聯合證券

　　公司簡介

2006年，在監管部門及社會的大力支持下，公司成功完成了增資擴股。現股東單位包括華泰證券股份有限公司、中國華聞投資控股有限公司、中泰信托投資有限公司、中國廣東核電集團有限公司、中國國際航空公司等38家實力雄厚的大型企業。

2007年2月，公司通過了中國證券業協會的規范類券商評審。

2009年9月17日，正式在深圳市工商局將公司名稱變更為華泰聯合證券。

　　 營業范圍

證券(含境內上市外資股)的代理買賣;聯合證券有限責任公司代理證券的還本付息、分紅派息;

　　證券的代保管、鑒證;

　　代理登記開戶;

　　證券的自營買賣;

　　證券的(含境內上市外資股)承銷(含主承銷);

　　受托投資管理;

證券投資咨詢(含財務顧問);

　　中國證監會批準的其他業務。

　　 基本信息

　　公司注冊地:深圳市深南東5047號發展銀行大廈10、24、25樓。

代表人:馬昭明

公司總裁:盛希泰

　　公司公開披露財務報告的網址:

　　 聯合之

聯合是公司響亮的品牌，聯合代表了公司與股東、客戶、員工及合作者的緊密關系。聯合證券通過廣泛的交流與合作，利用一切可以利用的資源，聯合一切可以聯合的力量，努力以良好的業績回報客戶、股東、員工、合作伙伴和整個社會，讓聯合之越走越寬。

聯手聯心、合力合智是公司文化的精髓。它代表了公司所提倡的團隊協作。聯合證券的核心競爭力在于擁有一支精誠團結、善打硬仗的人才隊伍。員工的成長就是公司的成長，公司從激勵機制、薪酬福利到培訓體系為員工的發展提供了全方位的和機制。

公司從99年開始推行公司、部門、員工階梯式培訓體系，制訂了完善的人員培訓計劃，建立了針對不同崗位、不同層次的人員培訓制度，尤其是建立一對一，傳幫帶的員制度和內部制度，不僅將全面培訓的觀念落到了實處，而且將人員培訓全面導入公司的考核體系，建立了人才引進、培養、選拔、任用的良性循環。培訓活動一直在公司的各個層面開展得有聲有色。從新員工入職起，公司使員工在其職業發展的每一個階段，在專業知識、現代技能及業務水平上都能得到全面的提高。

　　 公司獲譽

　　2008年

聯合證券榮獲2008中國證券投資者調查活動優秀組織。

聯合證券有限責任公司證券時報首屆大智慧杯中國明星證券營業部評選，深圳深南大道營業部榮獲明星證券營業部二十強，南京戶部街營業部榮獲公益活動明星營業部，長沙勞動西營業部榮獲最佳區域明星營業部。2007年

　　聯合證券榮獲2007年度廣東納稅百強企業稱號。

　　聯合證券榮獲2007年度深圳市國稅局企業所得稅納稅十強稱號。

　　聯合證券榮獲深交所2007年度中小企業板保薦項目創新。

　　聯合證券在2007年證券期貨業科學技術評選中榮獲三等

　　聯合證券榮獲2007中國證券市場年會高成長證券公司金鑰匙。

　　聯合證券研究所在第五屆新財富最佳分析師評選中榮獲進步最快研究團隊第二名、11個方面16人獲、綜合實力第6名。

　　第八屆中國優秀財經網站評選中喜獲綜合大最受投資者信賴的證券網站。

　　榮獲新浪(sina)評選的最受尊敬的券商研究所。

聯合證券有限責任公司2006年

　　第二次參加新財富最佳分析師評選獲得2006年度《新財富》進步最快研究團隊xxx名。紡織化纖、農林牧漁、金融工程等方向共6個方向上榜，14個方向入圍。

　　深交所第八屆(2005年)會員單位優秀研究評選分獲行業公司類一、二等xxx同時獲得一、二等券商研究所。

　　聯合證券榮獲《上海證券報》評選的2006年度最佳并購重組團隊。

深圳證券交易所2006年度中小企業板優秀保薦機構。

深圳證券交易所中小企業發行人質量評價體系經驗材料征集活動二等。

　　第七屆中國優秀財經證券網站評選中榮獲中國優秀財經證券網站評選十佳第三名

聯合證券成都浣花北營業部2006年榮獲二00六年度四川省優秀證券期貨營業部稱號。

　　聯合證券黨群工作部榮獲2006年深圳駐深工委模范基層黨組織稱號。

　　 產品服務 聯合證券產品線

作為國內研究咨詢、投資銀行、經紀業務等領域有影響力的綜合券商，聯合證券充分整合公司內部資產管理部、研究所、新產品開發部、投行業務部、債券業務部、經紀業務部等相關資源，開發了滿足機構和個人客戶不同層次投資和管理需求的產品線，并在多類產品上通過創新為客戶提供個性化投資服務。

聯合證券有限責任公司

聯合證券開發的產品類型包括權益類投資產品、固定收益類投資產品以及另類投資產品。

權益類投資產品以股票為主要投資標的，通過發揮聯合證券專業理財團隊在選股、擇時以及交易策略上的智慧，在市場波動中為客戶賺取風險收益。

固定收益類投資產品以國債、企、公司債、可分離交易的可轉債、資產證券化產品等固定收益類產品為主要投資標的，采用買入持有、打新股等低風險策略，運用專業的金融工程技術，為客戶提供低風險下的穩定收益。

另類投資產品充分運用股票、債券、可轉債、基金、衍生品、REITs、私募股權等多種投資標的，運用金融工程技術設計不同交易策略，以滿足客戶特定的風險收益需求。

　　聯合證券的產品風險級別劃分為四級:

紅色表示風險一級，是風險xxx的產品。這類產品通常進行方向性投資，在必要時會使用衍生工具等資金xxx或系統模型，旨在獲得xxx正收益或高于基準指數的收益。但產品具有完全的風險，面臨市場波動的風險，在衍生工具的xxx作用下，風險甚至會放大。

橙色表示風險二級。這類產品旨在獲得有限風險控制下的收益，通過一定的風險控制手段產品的風險不高于市場風險(即風險無放大)。該類產品也會涉及衍生工具，但并不利用衍生工具的xxx。

　　表示風險。這類產品的風險低于市場風險，通過投資固定收益類產品或運用套利手段來獲得低風險下的穩定收益。

聯合證券有限責任公司綠色表示風險四級，是風險最小的產品。這類產品旨在獲得穩定收益，在資金不虧損的情況下追求適當收益。

　　 咨詢產品一覽

　　《投資寶典》:

　　周刊，內容涵蓋投資策略、行業和個股分析、基金分析、金融衍生品投資、日常理財等，一本及時、專業的投資指南。

　　《階段性策略報告》:

　　不定期提供，主要內容為對市場趨勢的階段性預測，是投資者把握中長期走勢和熱點的重要參考。

　　《月度重點關注》:

月度，推薦月度內xxx潛力的股票，中線投資的最佳選擇

　　《公司研究》:

　　不定期，一般一日多篇，推薦xxx暴發潛力的公司，對基本面全程追蹤

　　《行業研究》:

　　不定期，關注行業基本面的最新變化，及時提供行業投資參考。

　　《機構投資者》:

　　周刊，揭秘機構投資者的最新視角，為判斷機構資金最新動向提供xxx幫助。

　　《晨會紀要》、《財經》:

　　每天提供，對當日影響證券市場的財經新聞全面深入解析，剖析市場走勢，點評重點行業和xxx潛力的品種，是最及時、最專業的投資資訊。

　　《聯證操盤》:

每天提供，涵蓋大盤分析、熱點評價、個股推薦、推薦股票、權證分析、基金分析、新股點評、摸擬組合等，內容豐富全面，是投資者的良師益友。

　　《熱門股評價》:

每周，從機構投資者角度評價每周熱門股票，是中短線投資的實用秘籍

　　《基金研究》:

不定期推出，解析基金投資策略，推薦xxx潛力的品種和組合。

　　《專題研究》:

　　不定期推出，對影響證券市場的課題進行深入研究。

　　《債券與金融衍生品》:

每周，提供債券、權證等品種的投資策略，適合各類風險偏好的投資者

　　個性化服務:

　　不限次數，根據個性化對象，真正實現一對一的專家指導。投資帳戶一覽

　　 上海A股證券賬戶

可投資品種:在上海交易所上市的所有A股、封閉式基金、ETF基金、申購代碼為519開頭的式基金、權證、國債、企、可轉債、債券回購。

注意事項:開戶后必須做指定交易方可進行交易且只能指定一家證券公司，權證交易需要簽訂《權證風險書》，權證是T+0交易。

　　上海B股證券賬戶

　　可投資品種:在上海交易所上市的所有B股。

　　注意事項:開戶后必須做指定交易方可進行交易且只能指定一家證券公司，B股是T+1交易，T+3交收交割。

　　上海投資基金賬戶

　　可投資品種:在上海交易所上市的所有封閉式基金、ETF基金、申購代碼為519開頭的式基金。

　　注意事項:開戶后必須做指定交易方可進行交易且只能指定一家證券公司。

　　深圳A股證券賬戶

　　可投資品種:在深圳交易所上市的所有A股、封閉式基金、LOF基金、權證、國債、企、可轉債、債券回購。

　　注意事項:可在多家證券公司開戶分別進行交易，權證交易需要簽訂《權證風險書》，權證是T+0交易。

　　深圳B股證券賬戶

　　可投資品種:在深圳交易所上市的所有B股。

　　注意事項:可在多家證券公司開戶分別進行交易，B股是T+1交易，T+3交收交割。

　　深圳投資基金賬戶

　　可投資品種:在深圳交易所上市的所有封閉式基金、LOF基金。

　　注意事項:可在多家證券公司開戶分別進行交易。

　　純資金賬戶

　　 可投資品種:我司有代銷的普通式基金。

注意事項:純資金賬戶是指開立的資金帳戶下沒有掛入任何證券賬戶。在申購基金前必須開通其所屬的基金公司的基金賬戶

　　 綠大地事件

　　綠大地中介聯合證券被罰2400萬元

　　2013年03月15日 中國證監會日前認定，聯合證券有限責任公司在綠大地(002200)欺詐發行上市時未勤勉盡責，未發現云南綠大地生物科技股份有限公司在招股說明書中虛假資產、虛假業務收入。

　　對此，證監會依法擬聯合證券業務收入1200萬元，并處以1200萬元罰款。同時，證監會將對直接負責的主管人員黎海祥、冬給予并分別處以30萬元罰款，撤銷黎海祥、冬保薦代表人資格和證券從業資格，對黎海祥、冬終身證券市場禁入。

　　證監會還表示，四川天澄門律師事務所在綠大地欺詐發行上市時未勤勉盡責，未在法律意見書中說明其工作相關情況，未對綠大地相關資產的取得過程進行完整的核實。就此，中國證監會擬天澄門業務收入60萬元，并處以60萬元罰款，并對直接負責的主管人員徐平、肖兵給予并分別處以10萬元罰款，對徐平、肖兵終身證券市場禁入。

此外，證監會認定深圳市鵬城會計師事務所有限公司在綠大地欺詐發行上市時未勤勉盡責，未發現綠大地為發行上市所編制的財務報表虛假資產、虛假業務收入，從而出具了無保留意見的審計報告，發表了不恰當的審計意見。

　　對此，證監會擬深圳鵬城業務收入60萬元，并處以60萬元罰款，撤銷深圳鵬城的證券服務業務許可。對直接負責的主管人員廖福澍、姚國勇給予并分別處以10萬元罰款，對廖福澍、姚國勇終身證券市場禁入。