國信證券

　　基本簡介

國信證券股份有限公司是全中國性大型綜合類證券公司，中國僅有的兩家連續兩年獲得AA評級的證券公司之一。公司的經營范圍為：證券（含境內上市公司外資股）的代理買賣、代理證券的還本付息和分紅派息、證券保管和鑒證、代理登記開戶、證券自營買賣、證券（含境內上市外資股）的承銷（含主承銷）、證券投資咨詢（含財務顧問）、客戶資產管理、直接投資以及中國證監會批準的其他業務。

　　 組織結構

國信證券共有5家股東，股東單位名稱和股權結構如下：深圳市投資控股有限公司持股40%；華潤深國投信托有限公司持股30%；云南紅塔集團有限公司持股20%；中國xxx汽車集團公司持股5.1%；城建投資發展股份有限公司持股4.9%。市場地位國信證券各項業務市場地位和競爭優勢突出，2009年經紀業務股票基金交易額排名行業第三，投資銀行業務股票發行家數行業排名xxx，承銷金額排名行業第三，資產管理業務集合資產管理計劃規模在已公布的數據中排名行業第四。在中國證券業協會主持的全國證券公司經營業績排名中，國信證券是2007年xxx一家總資產、凈資產、凈資本、營業收入、凈利潤、凈資產收益率、受托管理資金本金總額、客戶交易結算資金余額全部八項指標均排名前十位的證券公司，其中凈利潤排名第三位；2008年是三家十四項指標中有十二項排名行業前十位的證券公司之一。截止2010年12月31日，公司總資產648.69億元，凈資產173.75億元，凈資本124.90億元。公司的企業是“務實、專業、和諧、自律”，核心是“創造價值，成就你我”。2004年12月1日，國信證券獲得創新試點券商資格。2010年，公司實現營業收入78.05億元，利潤總額40.51億元，凈利潤31.10億元，凈資產收益率19.01%。2007-2010年四年間，累計實現營業收入332.66億元，利潤總額206.68億元，凈利潤160.47億元。2011年1-10月，公司實現凈利潤14.98億元。

　　 榮譽記錄

2008年，95536呼叫中心（上海管理總部）獲“CCCS五星級認證”，是國內證券行業中xxx獲得此認證的呼叫中心。

　　2008年，金太陽手機證券獲深圳市金融創新三等。

　　2007年，“SUB創新型經紀業務管理模式”獲深圳市金融創新一等。

　　2006年，“金色陽光”系列產品獲“深圳市年度金融創新”。

2006年，被《21世紀經濟報道》評為“2006xxx盈利能力經紀團隊”和“2006年最佳營業部營銷”。

　　2005年，年度金融創新

　　2005年，投資銀行部榮獲年度最佳投資銀行團隊

　　2005年，“新財富”年度“最佳分析師”

2004年，武漢營業部被武漢證券業協會評為“湖北省先進營業部”。

　　2002年，國信證券鑫網被《證券時報》和新浪網評為“中國優秀證券網站”和“最佳投資顧問網站”。

　　2000年至2005年，深圳紅嶺中營業部、振華營業部、深南中營業部被深圳市證券業協會連續評為“深圳市優秀證券營業部”。

　　2000年，深圳紅嶺中營業部被中國證券業協會評為“全國優秀證券營業部”。

　　國信證券資產管理業務規范、穩健、收益高，無論任何市場形勢，都客戶獲得了理想的收益，且從未出現過資產管理糾紛,在市場形成了良好的聲譽；公司在國內券商中率先規范資產管理業務，以國際化標準和基金模式管理客戶資產；公司的資產管理產品“金理財”已成為市場頗具知名度和美譽度的理財品牌，2004年成立的國信“金理財”集合理財產品年收益率達13.8%，在同期券商所發行的理財產品中收益率排名xxx；2005年9月成立的“金理財” 限定性集合資產管理產品，截止2006年6月30日實現收益13.02%，年化收益率16.91%，在券商發行的所有限定性產品中收益率xxx；2006年6月發行的“金理財”基金經典組合集合資產管理產品也受到了投資者的踴躍認購。

　　 經營業務

公司各項業務的市場地位如下：

　　 投資銀行業務

2006年—2009年股票發行家數連續四年排名行業xxx，2006年—2008年連續三年被深交所評為“最佳保薦機構”。2009年，股票發行家數22家，排名行業xxx；承銷總金額320億元，行業排名第三；創業板掛牌上市項目4家，占全部36家企業的11%；通過重大資產重組審核項目3家，排名市場第二；累計保薦發行中小企業板IPO項目42家，超過中小企業板全部IPO項目家數的12%，排名行業xxx；保薦代表人101人，排名行業xxx。2009年，國信投資銀行業務還創造了一周在兩所三板同時上市5家企業的市場記錄。

　　 經紀業務

　　走“精品營業部”發展道，市場地位和盈利能力突出。2005年—2007年股票基金交易總額排名行業第四；2008年開始以業內排名第18位的營業部數量進入股票基金交易量行業排名前三甲，單個營業部平均凈收入行業排名第三；2009年，在大型券商市場份額整體下滑的情況下，公司股票基金交易量市場份額提升至4.7%，穩居行業第三，單個營業部平均交易量在市場份額前20名的券商中排名xxx，全國市場營業部股基權交易額前10名國信證券占6家。從2007年開始，國信證券在行業內率先自主開發、推廣手機證券，目前國信“金太陽”手機證券注冊用戶已突破400萬戶，并被iPhone選為中國落地宣傳的xxx證券應用，成為市場xxx品牌。

　　 資產管理業務

國信證券在國內券商中率先規范資產管理業務，以國際化標準和基金模式管理客戶資產，運作規范穩健，投資收益較高，在市場形成了良好聲譽，國信“金理財”已成為市場頗具知名度和美譽度的理財品牌。2008年，資產管理業務規模逆市增長，凈收入行業排名第四，在行業內xxx家試點集合理財產品電子化，并被證監會確定為行業標準；2009年，國信集合資產管理計劃規模在已公布的數據中排名行業第四，國信金理財“價值增長”、“經典組合”集合理財計劃年度復權收益率在37只券商集合理財產品中名列xxx、第二位，分列券商集合理財股票型、FOF型產品xxx名，金理財“價值增長”集合資產管理計劃被國內專業機構評為“五星級投資理財產品”；2009年，國信推出全球xxx的“金理財收益互換集合資產管理計劃”，募集資金27億元，超出同期券商理財產品和股票型基金的募集規模。

　　 自營投資業務

國信證券確立向低風險、可控風險領域發展的戰略后，對自營業務規模進行了適度控制。在此前提下，積極探索具有證券公司特點的投資模式,推行投資經理負責制，已基本形成一套有別于基金公司、吸納證券公司專長的投資管理體系和運行機制，具有較強的投資能力。國信證券還積極探索另類投資業務，在權證創設等衍生產品業務上形成了較強的專業能力。

　　 研究業務

國信證券在業內率先推行行業首席分析師制，創新賣方研究業務，確立了研究的制度優勢。公司形成了以首席分析師為核心的一流研究團隊，研究團隊共有115人，其中首席分析師16名，資深分析師近30名，研究力量覆蓋宏觀經濟、所有主要行業和上市公司。2005-2009年連續在“新財富最佳分析師”評比中被評為“xxx影響力研究團隊”，共70人次獲得“最佳分析師”項。2011年度最佳分析師TOP10：國信證券方焱排名xxx。

　　固定收益證券業務

國信證券建立了固定收益證券發行承銷和銷售交易一體化運作模式。2008年國債、金融債券承銷量均位居券商前10名，2008年以來先后擔任9只企主承銷商，并在主承銷08合肥建投債中xxxBT協議應收賬款質押的企券信用增級方案，為我國企券信用增級開創了新思；2008年國信證券在銀行間債券市場實現債券交易量位居券商前列。2009年主承銷企7只，承銷金額153.66億元，主承銷企無一包銷，已發行證券無延付本息；國債承銷量119.3億元，在證券公司中排名第七位。國信證券是上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺首批做市商，2007-2009年連續3年綜合排名xxx位。

　　 信息技術

具備行業一流的信息技術系統和IT研發實力，滿足業務發展和行業創新的系列技術需求，擁有行業xxx的核心交易系統和網易系統，系統運行安穩定、安全、通暢、可靠，深受監管機關和廣大投資者的好評；擁有專業的IT工作團隊、先進的軟硬件設施、完備的運營保障體系和突出的IT創新能力，近年來先后開發完成企業級證券電子商務平臺、創新型一體化智能經紀業務平臺、CRM客戶服務平臺、金太陽手機證券、95536多層次電話理財中心等多項行業xxx的信息應用系統。2008年，企業級證券電子商務平臺榮獲“證券期貨業科學技術二等”；2009年，集中交易系統、網上證券系統和網絡系統三大關鍵系統通過深圳市首次等級要求評測；金太陽手機證券系統榮獲“2009年度證券期貨業科學技術進步”和“最佳手機證券”。

　　 其他業務

期貨業務方面，國信證券設立了全資子公司國信期貨有限責任公司開展期貨業務，期貨公司注冊資本規模排名行業前列，共設有10家營業部，并有國信證券旗下證券營業部進行IB業務支持；直投業務方面，國信證券成立全資子公司國信弘盛投資有限公司開展直投業務，2009年共投資13個項目，其中3個項目已在創業板上市；國信還成立了全資子公司國信證券（）金融控股有限公司開展國際業務。

　　 經營業績

　　2007年，國信證券很好地把握了市場機遇，取得了歷史xxx經營業績。公司全年實現營業收入123.07億元，比2006年增長358%；凈利潤70.95億元，排名行業第三，比2006年增長349%；凈資產收益率98.6%，排名行業xxx；上繳稅收25.3億元，比2006年增長517%；同時，在證監會主持的首次證券公司評級中被評為AA，成為最高等級的兩家公司之一。07年公司的經營業績有以下幾個特點：

　　1、利潤增長超出預期，行業矚目。公司2007年實現的利潤在全中國證券業排名第三，凈資產收益率排名xxx；在深圳市屬國有企業中，國信的利潤占40%以上；在深圳全部金融企業利潤總額中，國信約占1/7；從縱向的歷史比較來看，2007年的利潤是1996年至2005年累計利潤的3.7倍。

　　2、各項業務齊頭并進，均衡增長。經紀業務完成交易量47672億元，比上年增長412%；市場份額由3.76%擴大到4.36%，增長16%。出現了一個利潤超10億元的營業部、13個利潤超億元的營業部，9個營業部交易量或利潤在當地市場排名xxx。投資銀行業務全年過會項目33個、發行項目30個，平均每10天就有一個國信的項目過會、發行，其中中小企業板IPO項目18個，占深交所中小企業板IPO項目的16%。自營投資業務全年投入資金25億元，產生收益51億元，回報率達204%，其中回報率最高的投資項目達312%，有的組合投資收益率與182只基金比排名第三。資產管理業務實現收入5.66億元，凈利潤1.76億元，xxx次實現了真正的盈利。

3、市場地位大幅提升，優勢突出。國信的各項業務均排在市場前列，發展勢頭迅猛，核心優勢突出。經紀業務交易量排名第四，市場份額與第三僅差萬分之二，從8月起已位居第三；投資銀行業務發行家數排名xxx；自營投資業務收益率與基金相比排名第四；權證創設收益率排名前三；資產管理業務規模、產品回報率排名行業前三；固定收益證券交易平臺綜合排名xxx。公司有101名保代和準保代，占行業總量的10%。

4、抓住市場重大機會，超越同行。2007年市場出現了很多特別的機會，能否抓住這些機會，是衡量一個公司核心競爭力的重要標志。國信表現出超越同行的能力：一是定向增發的機會，投資銀行共承銷了12個定向增發項目，在業內遙遙xxx，投資部門通過萬科定向增發，投入4.83億元，獲利15億元。二是權證創設的機會，全年共創設權證13個項目，創設次數53次，獲利11.21億元，其中招行和南航兩個項目創設回報率行業排名前三。三是抓住市場財富管理需求增長的機會，大力開發新的理財產品，實現收入5.66億元。四是抓住投資者大量入市的機會，一手抓市場拓展，全年新增開戶256.2萬戶，新開戶增加托管資產1337億元，占托管總資產的43.8%；一手抓增值服務，金色陽光產品已由深圳泰然營業部擴展到廣州、上海等40個營業部，形成國信獨特的服務標準。

5、國家、客戶、股東、員工多方受益，形成共贏。國家層面，2007年國信納稅25.3億元，在深圳全部企業中排名第二。客戶層面，2007年國信為企業籌資達到228.2億元；經紀業務開展“金色陽光”咨詢服務為客戶資產增值探索出一條新，2007年僅深圳泰然和廣州東風中兩個營業部就新增“金色陽光”客戶38萬，客戶資產規模已達175億元，比2006年增長243%；“金理財”系列產品為客戶創造價值33億元。股東層面，實現凈利潤大幅超越歷史最高紀錄。員工層面，年平均收入比上年大幅增長。