證券業從業人員資格考試

　　考試介紹

考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年有效。通過基礎科目及任意一門專業科目考試的，即取得證券業從業資格，符合《證券業從業人員資格管理辦法》的從業人員，可通過所在公司向中國證券業協會申請執業證書。

　　 報名條件

　　報名參加證券業從業人員資格考試，須同時滿足以下三個條件:

　　1.報名截止日年滿18周歲;

　　2.具有高中或國家承認相當于高中以上文憑;

3.具有完全民事行為能力。

　　 報名方式

　　2013年xxx次證券從業考試報名為1月10日至24日。

　　單科報名費人民幣70元。

　　 考試時間

　　中國證券業協會2013年考試計劃

　　序號

　　考試名稱

　　報名時間

　　考試時間

　　考試地點

　　1

　　xxx次證券從業人員資格考試(全國統考)

　　1月10日至24日

　　3月23日、24日

　　、天津、、太原、呼和浩特、沈陽、、、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、溫州、泉州、拉薩等39個城市

　　2

　　第二次證券從業人員資格考試(全國統考)

　　4月11日至26日

　　6月22日、23日

　　、天津、、太原、呼和浩特、沈陽、、、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、溫州、泉州、拉薩等39個城市

　　3

　　第三次證券從業人員資格考試(全國統考)

　　7月15日至31日

　　9月14、15日

　　、天津、、太原、呼和浩特、沈陽、、、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、溫州、泉州、拉薩等39個城市

　　4

　　第四次證券從業人員資格考試(全國統考)

　　10月10日至24日

　　11月30日、12月1日

　　、天津、、太原、呼和浩特、沈陽、、、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、溫州、泉州、拉薩等39個城市

　　5

　　xxx次從業資格預約式考試

　　2012年8月1日至24日

　　4月21日

　　、天津、、太原、呼和浩特、沈陽、、、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳等33個城市

　　6

　　第二次從業資格預約式考試

　　4月1日至5月10日

　　5月19日

　　、天津、、太原、呼和浩特、沈陽、、、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳等33個城市

　　7

　　第三次從業資格預約式考試

　　7月1日至12日

　　7月21日

　　、廣州、上海、深圳、南京、杭州、西安、、武漢、長沙、鄭州、成都、等13個城市

　　8

　　第四次從業資格預約式考試

　　7月1日至8月2日

　　8月11日

　　、廣州、上海、深圳、南京、杭州、西安、、武漢、長沙、鄭州、成都、等13個城市

　　9

　　第五次從業資格預約式考試

　　9月25日至30日

　　10月13日

　　、天津、、太原、呼和浩特、沈陽、、、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳等33個城市

　　10

　　第六次從業資格預約式考試

　　9月25日至10月25日

　　11月3日

　　、天津、、太原、呼和浩特、沈陽、、、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳等33個城市

　　11

　　CIIA3月考試

　　1月4日至16日

　　3月9日

　　、上海、深圳

　　12

　　CIIA9月考試

　　6月11日至26日

　　9月21日

　　、上海、深圳

　　13

　　xxx次保薦代表人勝任能力考試

　　待定

　　6月

　　、上海、深圳

　　14

　　第二次保薦代表人勝任能力考試

　　待定

　　11月

　　、上海、深圳

　　15

　　xxx法規考試

　　5月

　　16

　　xxx次專業員卷一考試

　　待定

　　5月

　　上海、深圳

　　17

　　第二次專業員卷一考試

　　待定

　　10月

　　上海、深圳

　　備注

　　1、xxx次、第二次全國從業資格考試、xxx、二、三、四次從業資格預約式考試使用2012年版考試大綱 及教材，第三次、第四次全國從業資格考試、第五、六次從業資格預約式考試使用2013年版考試大綱及教材。

　　2、考試計劃可能會根據市場情況進行調整，如有變動，以當期公告為準。

　　 考試科目

考試科目分為基礎科目和專業科目。基礎科目為證券市場基礎知識;專業科目包括證券發行與承銷、證券交易、證券投資分析和證券投資基金。基礎科目為必考科目，專業科目可以自選。選報的考試科目數量沒有，一次考試可以選擇報考全部五科。

　　 考試題型

　　全國統考;機考，閉卷，每科考試60分為合格線。

　　考試題型有三種，分別是單選題、多選題和判斷題。

　　單選題60題，每題0.5分;

　　多選題50題，每題1分;

　　判斷題40題，每題0.5分;(2009年開始判斷題答錯不再倒扣分)

　　合計150道題，試卷總分100分，60分及格。

　　考試時間為120分鐘。

　　 考試大綱

　　1.證券業從業人員資格考試大綱--證券市場基礎知識(2011.9-2012.6考試專用)

　　2.證券業從業人員資格考試大綱--證券發行與承銷(2011.9-2012.6考試專用)

　　3.證券業從業人員資格考試大綱--證券交易(2011.9-2012.6考試專用)

　　4.證券業從業人員資格考試大綱--證券投資分析(2011.9-2012.6考試專用)

　　5.證券業從業人員資格考試大綱--證券投資基金(2011.9-2012.6考試專用)

　　6.證券業從業人員資格考試大綱--參考法規目錄(2011.9-2012.6考試專用)

　　 教材教輔

　　1.指定教材:

　　證券業從業人員資格考試指定統編教材(共五本):

　　2.配套教輔:

　　證券業從業人員資格考試系列:

　　(1)《證券市場基礎知識過關必做2000題(含歷年真題)(2011.9-2012.6考試專用) 》

　　(2)《證券發行與承銷過關必做2000題(含歷年真題)(2011.9-2012.6考試專用) 》

　　(3)《證券交易過關必做2000題(含歷年真題)(2011.9-2012.6考試專用) 》

　　(4)《證券投資分析過關必做2000題(含歷年真題)(2011.9-2012.6考試專用) 》

　　(5)《證券投資基金過關必做2000題(含歷年真題)(2011.9-2012.6考試專用) 》

　　(6)《證券市場基礎知識過關沖刺八套題(2011.9-2012.6考試專用) 》

　　(7)《證券發行與承銷過關沖刺八套題(2011.9-2012.6考試專用) 》

　　(8)《證券交易過關沖刺八套題(2011.9-2012.6考試專用) 》

　　(9)《證券投資分析過關沖刺八套題(2011.9-2012.6考試專用) 》

　　(10)《證券投資基金過關沖刺八套題(2011.9-2012.6考試專用) 》

　　(11)《證券發行與承銷過關必背手冊(2011.9-2012.6考試專用)》

　　(12)《證券市場基礎知識過關必背手冊(2011.9-2012.6考試專用) 》

　　(13)《證券交易過關必背手冊(2011.9-2012.6考試專用) 》

　　(14)《證券投資分析過關必背手冊(2011.9-2012.6考試專用) 》

　　(15)《證券投資基金必背手冊(2011.9-2012.6考試專用) 》

　　(16)《證劵市場基礎知識(全國證券業從業資格考試一本通2013(新大綱版)(2013.4-2013.11考試專用) 》

　　(17)《證券發行與承銷(全國證券業從業資格考試一本通2013(新大綱版)(2013.4-2013.11考試專用) 》

　　(18)《證券交易(全國證券業從業資格考試一本通2013(新大綱版)(2013.4-2013.11考試專用) 》

　　(19)《證券投資分析(全國證券業從業資格考試一本通2013(新大綱版)(2013.4-2013.11考試專用) 》

　　(20)《證券投資基金(全國證券業從業資格考試一本通2013(新大綱版)(2013.4-2013.11考試專用) 》

　　 考場紀律

　　1. 考試一律在指定時間和考場內進行;

　　2. 考生可在開考前30分鐘進入指定考場，進行現場，監考人員將核對考生準考證和身份證等有效證件。考生進入考場后不得擅自離開考場。如考生有特殊原因需要暫離考場，必須向監考人員申請，且返回考場時必須重新采集考生照片。如遇考生不服從監考人員安排，監考人員有權判定考生違紀;

　　3. 考生進入考場必須攜帶準考證打印件和身份證(無身份證者可憑臨時身份證、軍官證、護照參加考試，其他證件均屬無效)，按指定的座位就座，入座后自覺將證件放在座位左上角，以備監考人員檢查;

　　4. 考生拍照進入考場至考試結束前一律不得擅自離開座位和考場(提前交卷者除外)，特殊情況必須有監考人員陪同;

　　5. 開考20分鐘后未能在考試機上登錄并確認的，視為缺考;開考30分鐘后方可交卷離場。

　　6. 考試過程中，考生桌面上只放置演算筆、準考證、身份證及草稿用紙等，其他與考試無關的物品一律按監考人員要求存放在指定地點。考試期間未經監考老師允許，考生不得取用已經存放的個人物品。

　　7. 考試過程中，考生應將手機置于關機狀態，如果發現考生有翻看手機的情況，監考老師有權判定為違紀。

　　8. 考生要自覺考場秩序，保持安靜，不準吸煙、吃東西。

　　9. 考生遇到問題應舉手示意，得到監考人員允許后方可詢問。

　　10. 考生因病不能考試的，應報告監考人員。

　　11. 考生交卷后應立即離開考場，離場時不得將演算草稿紙帶出或試圖帶出考場，離場后不得在考場附近逗留、喧嘩。

　　12. 所有參加考試的考生對考試試題內容有保密的義務。所有考試的試題內容，均屬于中國證券業協會版權所有，考生未經授權，不得以任何方式或理由將試題內容進行、復制、。

　　 違紀處理辦法

　　1、參加考試人員不符合報名條件，弄虛作假參加資格考試的，協會一年內不受理其資格考試報名申請;已經參加考試的，取消其考試成績。

　　2、參加考試人員有以下情形之一，經監考老師提醒后無效的，該科考試成績按零分處理，并在一年內不得報名參加資格考試:

　　1. 考試期間，交頭接耳、互勢的;

　　2. 考試期間，在考場內外喧嘩的;

　　3. 拒不按要求存放物品的;

　　4. 將演算草稿紙帶離考場的;

　　5. 考生未經許可擅自中途離開考場的;

　　6. 其他一般違紀違規行為。

　　3、參加考試人員有以下情形之一的，該科考試成績按零分處理，并在兩年內不得報名參加資格考試:

　　1. 偽造或涂改準考證的;

　　2. 偷看他人答題，幫助他人作答，他人抄襲的;

　　3. 抄襲或試圖抄襲帶入考場的筆記、書本、紙條的;

　　4. 試圖使用通訊及攝錄設備的;

　　5. 使用或提供偽造、涂改身份證件的;

　　6. 由他人替考或者冒名頂替他人參加考試的;

　　7. 或組織集體(2人以上)作弊的;

　　8. 考生惡意操作導致考試無法正常運行的;

　　9. 、或報復、考場工作人員的;

　　10. 其他嚴重違紀違規行為。

　　4、證券從業人員存在以上違紀違規行為的，中國證券業協會將相關信息記入證券從業人員誠信信息管理系統;并可注銷該從業人員的執業證書，三年內不受理其執業注冊申請。