007〕90 號《關于上海市都市農商社股份有限公司重大資產出 售暨吸收合并海通證券股份有限公司的批復》。吸收合并后存續公司股本變更為33.89 億元，并于2007 年7 月31 日在上海證券交易所上市名稱變更為“海通證券”。 根據都市股份(更名前)2007 年度第三屆董事會第31 次會議決議、海通證券2007 年度第二次臨時股東大會決議，審議通過了海通證券2007 年非公開發行股票方案。

　　中國證券監督管理委員會于2007 年10 月19 日出具了證監發行字〔 2007〕368 號《關于核準海通證券股份有限公司非公開發行股票的通知》。本次非公開發行股票共增加股本7.25 億元，公司股本變更為41.14 億元。 截止2007 年12 月31 日,公司股本總數為4,113,910,590 股,其中：有限售條件股份為3,996,980,971 股，占股份總數的97.16%,無限售條件股份為116,929 ,619 股，占股份總數的2.84%。

　　 經營范圍

證券（含境內上市外資股）的代理買賣，代理證券的還本付息、分紅派息，證券代保管、鑒證，代理登記開戶，證券的自營買賣，證券（含境內上市外資股）的承銷（含主承銷），證券投資咨詢（含財務顧問），受托投資管理，中國證監會批準的其他業務。[3]

　　 獲得榮譽

海通證券1、2003年海通獲免檢企業資格；

　　2、2003年，海通被“亞洲金融“評選為“最佳經紀行”；

3、海通被全國銀 行間同業拆借中心評選為“2002年度全國銀 行間市場優秀交易交易量100強”；

　　4、海通被中國電子信息產業發展研究院授予“2004年度中國行業優秀信息化企業”；

　　5、海通證券網榮獲“最佳個性化服務網站”；（2001年9月）

　　6、海通證券網被證券時授予券商類“中國優秀證券網站”；（2001年9月）

　　7、海通證券網2001年榮獲“最佳優秀類券商網站xxx名、最佳投資理財顧問xxx名、最佳行情系統xxx名、最佳頁面設計第二名”的榮譽證書；

　　8、海通證券研究所承擔的相關課題在1999年深圳證券交易所第二屆會員研究評選中榮獲證券市場類二等、三等、綜合類一等的獲證書；

9、海通證券獲得“中國證券業協會2000年重點科研課題”組織以及相關課題獲得三等的榮譽證書；

10、海通證券研究所承擔的相關課題在2000年證券市場金融創新課題評比活動中榮獲活動組織以及相關課題獲得二等、三等的獲證書；

　　11、海通獲得“2001年中國證券業協會科研課題”優秀榮譽證書；

　　12、海通證券研究所承擔的相關課題在2001年深圳證券交易所第四屆會員研究評選中榮獲上市公司類一等、市場類二等、綜合類二等的獲證書；

　　13、海通證券研究所承擔的相關課題在2003年深圳證券交易所第六屆會員研究評選中榮獲綜合市場類一等、二等、投資主體類二等、產品制度類二等的獲證書；

　　14、海通證券研究所承擔的相關課題在2005年深圳證券交易所第七屆會員研究評選中榮獲基礎類一等、二等、投資決策類三等、市場主體類三等的獲證書；

　　15、2006年4月，投資銀 行榮獲“2005年投行最佳團隊”、“2005年最佳股改團隊”

16、在2007年1月召開的“21世紀中國資本市場投資年會”上，公司獲得了“2006年券商綜合實力大”、“2006年最佳經紀團隊”、“2006年最佳宏觀策略研究團隊”三項殊榮。同時，公司也于近日被財經網站“和訊網”評選為“2006年度中國最佳投行金牌團隊”。

　　17、2008年1月，公司被證券時報評選為“2007年中小企業優秀保薦機構”。2008年3月，被新財富評為“最受尊敬的投行”之一。2008年，公司嚴格投資銀 行項目管理，顯著提高了投行項目的質量，上海電氣IPO成為H股回歸A股的經典案例，取得良好市場反響。公司并購重組業務發展迅速，尤其樹立了在文化傳媒領域并購專家的地位，2008年參加由上海證券報組織的評選，獲得“最佳并購團隊”。

　　18、2011年5月7日，由《董事會》社主辦、各省市上市公司協會協辦的“中國上市公司董事會金圓桌論壇暨第七屆‘金圓桌’頒盛典”在舉行，榮獲優秀董事會。

19、2011年6月2日，在上海金地佘山天境會所揭曉10年21世紀“中國贏基金”、“中國券商”榜單，榮獲2010年度中國最佳證券公司。

　　 公司建設 人才建設

2002年10月，經國家人事部批準，公司成為上海地區xxx家被批準設立博士后科研工作站的綜合性證券公司，在深圳證券交易所會員及基金管理公司研究評選中，連續七年排名xxx。公司擁有一批博士、碩士以及具有豐富實踐經驗的經營管理和研究人才，公司已與青海省西寧市、陜西省寶雞市、安徽省黃山市、銀川市、貴州省貴陽市等省市建立了長期戰略合作關系并擔任財務顧問，為戰略客戶的發展提供專業化的金融服務。

　　 風險管理

　　海通證券經過十多年的發展，在經營過程中積累了豐富的證券經營管理經驗，在內控機制方面，公司建立健全了較為完善的風險管理組織體系。創業十余年，公司始終秉承“穩健乃至保守”的旨，以風險控制為前提，以不斷完善的機構和先進的風險管理技術為手段，保障公司長期健康、穩定持續發展。公司不斷強化風險管理，健全了與《客戶資金存管方案》相配套的規章制度和業務操作流程，強化了對自營和資產管理業務的動態和風險預警，實現對自營及資產管理業務風險的數量化度量。同時，公司的風險控制部門及時、制定各項創新金融產品的操作流程，不斷完善對衍生金融產品的風險控制。在長期的證券市場運作中，公司已經建立了一套科學、規范、嚴密的經營管理體系和風險體系，形成了穩健開拓的經營風格，創立了獨特的公司品牌。

　　 主要業務 經紀業務

海通證券海通證券經紀業務在國內享有盛名，分支機構遍布全國主要城市（詳見網點分布圖）。2005年，公司獲得了創新試點券商資格，成功托管了甘肅證券、興安證券，公司營業部數量達到124家，服務部達到57家。公司擁有國內券商中最為先進和齊全的交易手段，包括現場委托、電話委托、遠程終端委托、網易、銀證通和手機炒股等，證券投資方便快捷，滬、深A股、B股、債券、基金、權證、代辦股份轉讓等交易品種齊全，全面滿足客戶“一站式”服務的要求。近年來，在市場持續低迷、競爭激烈的形勢下，公司股票、基金、權證交易量穩步增長，市場占有率一直名列前茅。自1999年以來，海通證券的總交易量一直保持業內前四名。

　　為進一步強化經紀業務的優勢，率先經紀業務流程，公司成立銷售交易總部。全面規劃客戶服務及銷售戰略。新組建的部門業務涵蓋：

　　投資顧問業務

　　公司擁有一批高素質的投資顧問隊伍，為投資者提供全方位、多層次、專業化、個性化的咨詢服務。主要包括：市場重要信息分析、個股研究報告、一周交易計劃、每日市場分析、專家操作等服務。

強大的信息服務平臺，公司建立了覆蓋全國網點的客戶服務中心（4008888001,95553）。集交易、查詢、語音咨詢、業務咨詢、營銷等功能為一體，投資者可以通過電話、傳真、電子郵件、WEB等多種手段得到功能齊全的服務。公司手機短信服務在業內咨詢服務行業形成良好的口碑，被廣大客戶譽為財富平臺。

　　市值管理，為上市公司大股東提供個性化的增值服務，為挖掘上市公司內在價值，通過公司強大的網絡，引進戰略投資者，提升上市公司的市場形象。

　　財富VIP俱樂部，通過創新服務手段，為高端客戶提供專家理財服務，以專業服務提升客戶價值。

　　產品銷售

　　公司組織了專業化的營銷團隊，形成了銷售中心和各營業部營銷總監為主體的營銷體系，在基金銷售和理財產品銷售中屢創佳績。

　　對機構投資者定向配售和戰略配售，引導進入一級市場投資。

　　為穩健投資者定向提供包括新股申購和式基金套利服務。

　　客戶管理

　　銷售交易總部在客戶結構基礎上形成完善的客戶分析和管理體系，對全體客戶提供優質的服務。

全面推進新產品和新業務，豐富客戶交易品種，滿足不同類型投資者的多層次需求。

　　 投資銀行業務

海通證券大廈與中國資本市場一同成長起來的海通證券投資銀 行部，在過去的十幾年里，創下了很多個國內“最早”和業內“xxx”。海通證券的投資銀 行業務在近10年的不斷探索過程中打造出了具有海通特色的知名行業品牌，尤其在銀 行類企業和高科技企業的發行承銷方面享有盛譽，公司先后承攬了浦東發展銀 行、民生銀 行、深發展等金融企業的融資項目。海通證券投資銀 行擔任了中國xxx家赴海外上市銀 行?交通銀 行上市的財務顧問；中國xxx家私募發行商業銀 行次級債券-民生銀 行次級債券的主承銷商；中國xxx家保險公司次級債券-泰康人壽保險次級債券的財務顧問以及新華人壽、合肥商業銀 行等多家銀 行、保險企業上市、發行次級債的工作。同時，億陽信通、用友軟件、上海貝嶺的成功發行也為公司在高科技領域的承銷業績寫下了濃重的一筆。截止2006年12月底，自1999年以來，公司作為主承銷商已經為134家企業提供了融資服務,共籌集資金547億,其中IPO項目88家,募集資金393億,配股38家,募集資金112億,增發8家,募集資金42億,副主承銷商49家,募集資金494億。2006年，公司投資銀 行的股權分置業務市場排名xxx，共計完成股權分置項目132家，市場占有率將近達到10%，在業內遙遙xxx。

海通證券投資銀 行部現擁有一批高素質的投資銀 行人才，投行從業人員中碩士及博士占到57%，平均年齡33歲，平均投資銀 行從業時間5年。保薦代表人人數達31人，此外還有16人已通過保薦代表人考試，正在申請保薦代表人資格，屆時保薦代表人將達到43人，在國內證券公司保薦代表人數量上首屈一指。

　　良好的服務質量、精湛的技術水平、孜孜以求的創新，使海通證券公司的投資銀 行業務得到了客戶的廣泛認可。2006年4月，投資銀 行榮獲“2005年度投行最佳團隊”、“2005年最佳股改團隊”。由于公司在中小企業板項目保薦上市的突出貢獻，公司被深圳證券交易所評為“中小企業優秀保薦機構”。

　　 并購融資業務

并購融資部為海通證券股份有限公司專業從事戰略客戶的發展、服務以及兼并收購、創新業務以及代辦股份轉讓業務的部門。該部業務范圍廣泛，既包括兼并收購、改制重組、財務顧問、管理咨詢、私募融資、財務顧問等傳統業務，也包括股權分置項目保薦、資產證券化、代辦股份轉讓業務等創新業務。自2000年成立以來，該部已經創造了中國并購市場的多個“xxx”：如華潤集團收購ST吉發、明珠國有股轉讓、南京鋼鐵股份有限公司要約收購等。在2005-2006年的股權分置中，先后完成17個股權分置保薦項目，其中所完成的ST、ST安信、廣電信息、電廣傳媒等案例獲得市場好評。2003年以來，海通證券的并購業務始終排名前五位。

　　在并購業務中已經完成的經典案例有：

　　1、上海藥業股份有限公司：所xxx家以資產重組作為對價形式進行股改的ST公司。

　　2、安信信托投資股份有限公司：xxx家以重大資產重組為對價完成股改的金融類上市公司。

3、上海棱光實業股份有限公司：該公司是一家嚴重陷入財務困境的上市公司，通過公司控制權轉讓、債務重組、資產重組、股權分置、恢復上市、定向增發等手段，解決企業的債務負擔，徹底改善公司的基本面，將其打造成為建材領域的藍籌股。

　　 證券投資業務

證券投資部是在公司投資決策委員會授權及領導下，具體負責股票、債券、基金及權證等投資品種的日常自營工作，同時接受公司風險控制委員會的監督。證券投資奉行價值投資，并設有風險控制部負責對部門的投資行為進行事前監督、事中及事后評估，防范及控制部門投資風險，在研究、決策、投資、交易等各個環節均建立并實施較為完備的投資管理與風險控制制度，同時依托先進的電子交易平臺對投資流程進行技術控制，在合規操作的前提下確保具體投資策略的有效實施。?

　　 資產管理業務

海通證券海通證券取得創新試點券商資格后，積極開展各項產品和業務創新，2006年3月27日，海通證券推出的xxx只集合理財產品“海通穩健增值型集合資產管理計劃”，總計銷售123093.3萬元，比較市場中其他券商集合資產管理計劃銷售的募集規模，海通穩健增值型集合資產管理計劃的銷售名列前茅。海通穩健增值型集合資產管理計劃運作良好。截止2006年12月27日，海通穩健增值型集合資產管理計劃每份凈值達1.23元，該計劃的市場表現超越同期發行的券商集合理財品種，成為公司近期業務發展的又一亮點。

海通證券客戶資產管理部擁有一批高素質的專業人才，充分發揮工作團隊優勢，團隊均具有良好的教育背景，90%以上擁有碩士以上學歷。近期，海通公司從華爾街引進專業人才，并對現有投資隊伍的人員進行了調整和充實，初步形成了一支兼具有豐富本土投資經驗和良好國際視野的投資團隊，其中,65%具有碩士以上的學位，2人具有特許金融分析師資格，多人通過單項或多項從業資格考試。這支更高效、更具戰斗力的投資團隊將為客戶委托資產的保值增值提供更加專業的保障。

　　針對集合資產管理業務，海通證券建立了完整的投資管理、風險控制、績效評估等制度體系，建立了貫穿從研究、投資到交易的投資流程的全程風險控制體系。建立了研究驅動的投資業務流程，將風險管理涵蓋各個環節，績效評估與投資決策有效結合，形成了完備的風險控制體系。同時，將投資管理制度及風險控制制度中的投資比例、權限、止盈止損、授權制度、風險預警等相關內容內嵌至資產管理軟件系統中，實現投資、交易的全程動態，輔以登陸站點、菜單權限、操作留痕等措施，從技術上全面落實風險控制的相關制度。

　　 固定收益業務

　　海通證券固定收益部主要從事國債、企券、短期融資券及相關固定收益產品的發行和債券市場研究、財務顧問等業務，同時承擔公司債券管理、協調等職能，具有銀 行間及交易所國債發行甲類承銷資格。1998－2006年，該部門在交易所國債承銷業務市場排名中持續名列前茅。公司的債券營銷網絡遍布全國60個大中城市，擁有包括投資機構、商業銀 行、保險公司、財務公司、公用事業集團、大型國企及其他各類企業在內的各類機構客戶群。在多年的業務拓展中，與國家發改委、人民銀 行等主管部門保持密切溝通，并與各大商業銀 行及非銀 行金融機構建立了全面合作關系,擁有豐富的客戶資源。

　　 債券業務

　　公司于2005年5月組建債券融資部，專門從事債券、短期融資券、二級市場撮合交易、資產證券化及資產管理等方面的業務，在金融產品的創新和金融工具的應用方面積累了大量的研究和實踐經驗。部門先后完成了北電債的主承銷、中核債等若干副主承銷和分銷及幾十家短期融資券項目。

　　 國際業務

海通證券海通證券公司的國際業務取得了全面發展。在既定的“國際化、集團化”兩大發展戰略的下，海通證券的國際業務重點推進了QFII、海外機構B股、跨國融資并購和海外網絡建設等四項業務，并取得了良好業績。

QFII業務是海通國際業務部最主要的業務。海通QFII團隊由14位經驗豐富的專業人士組成。通過三年多的努力奮斗，海通證券已經被比利時富通銀 行、日本日興資產管理公司、美國美林證券、英國渣打銀 行、德累斯頓銀 行、荷蘭銀 行等六家QFII投資者選為中國經紀商，為其提供交易執行和研究資訊服務。截止2006年底，海通托管QFII額度超過10億美元，QFII業務在客戶數量、資產規模和交易金額等業務指標上都名列國內前三甲，并形成了先進的交易清算平臺、豐富的研究資訊服務和敬業而專業的團隊等特色。

　　為了不斷擴大海外客戶網絡，為未來證券市場的進一步奠定的客戶基礎，海通證券積極開拓韓國、日本、和等地區的B股機構客戶，已經與十多家海外機構簽定了B股代理協議，為其提供B股交易執行和研究資訊服務，并根據客戶的需求開發了全新的英文網易終端。

海通證券與海外戰略合作伙伴共同推進跨國財務顧問業務，積極拓展跨國并購、股權投資、國內企業海外上市等業務機會。海通證券一直在積極籌備成立運作的分公司，并與當地金融機構合作，為開展市場投資與融資業務進行積極的準備。

　　 證券研究

　　海通證券研究所成立于1993年，是國內較早成立的證券專業研究與咨詢機構。憑借深厚的研究底蘊、強大的專業實力和團隊，已成為業內的中國本土xxx影響力和競爭力的證券研究團隊之一。有70名研究員，下設宏觀研究部、行業公司一部和二部、投資策劃部、金融工程部、期貨研究部、綜合信息部和機構客戶服務部等專業部門。研究所創新為先，力爭成為中國證券市場創新的推動者和設計者。最早開發出了新股定價模型、準指數化資產配置策略、基金評價與評級系統等一系列的創新產品；最早開發了以恒定流通市值覆蓋率為的成份股指數；首批開發了ETF交易系統，實現了多重模式、多層次風險控制下的套利功能以及快速、便捷的交易、申購、贖回功能；較早開發了以VaR及其衍生技術為主，并采取改進算法的風險管理系統。

研究所連續6年在深圳證券交易所會員及基金管理公司研究評比中榮獲xxx名，并先后獲得過中國證監會、中國金融學會、中國證券業協會、上海市等各類優秀研究60余項。研究所以客戶為中心，以對中國股市的準確預測，宏觀專題研究的前瞻性、行業公司研究的準確性和及時性以及金融工程研究的創新性等贏得了包括公司內部客戶、全國社保基金理事會、基金管理公司、保險公司和QFII等機構投資者的高度認同。

　　 十大股東

　　截至日期：2009-06-30 公告日期：2009-08-20

　　 編號 股東名稱 持股數量 持股比例 股本性質 1 上海上實(集團)有限公司 55557.00萬 6.75% 流通受限股份 2 食品（集團）有限公司 48268.66萬 5.87% 流通受限股份 3 東方集團實業股份有限公司 41642.06萬 5.06% 流通受限股份 4 上海煙草(集團)公司 41642.06萬 5.06% 流通受限股份 5 上海電氣（集團）總公司 39247.48萬 4.77% 流通受限股份 6 鼎和創業投資有限公司 34701.71萬 4.22% 流通受限股份 7 申能(集團)有限公司 33816.41萬 4.11% 流通受限股份 8 遼寧能源投資（集團）有限責任公司 24985.23萬 3.04% 流通A股 9 上海久事公司 24291.20萬 2.95% 流通受限股份 10 上海百聯集團股份有限公司 21447.17萬 2.61% 流通受限股份 企業文化

　　在多年的發展中，海通證券始終遵循“務實、開拓、穩健、卓越”的經營和“規范管理、積極開拓、穩健經營、提高效益”的經營方針，“穩健乃至保守”的風控品牌，追求“管理一流、人才一流、服務一流、效益一流”的經營管理目標，取得了顯著的經濟效益和社會效益。

用科學的決策和的觀念，幫助更多的投資者回避風險、資本增值實現資本利潤最大化。

　　 目標

打造成為行業xxx品牌；推動中國證券市場穩步健康發展。

　　 核心競爭力

凝聚強大的分析師團隊，匯聚各行業的分析師精英，敬業奉獻的開拓，形成了的核心競爭力。

　　 價值觀

　　為投資者研究創造價值，幫投資者確保穩健投資。

　　 經營

　　科學、誠信、客觀、準確、增值。

　　科學嚴謹、敬業奉獻、穩健創新、團隊協作、回會。

　　 企業方針

　　顧客xxx、服務至上、客觀科學、確保穩健、追求增值、打造品牌。

　　 服務

　　努力做到超越客戶的期望,務必做好誠信的合作。

　　 口號

　　融洽研究創造價值，通向股票穩健投資。

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