東吳證券

　　歷史沿革

　　1993年4月10日蘇州證券公司成立，注冊資本3000萬元。

　　1997年6月9日更名為蘇州證券有限責任公司，注冊資本增至1.04億元。

2002年4月1日更名為東吳證券有限責任公司，注冊資本增至10億元。2008年8月8日，東吳證券有限責任公司增資擴股，注冊資本增至15億元。

　　2010年5月28日，更名為東吳證券股份有限公司。

　　 公司現狀

東吳證券員工總數超過1500人。員工多擁有證券從業資格，居全國券商先進水平。

　　自成立以來，東吳證券以建設公司和客戶共榮的財富家園為目標，嚴格管理，已經形成了證券經紀業務、投資銀行業務、證券投資業務、資產管理業務、固定收益業務、財富管理業務為基本架構的業務體系以及研究咨詢、信息技術、合規管理、綜合服務等強有力的業務支持體系，逐步從單一的經紀類券商發展為綜合類經營的規范類券商。證券交易量、凈資產收益率等項業務指標連續多年居同行業上游水平。十多年來，東吳證券穩定持續發展，住了證券市場風風雨雨的。

　　2006年7月下旬，在中國證監會、中國證券業協會組織的規范類券商的評審中，東吳證券獲得全票通過，成功步入規范類證券公司行列。在新的起點上，東吳證券正邁出新的步伐。面對國內外變化的新形勢，東吳證券正以獲得規范類資格為契機，進一步增強規范發展意識，不斷、完善公司管理體制和運行機制，努力提升公司的核心競爭力，為證券市場的繁榮，乃至我國資本市場和國民經濟的持續、健康發展作出新的貢獻。

　　作為蘇州本土券商，東吳證券依托蘇州經濟發展的強大動力，在經紀業務和投資銀行業務上有著獨天得厚的先天優勢。公司更是謀略布局全國，積極對外擴張。公司業務以蘇州為根據地，市場范圍覆蓋、上海、重慶、浙江、廣東、福建、遼寧、山東、云南、海南、湖南、江蘇、廣西、安徽等地區，擁有廣泛的客戶資源和良好的品牌效應。

　　為進一步加強為客戶提供專業化投資理財服務的業務承諾，公司于2009年末推出牛在東吳一站式服務品牌，力求讓便捷有效的服務伴隨客戶每一個投資抉擇和行為。展望未來，機遇與挑戰并存。公司將在繼續業務轉型的同時，把客戶服務放在首位，銳意，不斷創新，努力提升東吳證券的綜合實力和品牌形象，實現公司平穩健康的可持續發展。

　　 研究能力

　　公司研究所成立于2002年，擁有近50名的具有豐富證券從業經驗的專業研究和咨詢服務團隊，其中博士6人，碩士以上學歷占97%。研究范圍涉及宏觀經濟，市場策略，行業公司，債券基金和衍生品等級各個領域。連續三年，東吳證券研究所金股漲幅在各大主流機構排名中名列前茅。

　　據新浪網對所有券商投資策略進行的統計分析，東吳證券研究所關于2009年市場運行趨勢和點位的論述在國內券商中與市場最為接近。在日前的23大主流券商研究機構半程金股評比中，公司2010年度三十大金股再奪三冠軍，分別獲得半程平均收盤漲幅冠軍，區間平均收盤最高漲幅冠軍，區間平均收盤最高漲幅冠軍，區間平均收盤最高漲幅冠軍，同時位列平均收盤漲幅第七。

　　 人力資源

　　在人才強企的上，東吳大力引進了國際通行的人力資源管理方式，借助國際上先進的重構了公司的人力資源體系。對于東吳證券來說，這是一次上的革新。把傳統的人事管理上千到了人才的管理。另一方面，公司通過走進，北大，等全國一流的學府，儲備一批高素質人才。公司所做的這一切都是為了進一步提升公司的核心競爭力，打造出具有一流水準，與國際接軌的現代金融企業。

　　 業務部

　　經紀業務事業部是公司經紀業務的管理和支持部門，下設營銷管理中心，客戶服務中心，運行清算中心，期貨業務部，場外業務部，合規管理部，綜合管理部。

　　依托蘇州以及長三角地區良好的經濟，公司經紀業務業績在業內同類券商商中一直保持xxx。2009年，在全國106家券商的經紀業務各項指標排名中，公司A股收入14.基金交易量9176億，排名29，代理買賣證券業務凈收入14.24%排名28名，營業部平均代理買賣證券業務凈收入4316萬，排名15名。

　　 投資部

　　投資銀行業務是東吳證券支柱業務之一，員工總人數160人，其中約80%具有碩士以上學歷，共有保薦代表人(含準保薦代表人)30人，是一支人員穩定，勤勉敬業的投行團隊。

　　 所獲榮譽

　　投行總部位于蘇州，并在，上海，深圳，南京等地設立了八個事業部，業務以深交所中小板和創業板IPO為主，同時，在并購重組，企券，新三板業務等方面穩步發展。投行總部秉承立足蘇州，做大，做強，做優東吳投行的旨，主要客戶以蘇州為主，同時擁有上海，深圳，，重慶，，海南，廣西，等地的客戶，并逐步向全國輻射。東吳投行過硬的業務水平和良好的團隊合作不僅贏得了客戶，也贏得了市場。自2004年以來，先后主承銷的IPO項目有文山電力,江蘇宏寶，金智科技，紫鑫藥業，江蘇通潤，常鋁鋁業，新寧物流，鍵橋通訊，上海凱寶，勝利精密，康力電梯，雛鷹農牧，藍豐生化，廣電電氣，科斯伍德，電科院，飛力達等，承銷的再融資項目中信證券，蘇州高新，旅游等，主承銷的債券項目有09渝水投，太倉債，累計承銷金額逾400億元。承做了正和股份，東方市場的并購重組業務。新三板業務中電達通，意誠信通已成功掛牌。曾獲得深交所授予的2007年度中小企業板優秀保薦機構榮譽稱號。

　　 投資總部

　　自營投資業務是東吳證券核心業務之一。投資總部自成立以來，始終價值投資，遵守公司制定的穩健增值原則，追求xxx回報，投資業績突出。2006年度2009年投資累計收益超過75000萬元，2007-2009年投資收益率為187%，處于所有同期公開數據的公募基金，券商集合理財計劃，陽光私募計劃的前五位。

　　 資產部

　　東吳證券資產管理總部擁有一支具有優秀管理能力，雄厚研究力量和豐富投資經驗的團隊，其中 博士占14%，碩士占60%，本科占26%。資產管理總部利用自身綜合實力的優勢，為客戶捕捉市場的投資機會，利用靈活的投資手段和嚴密的風險控制機制，為客戶提供委托資產的保值增值。

　　2009年底，東吳證券資產管理總部定向理財業務正式啟動。2010年2月，首只集合理財產品--東吳財富1號集合資產管理計劃成功發行，募集規模為7.6億元。2010年11月8日，東吳財富2號基金優選集合理財管理計劃正式發行。東吳財富3號創新型產品也擬于2011年末推出。定收益部

　　國定收益部是東吳證券2008年新組建的業務部門，經過近四年的發展，業務范圍已經涵蓋到債券發行承銷，銷售交易和投資研究三個領域，三個板塊相互支持，協作發展。2009年，固定收益總部實現收入1880萬元。

　　業務流程方面，固定收益總部已經基本建立起前，中，后臺一體化的規范運作體系，銷售交易，投資研究，風險控制，數據統計的規范運轉保障了業務的有序進行。

　　一級市場方面，公司固定收益部是國家開發銀行和農業民展銀行金融債券承銷團的，并積極參與國債一級市場的投標，并參與多只債券的分銷工作。

　　二級市場方面，固定收益部積極挖掘市場機會，適時調整投資組合，在風險可控前提下實現了穩定的投資收益。縱觀未來，固定收益部仍然沿著為客戶提供低成本融資服務和為公司提供穩健投資收益方向不斷努力。

　　證監會主板發行審核委員會于2011年9月9日召開2011年第204次發行審核委員會工作會議。會議決議東吳證券股份有限公司首發獲通過。

　　 組織架構

東吳證券于2009年末推出牛在東吳一站式服務品牌，匯聚和整合了公司面向客戶所推出的各類服務內容和特色，是公司為實現服務升級和超越所邁出的重要一步

　　 A股上市

　　2011年12月在上海證券交易所上市，成為國內第18家上市券商。通過登陸資本市場，東吳證券掀開了發展的新篇章。在中國資本變革的歷史巨潮里，東吳證券用自身的發展蕩滌著中國當代金融驕子的回響。