方正證券

　　歷史沿革

1988年中國人民銀行浙江省分行出資設立浙江省證券公司。后因國家宏觀調控政策暫停業務運行。

　　1988年11月26日所xxx次會員大會召開，公司總經理李訓先生被選為理事會理事，并擔任副理事長。

　　1990年4月公司恢復成立，由中國人民銀行浙江省分行獨資改為股份制專業證券公司。9月公司公開掛牌交易浙江鳳凰化工股份有限公司股票，使杭州成為繼深圳、上海、之后，第四個開展股票公開交易的城市。

　　1991年3月在全國xxx開通跨省市與所連通的遠程同步證券行情報價、交易電腦網絡系統，實現了證券委托買賣的全電子化。

　　1991年·8月28日中國證券業協會成立大會在隆重召開，公司總經理李訓先生當選為中國證券協會xxx屆理事會常務理事。

　　1992年5月15日成為深交所xxx批外地會員。

　　·7月在國內異地券商中xxx開通深交所的股票行情專線。

　　·11月與人民合作開辦了國內xxx金融信息。

　　·12月深圳營業部正式開業，首次打破地域，將所的行情引入深圳。

　　1993

　　·6月被財政部、中國監會確認為xxx批中華人民國國債一級自營商。

　　·10月被中國證監會授予股票發行主承銷商資格。

　　1994

　　·5月營業部開業，是外地券商在設立的xxx家營業部。

　　·8月公司擔任主承銷商和上市推薦人的杭州解百大集團（600865）發行上市，籌資1.4億元。

　　·9月在全國券商中xxx改制為規范的有限責任公司，股本金由5100萬元增至4.5億元，成為當時為數極少的由40家跨省市、跨行業股東組成的大型專業證券公司。

　　1995

　　·4月15日中國證監會首任劉鴻儒為公司題詞：“完善證券市場，推動經濟發展”。

　　1996

　　·xxx了“全額預繳、比例配售、余額即退”的發行模式，受到了中國證監會的肯定和推廣。

　　1997

　　·9月公司擔任主承銷商的東南電力B股（900949），籌資16.77億元。刷新了中國證券史上的兩項記錄：B股發行量xxx（6900萬股）；首次實現在所以B股形式與在倫敦證交所以R形式同步上市，得到了中國證監的高度肯定。

　　1998

　　·3月公司擔任主承銷商和上市推薦人的杭鋼股份（600126）成功發行上市，籌資5.4億元。

　　1999

　　·5月在中國國債協會第二次代表大會上，公司被推選為常務理理單位。

　　2000

　　·6月公司搬入新大樓辦公。

　　·7月和10月國際綜合證券與群益證券的董事長分別來公司考察、洽談業務。

　　2001

　　·公司全年共承銷中債22.7億元。

　　2002

　　·5月公司第15次股東大會作出決議，股東同意將所持51%股權轉讓給北大方正集團公司，公司開始實施重組。

　　·8月1日公司召開第16次股東大會，選舉產生第三屆董事會、監事會。在隨后召開的三屆一次董事會上，聘任了新一屆經營班子。

　　2003年8月1日經中國證監會批準，公司更名為“方正證券有限責任公司”。

　　2004

　　·2月20日公司在黃山召開2004年經紀業務工作會議，提出經紀業務廣義收入概念，要求營業部經營模式實現從簡單的通道代理向多種產品銷售的轉型。

　　·2月28日與上海證券報在杭州五洲大酒店聯合舉辦辦“2004年春季證券市場高級研討會”。

　　·4月17日由公司擔任主承銷商的順鑫農業（000860）配股順利完成，籌資1.7億元。

　　·4月19日義烏工人西營業部正式開業。

　　·5月10日成為首批67家保薦機構之一，周旭東、葛文兵等公司員工成為首批保薦代表人。

　　·5月24日上證報發表《4月份券商營業部部均經紀業務價值量排名》，公司首次進入前二十名，列第十九名。

　　·5月24日中國證監會核準公司開展網上證券委托業務資格。

　　·5月25日公司統一客戶號“96507”正式啟用。

　　·6月5日在中小企業板推出前夕，公司與浙江上市公司協會、今日投資財經資訊有限公司在杭州共同舉辦了“上市公司投資者見面會暨價值分析研討會”。

　　·7月19日在天津證券業協會公布的6月份的《天津地區營業部成交量、市場占比排名》中，公司天津瓊州道營業部以成交額40194萬元，占市場份額4.57% 的優異成績，首次取得冠軍寶座。

　　·7月22日公司任主承銷商的華菱管線（000932）20億元可轉換公司債券發行成功，這是2004年國內證券市場發行規模xxx的可轉債項目。

　　·7月28日鄭州工人證券營業部正式開業。

　　·8月19日《證券時報》刊出文章《寶劍鋒從磨礪出》，全面介紹了公司臺州解放營業部拓展非現場業務的舉措經驗和良好經營業績，展現了方正證券營業部不斷開拓創新、勇于實現經營變革的風貌。

　　·9月3日公司召開了2003年度股東會、三屆十次董事會、三屆三次監事會，喬林先生被推選為公司新任董事長，翁新孟先生被推選為新任監事長，舟先生被聘為公司總裁。

　　·9月16日公司中心機房工程全面竣工，主要設備也進行了更新，新機房建筑面積達900平方米。

　　·9月30日，公司任主承銷的廣西北生藥業（600566）配股項目完成，募集資金2.98億元。這是公司2004年完成的第三個主承銷項目，至此公司一年內為上市公司籌集資金24.68億元，募集資金量進入國內前十位。

　　·10月27日，公司南京營業獲準籌建。

　　·11月22日在第五屆“中國優秀財經證券網站“評選活動中公司”方正證券網“榮獲”最佳行情服務特別”。

　　·12月21日公司獲得所國債買斷式回購交易資格。

　　2005

　　·1月1日公司成為全國首批IPO詢介對象。

　　·1月18日長沙營業部正式開業。

　　·1月31日寧波營業部獲準籌建。

　　·5月31日公司成為首批45家股權分置試點保薦機構之一。

　　·6月19日公司擔任保薦機構的“天威保變（600550）”成為第二批股權分置試點上市公司。

　　·6月20日公司集中監管系統正式運行。

　　·6月29日公司客戶交易結算資金存管體系通過浙江證監局組織的專家評審。

　　·6月30日公司正式向中國證券協會規范類證券公司評審材料。

　　·9月2日，由浙江省上市公司協會主辦、公司協辦的2005年度浙江省上市公司第三次董秘例會在浙江東陽橫店度假村召開。

　　·9月12日，方正證券南京中山東證券營業部開業。

　　·9月14日，經公司總裁辦公會議研究決定，在經紀業務總部下成立銀證通業務部。

　　·9月23日，下發《關于設立業務部及引進資源型人才的指導意見（試行）》。

　　·9月27日，在華辰國際飯店召開了保持員先進性教育活動第二次轉段動員會議。

　　·10月24日，在方正集團“2005年‘我們的方正’頭腦風暴賽”中，公司“方正證券金牛隊”奪得了團體亞軍，四辯毛華軍榮獲“最佳辯手”。

　　·10月27日，公司在杭州華庭云棲度假酒店召開2004年度股東大會、三屆十次董事會、三屆四次監事會、四屆一次董事會、四屆一次監事會。股東大會選舉產生了由喬林同志、于強同志、舟同志、謝克海同志、李穎同志、丁立人同志、趙鵬華同志、王巍同志、吳曉求同志所組成的方正證券第四屆董事會；選舉郭旭光同志、翁新孟同志、張文起同志為方正證券第四屆監事會監事。四屆一次董事會，選舉喬林同志為董事長，于強同志為副董事長，聘任賀新莉同志為董事會秘書；四屆一次監事會選舉郭旭光同志為監事長。

　　·10月28日,下發《方正證券有限責任公司辦公用品管理辦法》。

　　·11月4日，公司“方正證券網”在第六屆“中國優秀財經證券網站”評選活動獲得“中國優秀證券網站”。

　　·12月1日，經總裁辦公會議研究決定，對公司相關職能部門進行整合調整：合并總裁辦公室、企劃部、行政部，組建公司辦公室，下設秘書組、內刊編輯部、行政組、綜合組；撤銷黨群工作部，將其工會工作職能劃入人力資源部黨務工作職能劃入公司辦公室。

　　2006

　　4月6日，經公司總辦會研究決定，取消金融綜合業務部、投資銀行總部部及深圳部，將公司金融綜合業務部、投資銀行總部部合并為融資并購總部。公司現有投資銀行總部、金融綜合業務部等相關人員也進行了調整。

　　·4月6日，方正證券2005年度股東會在公司6樓會議室召開，會議審議通過了《方正證券有限責任公司2005年度董事會工作報告》、《方正證券有限責任公司 2005年度監事會工作報告》、方正證券有限責任公司2005年度財務決算報告》《關于利德科技發展有限公司向方正證券增資的議案》、《關于修改公司章程的議案》和《關于更換董事的議案》。同一天，還召開了方正證券第四屆董事會第三次會議和方正證券第四屆監事會第二次會議。

　　·5月，浙江證券期貨業協會通報了轄區2005年度“優秀營業部”、“行業達標營業部”及“不達標營業部”名單。共評選出 “優秀證券營業部”21家、“優秀期貨營業部”7家，“行業達標營業部”143家，另有7家營業部被列為“不達標營業部”。方正證券在浙江的8家營業部中紹興勝利東證券營業部、保俶證券營業部、臺州解放被評為“優秀證券營業部”，其它5家營業部均被評為“達標營業部” 。

　　·5月14日，為期二天的第四屆證券期貨業協會“國信杯”乒乓球比賽在市體育館落幕，方正證券隊在本次比賽中取得男子團體第四名的好成績，并榮獲了本次比賽男子團體（甲組）四等。

　　·5月21日，公司在省成功舉辦“方正證券2006年夏季投資策略報告會”。

　　·6月，由本公司保薦并主承銷的天威保變電氣股份有限公司非公開發行股票申請通過了中國證監會發行審核委員會審核，這是證券市場恢復再融資后xxx再融資項目。

　　·8月25日，由我公司保薦并主承銷的天津津濱發展股份有限公司非公開發行工作已全部結束，共募集資金11.588億元。根據公司與津濱發展簽訂的相關服務協議，我公司在本項目中將獲得保薦費300萬元，承銷傭金 3000萬元，合計達3300萬元，是公司近年來完成的投行業務中單個項目收入最高的項目。

　　·9月2日－4日，人力資源部和經紀業務總部在舉辦了為期三天的“專業化表達培訓班”。

　　·9月23日，公司經紀業務總部、投資銀行總部、融資購并總部在六樓會議室聯合舉辦了“投資銀行業務理論與實務”培訓班。

　　·10月21日方正集團第二屆田徑運動會上，方正證券田徑隊一行16人以高昂的士氣馳騁賽場，取得了“三金、一銀、一銅、五個第四”共十個項的優良成績。

　　·12月8日，倫敦商學院EMBA的外國專家團一行6人來公司進行訪問交流，這是中國證監會基金部安排的一次交流活動。

　　·12月18日，江蘇省淮安市劉友超副市長率淮安市資產經營公司副總經理孫廣輝等一行五人來我公司，就雙方在淮安市的企券發行等資本項目方面進行全面合作等事宜進行友好磋商。

　　·12月25日，公司第三屆職工代表大會在六樓會議室召開，會議審議通過了《方正證券有限責任公司第二屆工會委員會工作報告》、《方正證券有限責任公司第二屆經費審查委員會工作報告》、《方正證券有限責任公司貨幣化分房方案》等議案，并且選舉產生了公司新一屆工會委員會和經費審查委員會委員。

　　2007

　　·2月3日，方正、泰陽證券在湖南大劇院聯合舉辦了“相親相愛一家人--方正、泰陽證券2007迎春聯歡會”，方正集團董事長魏新、總裁張兆東等集團領導與方正、泰陽證券干部員工共迎新春。

　　·3月7日，泰陽證券召開2007年xxx次股東會，選舉產生了第三屆董事會、監事會。在隨后召開的泰陽證券第三屆董事會xxx次會議上，喬林同志被選為董事長，何亞剛同志被聘任為總裁；在泰陽證券第三屆監事會xxx次會議上，郭旭光同志被選為監事長。同一天，泰陽證券重組過渡領導小組宣布解散，泰陽證券合并工作領導小組成立，由何亞剛同志任組長，楊廣明同志任副組長，夏后朋、孫斌、吳蔚、蔡一兵、李小平為合并工作領導小組。

　　·4月6日，為適應公司規模化經營管理、進一步提升辦公效率的需要，方正證券、泰陽證券同步推出聯系人制度。

　　·4月23日，泰陽證券集中交易系統上線工程進入攻堅階段。

　　·5月11日，泰陽證券順利完成股東變更工商登記工作。

　　·5月，泰陽證券被中國證監會確定為全國6家合規管理制度試點公司之一。

　　·5月17日、5月22日，方正證券、泰陽證券的客戶資金第三方存管方案先后分別順利通過了浙江證監局和湖南證監局的評審。

　　·5月28日，泰陽證券28家營業部順利完成了新老系統的切換，全部實現了集中交易。

　　·5月30日－6月1日，方正、泰陽證券在杭州召開首屆聯系人會議，并聯合表彰2005－2006年度企業文化建設先進單位和個人。

　　·6月，方正集團在集團范圍通報嘉方正證券“三友案”清欠團隊，表彰他們解決三友集團公司欠款案，順利收回拖欠達12年之久的欠款現金 3000萬元。

　　·6月8日，方正、泰陽證券首次聯合舉行部分營業部管理崗位內部競聘。

　　·7月13日，由方正證券獨家冠名、地區發行量xxx的《都市快報》具體承辦的“方正證券杯”首屆都快股賽開賽，比賽為期100天，產生了較大社會影響。

　　·8月3日－4日，方正、泰陽證券在湖南韶山聯合召開2007年中經紀業務工作會議，這是兩公司合并前夕召開的一次大型聯合會議，對統一認識、增進了解、促進融合起到了較好的作用。

　　·8月15日，由方正證券擔任主承銷商的上虞市交通投資公司交通建設債券順利發行，標志著方正證券在企承銷業務上取得重大突破，已先后與紹興市水務集團等多家企業簽署了債券主承銷協議，擬募集資金將超過50億元。

　　·8月20日，在方正證券2006年度股東會和泰陽證券2006年度股東會上，《方正證券與泰陽證券合并方案》被先后獲得通過，該合并方案以方正證券為存續主體，通過吸收合并的方式實現與泰陽證券的合并，泰陽證券的股東將其所持的泰陽證券的股權以1：1比例轉換成方正證券的股權。

　　2008

　　·1月12日－14日，方正、泰陽證券召開首屆營銷總監工作會議。舟總裁榮獲方正集團2007年度“方正特殊貢獻”。婁底營業部、蔡一兵等榮獲方正集團2007年度最佳團隊及方正之星等榮譽稱號。

　　·2月，在抗擊湖南重大冰雪災害過程中，郴州營業部反應迅速，保障措施得力，成為證券行業抗冰救災的先進典型，被湖南證監局通報表彰。

　　·2月29日－3月1日，方正、泰陽證券2007年度經紀業務工作會議暨業績評估質詢會在召開。

　　·3月8日，公司舉辦xxx屆營業部合規專員培訓班。

　　·3月10日，方正證券完成遷址工商注冊登記，新的注冊住所為市芙蓉中華僑國際大廈。

　　·3月31日，留芳嶺營業部榮獲第二期中國證券投資者調查活動“十佳營業部”榮譽稱號。

　　·3月21日，在方正集團的2008年品牌工作會議上，公司報送的“公司整合重組、文化溝通先行”企業文化建設案例榮獲2007年度方正集團品牌建設 “最佳企業文化案例”。

　　·4月16日－18日，在杭州舉辦首屆方正、泰陽證券分析師培訓班。

　　·4月29日，方正、泰陽證券完成不規范賬戶清理工作。

　　·4月28日-30日，舉辦方正、泰陽證券首屆投資顧問轉正培訓班。

　　·5月5日，公司長沙新中心機房正式完成搬遷并投入運行，湖南省證監局楊曉嘉局長一行考察公司長沙新中心機房。

　　·5月12日，中國證監會正式核準了方正證券吸收合并泰陽證券的方案，方正證券注冊資本變更為16.54億元。

　　·5月13日，四川汶川大地震發生的第二天，公司立即抗震救災行動，先行通過中國證券業協會捐款150萬元。

　　·5月19日, 公司控股的方正期貨注冊資金增至2億元，資本實力進入全國10強。中辰期貨與泰陽期貨合并為方正期貨的工作順利完成，這是國內期貨公司合并重組的xxx例，未出現任何風險事故，市場反應良好，得到了中國證監會的高度評價，湖南證監局特此決定給予方正期貨通報表彰。

　　·5月29日，公司黨委組織全體員繳納“特殊黨費”，用于抗震救災，公司為災區獻愛心繳納“特殊黨費”91820元。

　　·5月30日，由上海證券報主辦的2007年度中國最佳證券經紀商暨十佳營業部評選活動結果揭曉，公司杭州平海營業部獲得了“2007年度十佳營業部”榮譽稱號。

　　·6月12日，方正證券公司召開三屆二次職代會。

　　·6月13日，中國證券業第二輪對外的標志性事件--瑞信方正證券獲證監會批準成立。瑞信方正證券由方正證券與信貸（CreditSuisse）共同出資設立，合資公司注冊資本為8億元人民幣，方正證券占總股本的66.7%。

　　·6月16日，方正證券獲得證券投資基金代銷業務資格。

　　·6月18日，正式上線新版方正證券網（），經過內部測試和修改，運行基本穩定，老版方正證券網和泰陽證券網網站將隨即下線。

　　·6月21日，客戶服務中心舉辦“方正證券2008年VIP客戶研討會”。

　　·6月27日至28日，公司召開合并后的首屆股東會、董事會、監事會，審議通過了系列決議案，并選舉了公司新的董事監事，選出了新一屆公司董事長、監事長，聘任了新一屆公司總裁。

　　·6月28日，《方正證券集中交易項目方案》通過專家組評審，新集中交易系統預計年底前建成。

　　·7月14日，方正證券吸收合并泰陽證券工商變更登記手續順利完成。

　　·7月16日，公司召開方正、泰陽證券合并成功暨新公司干部擴大會議。新公司新經營班子正式集體亮相，新公司組織架構設置及總部干部調整工作也順利完成。同一天，湖南省工商行政管理局核發了吸收合并泰陽證券之后新方正證券有限責任公司的營業執照，標志著方正證券吸收合并泰陽證券的所有工作都已完成。在中國證監會對證券公司的年度分類監管評級中，公司連升四級被評為A類證券公司，是湖南轄區xxx一家A類證券公司。杭州平海營業部和義烏工人西營業部在《證券時報》舉行的首屆 “大智慧杯明星證券營業部”評選中分別獲得了“中國明星證券營業部20強”和“中國xxx成長性證券營業部”的榮譽稱號，這兩個項均為此次評選的大。

　　·8月6日，公司與建行湖南分行簽署全面業務合作協議，雙方舉行了隆重的簽約儀式

　　·8月13日－15日，在長沙舉辦了首期方正證券營業部客戶服務主管培訓。

　　·8月19日－22日、9月3日－7日，舟總裁率領公司經紀業務口子干部深入湖南、浙江營業網點進行一線調研和指導工作。

　　·8月29日，公司舉行薪酬制度說明視頻會議，醞釀多時的公司新版薪酬制度隨即推出。公司啟動將服務部規范升級為營業部的相關工作，爭取在2009年底之前將全部36家服務部都規范升級為證券營業部。

　　·9月4日－6日，在長沙舉辦了方正證券首屆營業部交易主管培訓班。

　　·9月8日，公司全國統一客戶服務熱線95571在長沙、杭州地區正式開通，隨后將陸續在全國各地開通。公司獲得深交所LOF和所上證基金通代銷資格。 ·9月19日，公司在第二屆浙江金融投資論壇暨杭州理財博覽會上榮獲2008年度浙江省十佳金融服務團隊榮譽稱號，公司營銷中心總監張劍云榮獲2008年度浙江省十佳專業理財師榮譽稱號，臺州解放營業部高級分析師劉建國榮獲“2008年度浙江省十佳專業理財之星”榮譽稱號。方正證券網獲得第九屆《證券時報》“中國優秀財經證券網站評選的最佳客戶服務”。

　　·10月，中國證監會對在賬戶規范工作中表現突出、做出優異成績的先進集體和先進個人予以表彰，其中授予方正證券的雍蘋（稽核審計部總經理）、郭穎翎（杭州保俶營業部交易主管）、左建明（湘潭營業部交易主管）、程學軍（益陽營業部客戶服務總監）、鄭瑤（溫州營業部客戶服務總監）五人“賬戶規范工作先進個人 ”稱號。

　　·10月9日－12日，公司召開方正證券經紀業務工作會議，并同時舉辦xxx期營業部管理干部培訓班。

　　·10月27日起，公司長沙總部辦公地址正式從建湘搬至芙蓉中二段200號華僑國際大廈。

　　·10月，為強化公司在浙江的業務和管理，公司設立方正證券浙江代表處，代表處下設綜合辦公室。

　　·10月28日－31日，公司在浙江義烏舉辦首屆營銷團隊長培訓班。杭州延安營業部員工朱婷婷被評為“2007年度浙江證券期貨業青年標兵”。

　　·11月，公司資產清收工作取得重大突破，清欠收回7000萬現金。

　　·11月11日，公司頒布了《投資顧問管理辦法》2008年修訂增補版。

　　·11月27日-12月1日，公司組織內退員工來湖南參觀旅游，增進溝通與了解。

　　·12月1日，經湖南證監局驗收批準，公司益陽營業部資陽服務部正式規范升級為益陽五一西證券營業部，這是公司xxx獲批升級的證券服務部，也是湖南省內xxx獲批升級的證券服務部。

　　·12月1日起，公司營銷中心組織發起了百團大戰迎金牛營銷競賽活動。

　　·12月15日，公司當選為湖南省殘疾人福利基金會首屆理事單位，公司董事會秘書陳銳被當選為首屆理事會理事。

　　·12月16日，公司召開營銷規范工作會議。

　　2009

　　·1月17日，在湖南國際影視會展中心成功舉辦主題為“2009犇起來”的方正證券2009年新春年會，并頒發了公司年度最高榮譽項—— 首屆“方正證券犇牛”。

　　·1月17日，公司在湖南國際會展中心召開方正證券第四屆工會會員（職工）代表大會，會議選舉產生了方正證券有限責任公司工會第四屆委員會和經費審查委員會。

　　·2月5日，召開五屆六次董事會，審議通過《關于在長沙地區新設證券營業部的議案》。

　　·2月26日，公司控股投行子公司——瑞信方正證券有限責任公司在金融街威斯汀酒店舉行隆重的開業慶典。

　　·2月26日，召開五屆七次董事會，審議通過《關于授權經營班子新設證券營業部的議案》和《關于續聘會計師事務所的議案》。

　　·3月4日，公司下發《關于公司組織結構調整的通知》，對總部組織機構進行了相關調整，大幅精簡總部職能部門。

　　·3月20日，婁底營業部獲婁底市人民“2008年度婁底市金融工作先進單位”榮譽稱號。

　　·3月24日，浙江證券業協會舉辦的2008年度“自律合規會員”評選活動中，公司杭州平海營業部、杭州勞動營業部被評為杭州地區自律合規會員。

　　·4月9日，中國證券登記結算有限公司上海分公司戴文桂副總經理率結算管理部、技術開發部有關部門負責人來公司走訪。

　　·4月10日，召開五屆八次董事會，審議通過了《關于補選董事的議案》。

　　·4月13日，召開五屆九次董事會，審議通過了《關于更換并聘任會計師事務所的議案》。

　　·4月15日，公司正式獲得證監會關于允許開展資產管理業務的資格批復。

　　·4月27日，召開五屆十次董事會，審議通過了《2009董事會工作報告》、《2009年度總裁工作報告》等議案。

　　·5月7日，公司在上海證券報主辦的“2008年度中國最佳證券經紀商暨理財產品評選”頒活動中榮獲“2008年度最快進步證券經紀商”。

　　·5月19日，公司2008年度股東會在長沙舉行。

　　·6月中旬,在2008年度《上海證券報》股民學校優秀系列評選活動中公司獲得“中國證券市場投資者教育優秀組織”，公司杭州平海營業部，杭州保俶營業部、臺州解放營業部和湖南永州瀟湘營業部分別獲得“股民學校優秀授課點”稱號。

　　·6月24日，公司獲中國證監會湖南監管局正式批復，核準實施證券經紀人制度，成為獲得全國第五張、湖南xxx張證券經紀人牌照的證券公司。

　　·7月17日，中信銀行總行蘇國新副行長率領中信銀行長沙分行任海東行長及中信銀行相關業務部門負責人來公司走訪，洽談業務合作。

　　·7月27日，召開五屆十一次董事會，審議通過了《方正證券2009中期合規報告》。

　　·7月31日，上海證券交易所會員部總監王泳、會員部鄒常林一行來公司視察“所新一代交易系統”啟動上線的相關準備工作。

　　·8月3日，公司自建手機炒股系統“方正泉友通”體驗版正式上線。

　　·8月29日—30日，在武漢大學舉行的2009中國企業傳媒高峰論壇暨第三屆中國企業傳媒頒大會中，公司《方正證券》榮獲第三屆中國企業傳媒一等。

　　·9月04日召開五屆十二次董事會，審議通過了《申請代辦股份轉讓主辦券商業務資格和報價轉讓業務資格的議案》、《申請直接投資業務資格的議案》等議案。

　　·9月10日，信貸亞太地區（不含日本）交易高管Lyndon Morris率主管Jeremy Price、等嘉賓一行來公司考察QFII交易代理業務的籌備情況，預計9月下旬，與信貸合作的QFII業務正式運作。

　　·10月中旬，在《證券時報》社主辦的“第十屆中國優秀財經證券網站評選頒典禮”中，公司榮獲“最佳客戶體驗”榮譽稱號。

　　·11月12日，公司控股的方正期貨在總部會議室舉辦“慶祝方正期貨被評為全國首批A類期貨公司”的慶祝活動。

　　·11月14日，公司研究中心李驍榮獲由浙江省國際金融學會、杭州理財博覽會組委會和青年時共同主辦的“2009年度浙江省雙十佳專業理財師、理財團隊 ”評選活動頒發的“2009年度浙江省十佳專業理財師理財之星”。

　　·11月19日，召開五屆十三次董事會，審議通過了《關于聘請會計師事務所的議案》等議案。

　　·12月14日，召開五屆十四次董事會，審議通過了《關于方正證券有限責任公司整體變更為股份有限公司的議案》、《關于投資設立基金公司的議案》等多個議案。

　　·12月26日、27日，方正期貨研發團隊首獲十一/十二月工產品期貨“十佳研發團隊”稱號。

　　2010

　　·1月6日，方正集團高級副總裁湯世生先生為公司研究所新址揭牌。

　　·1月16日-17日，公司舉行總部2009年度績效評估會議，舟總裁發表重要講話。

　　·2月2日，公司舉辦“方正證券落戶長沙高新區暨2010年新春答謝會”。湖南省委常委、常務副省長于來山，省委常委、長沙市委陳潤兒，長沙市委副、市長張劍飛。省委副秘書長賀安杰，省副秘書長石華清，長沙市常務副市長謝建輝等省市領導，省金融辦主任軍、湖南證監局局長楊曉嘉等主管部門領導等領導和嘉賓出席。在落戶高新區簽約儀式之前后，方正集團魏新董事長還分別與上述省市領導及主管部門領導進行了會談，并接受了湖南衛視、湖南經視記者的采訪。

　　·2月22日，公司首款集合資產管理計劃“方正金泉友1號”正式獲得中國證監會的核準批復。

　　·2月24日，公司被評為“湖南省2009年度社會安全綜合治理先進單位”。此前元月初，公司還被長沙市評為“2009年度安全工作先進單位”并記集體三等功，公司辦公室劉鵬飛同志榮記個人三等功，黃興中營業部李紅同志、公司辦公室肖正清同志榮獲個人嘉。

　　·2月24日，公司取得易方達深證100ETF一級交易商資格。

　　·3月19日，省政協副陽寶華、龍國鍵一行蒞臨公司參觀調研。

　　·3月22日，公司“電子商務短信平臺系統”正式上線。

　　·4月14日，公司積極向青海玉樹災區捐款70萬元。

　　·4月15日，公司首款理財產品方正“金泉友1號”資產管理計劃正式上市發行，銷售火爆。截止到4月23日，7個工作日內，公司營業部累計銷售成績突破9億元，連續單日成績超過1億元，在營業部內提前完成募集目標。

　　·4月20日，公司“泉友通”手機炒股系統全面升級。

　　·5月7日，臺州解放營業部榮獲上海證券頒發的“最佳服務營業部”。

　　·5月28日，“方正證券員工休閑會所”于5月28日正式投入試運行。

　　·6月4日，公司浙江轄區又有七家證券營業部獲準實施證券經紀人制度。

　　·6月21日，公司與中國電信湖南公司簽署全面業務合作協議。

　　·6月22日，公司榮獲“中國最佳區域證券經紀商”，公司深圳福中營業部榮獲“中國最佳機構服務證券營業部”。

　　·7月14日，在中國證監會首次對外公開公布的2010年證券行業分類評價結果中，公司再次被評為A類券商，是湖南三家本土券商中xxx獲評A類的券商。

　　·8月9日，由今日投資財經資訊有限公司主辦的“2009年中國最佳證券分析師評選”在深圳揭曉。74名證券分析師分享了“明星分析師”、 “最佳見解分析師”、“行業最佳分析師”三大項。公司研究所化工行業分析師張正華博士獲得了“化工品行業最佳分析師”xxx名、房地產行業分析師周偉獲得了“房地產行業最佳分析師入圍”第5名。

　　·8月16日，由《證券時報》舉辦的“科技引領未來——第十一屆金融IT創新暨優秀財經網站評選”結果在武夷山揭曉，經過激烈角逐，方正證券最終獲得了“最佳券商網站”和“xxx特色手機證券”兩個項。

　　·8月17日，公司“泉友通”手機炒股交易量首次破億，達到1.05億元，占公司總交易量的1.23%。至8月17日收市止，“泉友通”手機炒股系統已有行情客戶386,790戶。

　　·8月30日，中國證監會以《關于核準方正證券有限責任公司為期貨公司提供中間介紹業務資格的批復》（證監許可1175號），核準公司為方正期貨有限公司提供中間介紹（IB）業務的資格，使公司成為湖南省內xxx取得IB業務資格的證券公司。

　　·9月10日，方正證券第四屆三次職工代表大會，選舉鄭華先生為職工監事。

　　·9月16日，方正證券股份有限公司創立大會順利召開，選舉產生了xxx屆董事會、監事會，并完成公司高管團隊的聘任。

　　·9月19日，方正證券股份有限公司完成工商注冊，正式掛牌成立。從這一天起，“方正證券有限責任公司”正式更名為“方正證券股份有限公司”，公司注冊資本由16.54億元大幅增至46億元，朝IPO上市邁出了關鍵的一步。公司上市后，有望成為湖南省市值xxx的上市公司。

　　·10月15日-17日，方正證券IPO專項培訓結束。

　　·11月18日，公司第二款理財產品“金泉友2號”正式對外發售，共募集資金14.6億元。

　　·11月24日，中國證監會核準我公司的融資融券業務資格。12月3日，公司融資融券管理委員會召開會議，審核批準11家營業部首批從事融資融券業務。

　　·12月24日，公司IPO項目組正式向中國證監會公司IPO申報材料。

　　·12月27日，公司被評為長沙“2010年度安全工作先進集體”并榮記集體三等功，這是公司連續三年獲得此項嘉，也是全市證券行業xxx獲此殊榮的單位。

　　·12月31日，公司正式獲得中國證監會關于我公司IPO申報材料的受理函。

　　2011

　　·1月13日，公司獲評高新區2008-2009年度納稅信用單位。

　　·1月24日，公司財富管理中心（杭州）在杭州市平海1號方正大廈4樓正式掛牌成立。

　　·1月27日-28日公司2011年經營工作會議在云南省麗江市舉行。會上，對2010年度方正集團評優先進的個人與團隊、2010年度“犇牛”獲團隊與個人，以及獲得2010年度經紀業務專項的部分團隊與個人進行了隆重表彰。

　　·1月30日，浙江十家營業部取得IB業務資格，公司IB業務在浙江轄區順利啟動。

　　·3月8日，公司單客戶多銀行服務正式通過湖南證監局驗收，可對外開展單客戶多銀行服務。

　　·4月11日，公司財富管理中心（長沙）在公司總部華僑國際大廈正式揭牌成立。

　　·4月25日，中國證監會下發《關于核準方正證券股份有限公司在浙江設立1家分公司的批復》（證監許可591號），正式批準公司設立浙江分公司。

　　·4月28日，中國證券業協會以中證協函126號文《關于授予代辦系統主辦券商業務資格的函》，正式授予公司代辦系統主辦券商業務資格，公司新增股份轉讓業務和股份報價業務兩項業務種類。

　　·5月7日，公司財富管理中心專職投資顧問方江、黃震宇在浙江經視舉辦的“首屆最受觀眾歡迎分析師”評選活動中，榮獲“最受歡迎分析師”。

　　·5月16日，公司再度榮獲“湖南省2010年度納稅50強企業”，這是公司連續三年納稅排名進入湖南省企業50強。

　　·5月30日，經發審委2011年第114次會議審核，公司首發申請獲得發審委通過。

　　·6月24日，公司浙江分公司在杭州正式揭牌，首屆浙江區域客戶節同步舉行。

　　·7月1日，xxx與合資的基金管理公司——方正富邦基金管理有限公司由中國證監會批準設立，這是公司旗下控股的第五家正式獲批的子公司。7月25日，方正富邦基金管理有限公司揭牌儀式在舉行。

　　·7月8日，公司第三款理財產品“金泉友3號”正式上市發行，這是繼“金泉友1號”和“金泉友2號”成功發行后，公司推出的第三款理財產品。

　　·7月19日，公司正式獲得中國證監會對公司首次公開發行股票的批復。

　　·7月25日，公司榮獲由證券時報舉辦的2011第四屆“中國xxx特色證券經紀商”、“中國最佳業務創新證券經紀商”兩項項。平頂山建設營業部被評為“中國證券營業部新星”

　　·7月29日，公司首次發行A股網上演成功舉行。8月1日，公司首次發行A股網上申購結束。

　　·8月10日，公司正式在上海證券交易所掛牌上市（股票代碼：601901），成為A股第7家IPO上市券商，湖南xxx上市金融企業。

　　·9月3日，公司以營業收入308770萬元躋身2011中國服務業企業500強。

　　·9月28日，公司榮獲“2011年湖南100強企業”稱號，總裁舟榮膺“2011年湖南省優秀企業家”光榮稱號。

　　·12月27日，公司瀏陽金沙營業部、吉首人民北營業部、玉環長治營業部、蘭溪丹溪大道營業部4家新設營業部同時開業。至此，公司營業網點數增至99家（含獲批），輻射全國的網點布局進一步加強。

　　2012

　　·1月11日公司研究所機械行業高級研究員彭民在由搜狐網主辦的“搜狐財經——首屆金羅盤券商研究能力評價”中脫穎而出，最終榮獲“2011年金羅盤最佳分析師”。

　　·2月9日，公司北方財富管理中心在正式揭牌成立。這是繼公司華東財富管理中心、華中財富管理中心和南方財富管理中心分別于2011年1月、4月和11月成立后，服務輻射北方區域的北方財富管理中心正式掛牌成立，至此公司財富管理服務實現營業部全覆蓋。

　　·2月16日，公司在“長沙市財稅收入首次突破千億元表彰大會”上榮獲長沙市“2011年度企業納稅貢獻”。

　　·2月29日，公司榮獲“長沙市高新區自主創新效益貢獻”、“改制上市融資”兩項大，并被授予“2011年度稅收過2億元先進企業”稱號。

　　·3月16日，中國證監會核準公司以自有資金出資，在特別行政區設立方正證券（）金融控股有限公司。

　　·3月29日，公司長沙芙蓉中營業部、益陽長益營業部、岳陽東茅嶺營業部、懷化芷江營業部、株洲車站營業部5家營業部獲得“2011年度湖南省優秀證券營業部”榮譽稱號。

　　·5月18日至20日，公司在第七屆中國中部投資貿易博覽會上精彩亮相，受到社會的廣泛關注和良好評價。

　　·5月27日公司被上海證券交易所評為“藍籌市場創新業務宣傳優秀會員單位”，公司10家營業部還被評為“藍籌市場創新業務宣傳先進營業部”。

　　·7月12日，公司榮獲“中國最佳售業務客戶服務券商”、“中國最佳融資融券券商”、“中國最佳投顧團隊”，臺州解放營業部和紹興勝利東營業部榮獲“中國百強營業部”。

　　·8月，由“今日投資”揭曉的“行業最佳選股分析師”、“行業盈利預測最準確分析師”評選中，公司研究所分析師榮獲三個“xxx”，分別為：信息設備及信息服務行業近一年“行業最佳選股分析師”xxx名；采掘行業2011年度“行業盈利預測最準確分析師”xxx名；農林牧漁行業近半年“行業最佳選股分析師”xxx名。此外，公司研究所在建筑建材、有色新材料、黑色金屬、機械設備、電子、交運設備等行業在上述三個項中也排名靠前，表現亮麗，成績斐然。·10月18日，由公司推薦的中金網信科技股份有限公司正式在代辦股份轉讓系統掛牌，至此成為公司推薦的xxx登陸新三板的正式掛牌項目。

　　·11月1日，公司從湖南省上萬家優秀企業中脫穎而出，榮獲第三屆“三湘讀書月”活動十佳“書香企業”稱號。

　　·11月13日，經中國信息化推進聯盟正式批準，公司 95571電話理財中心順利通過了CCCS 客戶聯絡中心標準體系五星級認證的復審。

　　·11月22日，由搜狐網主辦的“搜狐財經——第二屆金羅盤券商研究能力評價”結果在揭曉，公司研究所有色行業高級研究員劉偉淵在千余名分析師中脫穎而出，最終榮獲“2012年金羅盤最佳分析師”稱號。

　　·11月26日，公司xxx屆董事會第二十二次會議于湖南長沙召開。會議通過了《關于調整公司管理體制的議案》，《關于修訂公司章程的議案》，以及《關于召開2012年第三次臨時股東大會的議案》三項重要議案，決定設立執行委員會。公司迎來調整管理體制、成立執行委員會的重要革新時刻。

　　·11月30日至12月3日，以“金融服務實體經濟、支持首都創新發展”為主題的第八屆金博會在展覽館隆重開幕。作為我國部xxx證券公司，公司應邀參加此次博覽會，充分利用“中國金融xxx展”這一高端平臺全面展示“財富管理專家”形象，在金博會期間大放異彩，受到了的贊譽。

　　·12月5日，由證券時報主辦的“科技引領未來”第十三屆金融IT創新高峰論壇暨優秀財經網站評選頒典禮在深圳舉行。公司榮獲“2012年度中國最佳金融IT服務機構”大。

　　·12月11日，公司成立方正證券股份有限公司資產管理分公司，作為公司專門的證券資產管理業務機構經營證券資產管理業務。

　　·12月28日，上海證券交易所發布了《關于2012年“引導投資”年度評選獲情況的通報》，公司在此次評選活動中榮獲“引導投資”優秀組織、“IPO模擬詢價優秀組織”。公司長沙芙蓉中營業部、岳陽東茅嶺營業部、北新道營業部還分別榮獲“引導投資”年度優秀營業部稱號。

　　2013

　　·1月7日，上海證券交易所與深圳證券交易所根據全體會員在2012年的工作表現，評選出10名優秀會員代表、25名優秀業務聯絡人予以通報表彰。公司網點運營部員工管旋由于工作表現突出，被評為優秀會員業務聯絡人。

　　·1月14 日，公司xxx屆董事會第二十四次會議審議通過了《關于收購方正東亞信托有限責任公司股權暨關聯交易的議案》，董事會同意進行收購方正東亞信托有限責任公司股權的關聯交易，并擬召開臨時股東大會，審議《關于收購方正東亞信托有限責任公司股權暨關聯交易的議案》。

　　·1月21日，公司成立方正證券股份有限公司證券自營分公司，作為公司專門的證券自營業務機構經營證券自營業務。

　　·2月1日至2日，2013年方正證券“智領變革﹒慧聚價值”主題年會在長沙成功舉行。

　　·2月6日，中國證券投資者基金有限責任公司發布《2012年基金投資者調查年終考評結果公告》，公司榮獲“2012年基金投資者調查優秀證券公司”稱號。

　　·2月6日，公司收到方正集團轉發的《大學關于同意方正集團向方正證券、方正和生轉讓所持方正東亞信托股權的批復》（校發16 號），大學同意方正集團轉讓所持方正東亞信托股權；方正東亞信托股權評估結果已完成國有資產監督管理部門備案程序。

　　·2月6日，公司首支泉量化分級資管產品——方正證券泉量化穩健增值1號限額特定集合資產管理計劃（簡稱泉量化分級1號）完成11天的推介，正式成立，募集總金額86,400,841.25元人民幣。

　　·2月26日，公司召開2013 年第二次臨時股東大會，審議通過了《關于收購方正東亞信托有限責任公司股權暨關聯交易的議案》。

　　·3月12日，公司內刊《方正證券》正式在移動出版平臺“云端讀報”上線，讀者可以隨時通過手機登錄云端讀報客戶端，免費下載閱讀《方正證券》每期精選文章，同時還可免費閱讀方正證券投顧精選投資策略和研究所精品研報。

　　·3月13日，方正證券泉友會天貓商城旗艦店正式在天貓商城開業，這是繼保險、銀行、基金等金融企業進駐淘寶之后，xxx券商亮相天貓商城。

　　·3月19日，長沙市高新技術產業開發區2012年度企業總結表彰大會在高新區管委會召開，公司榮獲“長沙高新區2012年度稅收過億元先進企業”稱號。

　　·3月23日，上海證券交易所發布公告，公司正在籌劃收購中期期貨有限公司（以下簡稱“中期”）股權，并由中期吸收合并公司控股子公司方正期貨有限公司。

　　·3月27日，公司收到中國證券監督管理委員會湖南監管局《關于核準方正證券股份有限公司代銷金融產品業務資格的批復》（湘證監機構字22 號），該批復核準公司變更經營范圍，增加代銷金融產品業務。

　　·3月28日至29日，以“聚焦兩岸金融合作，助力中華經濟騰飛”為主題的2013年海峽金融高峰論壇在福建省平潭綜合實驗區隆重開幕，公司榮獲2012年度財經排行榜“投資者教育明星證券公司”稱號。

　　·3月29日，公司獲得有關部門確認，將對盛京銀行的長期股權投資核算的方法由“成本法”變更為“權益法”，自取得對盛京銀行的股權之日起采用“權益法”核算。

　　·4月1日，公司提交的《方正證券股份有限公司關于開展非現場開戶業務的報告》通過中登公司審核，成為xxx批獲得中登公司非現場開戶業務開展認可的證券公司之一。

　　·4 月16 日，公司收到中國證券監督管理委員會湖南監管局《關于核準方正證券股份有限公司在河南省南陽市宛城區等地設立4家證券營業部的批復》（湘證監機構字29號）。根據上述批復，公司獲準在河南省南陽市宛城區、安陽市殷都區、湖南省岳陽市臨湘市、衡陽市常寧市各新設1家C型證券營業部，證券營業部的營業范圍為證券經紀業務。

　　·6月14日，公司收到中國證券監督管理委員會湖南監管局《關于核準方正證券股份有限公司設立28家分支機構的批復》（湘證監機構字51號）。根據上述批復，公司獲準在湖南省、浙江省、河南省、貴州省、山西省、廣西壯族自治區、廣東省、福建省、、四川省等10省區新設28家C型證券營業部。

　　·7月1日，公司收到中國證券監督管理委員會湖南證監局《關于核準方正證券股份有限公司設立1家分公司的批復》（湘證監機構字61號）。該批復核準公司在市設立1家分公司，管理黃河以北地區的證券營業部。

　　·8月2日，公司接到中國保險監督管理委員會通知，公司提交的《投資管理人受托管理保險資金報告材料》已獲準備案，可以開展受托管理保險資金業務。

　　·8月22日，中期和方正期貨收到中國證券監督管理委員會《關于核準中期期貨有限公司變更股權并吸收合并方正期貨有限公司的批復》（證監許可1100號），核準中期變更股權并吸收合并方正期貨，中期注冊資本由14,000萬元變更為34,000萬元；吸收合并完成后，方正期貨的營業部變更為中期的營業部，經營范圍為：商品期貨經紀、金融期貨經紀。

　　·11月5日，公司收到中國證券監督管理委員會湖南監管局《關于核準方正證券股份有限公司設立10家分支機構的批復》（湘證監機構字95號）。根據上述批復，公司獲準在福建省、江蘇省、河南省、山西省、江西省、廣東省、浙江省等7省區新設10家C型證券營業部。

　　·11月15日，在由《中國經營報》主辦的2013第五屆卓越競爭力金融機構評選中，公司榮獲“2013卓越競爭力綜合金融開拓”

　　·11月27日，公司在由《理財周報》主辦的“2013年中國券商「金方向」評選”中被評為“2013年中國最佳證券公司”，董事長雷杰榮獲“2013年度中國券商先生”稱號。

　　·11月，憑借在人才培養實踐中的卓越表現，公司后備人才培養項目獲得了中國企業大盟(CSTD)2013年度“最佳人才培養實踐案例”項。

　　·12月12日，在由《證券時報》主辦的“第十四屆金融機構IT創新評選”中，公司榮獲券商類xxx項，被評為“2013年度最佳互聯網應用券商”。

　　·12月16日，在由《CM華夏理財》主辦的“機構投資者年會暨金蟬頒禮”上，公司被評為“2013經紀業務增長最快券商”。

　　·12月17日，經市工商行政管理局核準，方正中期期貨有限公司（原中期）辦理完成股東變更等工商登記手續，并換發新的《企業法人營業執照》。

　　2014

　　·1月9日，在“2013領航中國金融行業年度評選”中，公司榮獲“2013金融界領航中國年度評選證券公司最佳品牌”。

　　·1月14日，在“2013年度第十一屆中國財經風云榜”中，公司被評為“年度最佳創新業務券商”、“年度最佳品牌券商”,董事長雷杰榮獲“年度最受尊敬上市公司領導者”稱號。

　　·2月18日，公司收到中國證監會《關于核準方正證券股份有限公司在特別行政區設立方正證券（）金融控股有限公司的批復》（證監許可207號）。根據上述批復，中國證監會核準公司以自有資金出資，在特別行政區設立方正證券（）金融控股有限公司，注冊資本為港幣1億元。

　　·4月15日，公司召開第二屆董事會第六次會議，審議通過了《關于方正證券股份有限公司發行股份購買中國民族證券有限責任公司xxx股權的議案》及相關議案，同意公司通過向中國民族證券有限責任公司股東非公開發行股份的方式購買民族證券xxx股權。

　　·4月29日，公司與上海銀行股份有限公司簽署了《綜合金融業務合作協議》，雙方擬在綜合金融服務平臺、金融創新產品、客戶開發及其他業務領域開展全面合作。

　　·5月15日，公司收到中華人民國教育部轉發的《財政部關于批復同意方正證券股份有限公司非公開發行股份事項的函》（財教函51號），中華人民國財政部同意公司向特定對象非公開發行股份的方案；同意公司以非公開發行股份的方式收購政泉控股有限公司等5名股東持有的民族證券xxx股權。

　　·5月16日，公司與杭州順網科技股份有限公司簽署了《“互聯網普惠金融”戰略合作協議》，雙方擬在“游戲寶”互聯網金融產品、廣告宣傳與網上開戶鏈接、投資者教育平臺、P2P投融資平臺等領域開展合作。

　　·5月16日，公司召開2013年年度股東大會，審議通過了《關于方正證券股份有限公司發行股份購買中國民族證券有限責任公司xxx股權的議案》及相關議案，同意公司通過向中國民族證券有限責任公司股東非公開發行股份的方式購買民族證券xxx股權。

　　 公司架構

方正證券股份有限公司是中國首批綜合類證券公司，上海證券交易所、深圳證券交易所首批會員，成立于1988年，其前身為浙江省證券公司。2002年北大方正集團有限公司受讓浙江證券有限責任公司51%的股份，成為其控股股東。2003年“浙江證券有限責任公司”更名為“方正證券有限責任公司”。公司于2010年改制為股份有限公司，并于2011年在上海證券交易所上市（股票代碼：601901）。

　　公司已設立合資投行、期貨、直投、合資基金等四家子公司，并持有盛京銀行股份有限公司7.32%的股權，現擁有營業網點166家（其中證券營業部139家，期貨營業部27家），員工超過4000人。截至2013年末，公司總股本61億股、總資產365.98億元人民幣，凈資產為159.23億元，客戶數達219萬戶。

　　在證券行業創新發展的大背景下，公司卓越xxx的金融服務，以“通道與非通道并重、散戶與機構并重、大力發展資本中介業務、內涵與外延增長并重；推進公司各項業務均衡發展，良性互動，全面發展高端與機構業務”為基本戰略，致力于成為行業xxx的大型綜合類證券公司。

　　 公司成績

　　通過多年積累，方正證券及其子公司取得了多項業務牌照，范圍涵蓋：證券經紀、期貨經紀、投資銀行、證券自營、資產管理、研究咨詢、IB業務、QFII業務、融資融券、直投業務、證券投資基金業務、場外市場業務、質押式報價回購業務、代銷金融產品業務、受托管理保險資金業務及證監會核準的其他業務。

　　方正證券致力于為高端機構投資者及有理財、投資與增值服務需求的客戶搭建全方位、多層次的金融服務體系，并憑借深厚的產品研發實力、卓越的市場服務水平及廣泛的業務渠道，擁有了業內xxx的綜合金融服務終端。

　　配合公司五大業務板塊、多項業務發展需要，公司設立了輻射全國的財富管理中心和電子商務平臺以及電話理財中心，重要渠道已覆蓋國內大型投資基金、金融機構、知名企業投資者和海外大型QFII等。公司擁有的營業網點分布在全國21個省（市、自治區）的重要中心城市，尤其在湖南、浙江兩省擁有xxx區域優勢。

　　 爭議事件

2014年12月15日，方正證券向市朝陽區提起民事訴訟，以損害股東利益責任糾紛為由起訴公司全資子公司中國民族證券有限責任公司及其相關責任董事。朝陽區已于2014年12月16日正式受理案件。

　　在民事起訴狀中，方正證券指出，民族證券是公司首次并表企業，且規模大、業務復雜，為上市公司合并報表中重要組成部分的審計質量，2014年11月26日，公司決定聘請天健會計師事務所作為民族證券2014年年度審計機構，但民族證券無理執行公司已生效的股東決定，雖多次函告，其仍執行。

　　方正證券2015年1月8日晚間公告稱，湖南省長沙市開福區法院于1月7日向公司送達了《民事裁定書》，解除對公司8個賬戶的凍結，并將賬戶內已凍結的資金劃付至特定賬戶內，由法院繼續凍結。

　　2015年1月20日方正證券本來在召開的臨時股東大會被取消，方正證券的董事長雷杰突然失聯。

　　2015年2月27日，方正證券召開臨時股東大會改選董事會，共有2142戶股東參會投票，投票股份數合計58億，占全部總股本的71.04%。股東大會結果顯示，大股東方正集團提名的6名董事候選人全部高票當選，其中，何其聰為方正證券總裁；二股東政泉控股在董事會中占3席，其中包括民族證券董事長趙大建。這意味著，方正集團保住了對方正證券的控制權。方正證券新一屆董事會的9個席位中，形成6:3的格局。

2015年6月16日，方正證券發布公告稱，2015年6月9日起，該公司無法與現任公司監事兼全資子公司中國民族證券有限責任公司監事會楊克森取得聯系。

2015年7月14日晚間，方正證券發布公告稱，因公司涉嫌未披露控股股東與其他股東間關聯關系等信息披露違法違規，中國證監會根據《中華人民國證券法》的有關，決定對公司立案調查。

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