基金金盛

　　基金概況

　　基金簡稱:基金金盛

　　基金名稱:金盛證券投資基金

　　基金性質代碼:證券投資基金

　　投資風格代碼 成長型

　　每份發行價:1.01元(人民幣)

　　基金代碼:184703

　　基金份數額總額:23364.0000

　　基金單位總額(萬份):50000

　　基金類型:契約型封閉式

　　成立日期:1994-12-01

　　存續起始日:1994-12-01

　　存續終止日:2009-11-30

　　存續年限(年):15

　　發行日期:2000-08-14

　　上市日期:2000-06-30

　　基金風格屬性:偏股型基金

　　基金經理:吳戰峰

基金管理人:國泰基金管理有限公司

　　基金托管人:中國建設銀行

　　上市地點:深市

　　基金協調人:國泰君安證券股份有限公司、會計師事務所、普華永道中天會計師事務所有限公司、律師事務所 上海錦天城律師事務所

　　 基金沿革

本基金前身珠江投資基金是由廣州珠江實業集團有限公司、廣州證券有限責任公司等發起，1994年廣州市人民及廣州市證券委員會分別以穗府函[1993] 196號文及穗證字[1993]13號文批準，以團體預約方式向社會募集設立的廣州市xxx家投資基金，基金總規模為129，800，000單位， 廣州珠江投資基金管理有限公司擔任基金管理人，并于1994年12月1日正式運作。

1999年8月，根據證監基金字(1999)41 號文《關于廣東省原有投資基金清理規范實施方案的批復》，本基金進行清理規范，在規范過程中，珠江基金按10:8 比例轉增基金單位，轉增后珠江基金總規模變更為233，640，000單位， 同時廣州珠江實業集團有限公司、廣州證券有限責任公司分別將其持有的原基金發起人份額中的144萬基金單位和90 萬基金單位轉讓給國泰君安證券股份有限公司和國泰基金管理有限公司，本基金發起人變更為國泰君安證券股份有限公司和國泰基金管理有限公司。規范后，本基金更名為珠江證券投資基金，基金管理人更換為國泰基金管理有限公司，基金托管人更換為中國建設銀行。

　　 投資指南 投資范圍

　　本基金的投資范圍僅限于具有良好流動性的金融工具，包括國內依法公開發行上市的股票、債券以及經中國證監會批準允許基金投資的其他金融工具。本基金的股票投資部分將主要投資于滬深兩市涉及新興產業的上市公司，例如:涉及網絡經濟、環保、電子通訊、生物制藥及新材料等產業的上市公司。

　　 投資策略

　　根據國家宏觀經濟決定投資的總體策略;根據利率的走勢和通貨膨脹預期決定本基金的債券投資比例;根據國家的產業政策以及行業發展的狀況決定行業投資戰略;根據對上市公司的價值分析和其在行業中的競爭優勢分析選擇所要投資的股票。 本基金在行業資產配置中相對集中的投資策略，挖掘具有良好發展態勢的行業，將資產權重的較大部分配置到處于起步或成長階段的行業。

　　 投資原則及比例

　　a、投資于股票、債券的比例不低于基金資產總值的80%;投資于債券的比例不 低于基金資產凈值的20%;

b、本基金持有一家上市公司的股票，不超過基金資產凈值的10%;

　　c、本基金與由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發行的證券總和，不超過該證券的10%;

　　d、遵守中國證監會的其他比例。

　　 收益分配原則

　　(1)基金收益分配的比例不低于基金會計年度凈收益的90%;

　　(2)基金收益每會計年度至少分配一次，采用現金形式分配，于每個基金會計年 度結束后四個月內實施;

　　(3)基金當年收益先彌補上一年度虧損后，方可進行當年收益分配;

　　(4)基金投資當年虧損，則不進行收益分配;

　　(5)每份基金單位享有同等分配權。

　　 基金決策依據

　　根據國家宏觀經濟決定投資的總體策略;根據利率的走勢和通貨膨脹預期決定債券投資的比例;根據國家的產業政策以及行業發展的狀況決定行業投資戰略;根據對上市公司的價值分析和其在行業中的競爭優勢分析選擇所要投資的股票。管理人的投資行為將受國家有關法律、法規和本基金契約的有關約束，并以充分保障投資者利益為前提，權衡投資中的收益和風險。

　　 基金股本結構

　　流水號變更日期股本變動原因總份額(萬份)未流通發起人總份額(萬份)流通總份額(萬份)社會股份額(萬份)機構投資者份額(萬份)流通發起人份額(萬份)是否合并統計

　　372 2001-01-10 部分發起人股上市 50000 -- 49750-- -- -- 否

　　371 2000-09-21 擴募50000 -- 49500 -- -- -- 否

　　370 2000-06-30 首次上市 23364 -- 23130 -- -- -- 否

　　 基金凈值

　　發布日期 單位凈值 累計凈值

　　2009-07-31 1.6254 4.2282

　　2009-07-24 1.6257 4.2285

　　2009-07-17 1.6008 4.2036

　　2009-07-10 1.5828 4.1856

　　2009-07-03 1.5506 4.1534

　　2009-06-30 1.5008 4.1036

　　2009-06-26 1.4863 4.0891

　　2009-06-19 1.4785 4.0813

　　2009-06-12 1.4245 4.0273

　　2009-06-05 1.4386 4.0414

　　2009-05-27 1.3851 3.9879

　　2009-05-22 1.3770 3.9798

　　2009-05-15 1.3944 3.9972

　　2009-05-08 1.3846 3.9874

　　2009-04-30 1.3379 3.9407

　　2009-04-24 1.3129 3.9157

　　2009-04-17 1.3391 3.9419

　　2009-04-10 1.3137 3.9165

　　2009-04-03 1.3015 3.9043

　　2009-03-27 1.2795 3.8823

　　 基金分紅

　　收益分配方案 權益登記日 除息日 本期分紅額 分紅后余額 累計分紅額 分紅后每份基金單位凈值

　　10派8.27元 2008-04-25 2008-04-28 413500000.0000 0.0000 1250500000.0000 0.0000

　　10派12.00元 2007-11-28 2007-11-29 600000000.0000 0.0000 837000000.0000 0.0000

　　10派3.20元 2007-03-22 2007-03-23 160000000.0000 0.0000 237000000.0000 0.0000

　　每100份派8.00元2006-10-312006-11-01 40000000.0000 0.0000 77000000.0000 0.0000

　　10派0.018元 2005-04-06 2005-04-07 0.0000 0.0000 37000000.0000 0.0000

　　每10份基金份額派發現金收益1.00元2004-12-29 2004-12-30 0.0000 0.0000 37000000.0000 0.0000

　　10派0.74元 2001-04-04 2001-04-05 37000000.0000 3530062.1400 37000000.0000 1.0845

　　 基金托管人

　　托管人:中國建設銀行

代表人:張恩照

　　注冊地址:市西城區金融大街25號

　　聯系人:劉思遠

　　組織形式:國有獨資

　　注冊資本:851億元

　　 托管人簡介

　　發展概況:

　　中國建設銀行是我國四大國有商業銀行之一，從事我國法律允許商業銀行開辦的一切金融業務。建設銀行始終以效益為中心，以支持經濟增長和防范金融風險為重點，強化現代商業銀行經營和意識，加強管理，規范經營，努力提高資產質量和經營效益，全行綜合性經營能力、競爭能力、風險防范能力和盈利能力xxx提高，取得了良好的經濟效益。

　　財務狀況:截至1999年末，中國建設銀行總資產已達19389億元，一般性存款余 額為17644億元，xxx余額12009億元。1998、1999年分別實現利潤20.58億元和73.66億元。

　　基金托管、部門設置及員工情況:中國建設銀行總行于1998年設立證券投資基金托管部，主要業務部門包括綜合管理處、基金市場處、市場監管處和清算核算處，現有員工15人。

　　 代表人簡介

張恩照，男，1946年12月生，山東莒縣人，復旦大學金融管理專業畢業。

　　1984年7月任中國投資銀行上海分行副行長、黨組;

　　1986年1月任中國建設銀行上海市分行副行長、黨組副(主持工作);

　　1987年6月任行長、黨委(黨組);1999年9月任中國建設銀行副行長、黨委委員;

　　2000年2月任中國建設銀行副行長、黨委副;

　　2002年1月，被免職后，張恩照接任中國建設銀行行長、黨委。

　　2005年3月16日，張恩照以個人原因辭去建設銀行董事長、黨委職務

　　 基金持有人

　　基金十大持有人(變動日期為2008年12月31日)

　　持有人名次持有人類型持有人代碼持有人名稱持有份額(份)所持比例(%)基金份額類型

　　1 保險公司 80001596中國人壽保險股份有限公司4.1201e+07 8.24 社會股

　　2QFII80044863 UBS AG 2.63316e+07 5.27 社會股

3 基金管理公司 80000224國泰基金管理有限公司2.22671e+07 4.45 發起人股

　　4 保險公司 80059104陽光財產保險股份有限公司-自有資金 2.17294e+07 4.35 社會股

　　5保險公司76000019陽光財產保險股份有限公司-投資型保險產品1.85681e+073.71社會股

6 保險公司 76000047陽光人壽保險股份有限公司-分紅保險產品 1.80429e+07 3.61 社會股

　　7 保險公司 80103243幸福人壽保險股份有限公司-自有資金 1.56257e+07 3.13 社會股

　　8 保險公司 80050433中國人壽保險(集團)公司1.50564e+07 3.01 社會股

9 其它 80006847寶鋼集團有限公司1.39767e+07 2.8 社會股

　　10保險公司 80001600中國太平洋保險(集團)股份有限公司1.36124e+07 2.72社會股

　　 基金經理

　　姓名:吳戰峰

　　性別:男

　　基金職務:基金經理

　　學歷:碩士

簡歷:吳戰峰，碩士研究生，13年證券基金從業經驗。1995年2月至1996年8月在深圳中大投資基金管理公司投資部任投資經理;1996年8月至2000年10月在平安證券公司資產管理部任投資經理;2000年10月至2004年8月在招商證券公司研究開發中心任行業部經理、高級分析師;2004年8月至2005年2月在國信證券公司任行業首席分析師;2006年2月至2007年9月在國投瑞銀基金管理有限公司任高級組合經理;2007年10月加盟國泰基金管理有限公司，2008年4月起任基金金盛的基金經理。

　　公告日期:2008-04-03