財富證券

　　主要股東

湖南財信投資控股有限責任公司、華菱鋼鐵集團有限責任公司、湖南省土地資本經營有限公司、湖南省國有資產經營投資總公司、深圳市潤澤燈光音響科技發展有限公司。非遺

　　公司目前為財富里昂證券有限責任公司的控股股東，該公司注冊資本金5億元，公司控股比例為66.7%，同時為德盛期貨經紀有限公司控股股東，該公司注冊資本金1億元，公司控股比例為97%。

財富證券永遠把客戶利益放在xxx位，秉承自立、、和諧之核心價值觀，創造員工、股東以及客戶的和諧共榮，為中國資本市場發展貢獻一份力量。

　　 公司組織結構

　　公司按照建立現代金融企業制度要求和《公司法》、《證券法》及中國證券監督管理委員會的有關，不斷完善結構，形成股東會、董事會、監事會和經理層相互分離、相互制衡的公司治理結構，并適時調整組織架構，以貫徹公司戰略，支持業務發展。

　　 文化建設

　　人本財富，信用財富是財富證券的公司。

　　自立、和諧、是財富證券文化建設之內核。

　　在經營管理方面，公司強調風控優先，規范經營，專業專注，創新發展，要求辦事必須依法依規依程序。

　　在價值導向方面，公司提倡德帥才資，要求員工嚴以律己，公而忘私，敢于負責。

　　 人力資源建設

　　公司擁有一支高素質、勤勉敬業的證券專業人才隊伍。

　　公司現有員工483人，其中大學以上學歷者占77%，取得證券從業資格者占總人數的75%。

　　 投資銀行業務

　　投資銀行業務在公司品牌、拓展公司資源方面起著重要作用。從1997年到1999年，財富證券的前身單位擔任A股發行和配股的主承銷商、副主承銷商、上市推薦人及分銷商共計23家，有較強的承銷業務基礎和能力。

　　公司于2003年11月24日獲得股票承銷業務資格，先后擔任了南嶺民爆、蕪湖港、中科合臣、 三一重工、柳州化工、 新賽股份、郴電國際等多家公司的IPO主承銷或副主承銷商。成功策劃了金果實業等股權重組，主持完成了xxx單要約收購--江淮動力要約收購案。2006年，公司的股改保薦業務在全國73家保薦機構中列第35位。

　　公司的投行業務立足本省、面向全國，為企業尤其是中小企業在改制策劃、戰略咨詢、財務顧問以及投融資安排等方面提供全方位的資本運營服務。

　　公司控股66.7%的華歐國際證券有限責任公司(華歐國際)是中國加入WTO后獲準設立的xxx中外合資證券公司，注冊地在上海。作為中國投資銀行界的創新力量，華歐國際致力于做企業發展的戰略顧問，為企業提供量身定做的資本市場解決方案，為中國企業實現從優秀到卓越的跨越提供高品質、專業化的投資銀行服務。

　　2004年華歐國際共完成了7單A股主承銷和保薦業務，其中包括5單首發和2單再融資，其A股發行家數和人均創利均在業界排名xxx。

　　在2005年5月啟動的股權分置中，華歐國際擔任xxx試點企業三一重工的財務顧問和保薦機構，此后，又成功完成民生銀行、鄭州煤電、浙江龍盛、海立股份等一批優質上市公司的股改項目。同時還協助濰柴集團成功地收購了湘火炬，并擔任其吸收合并整體上市的財務顧問。

　　經過數年的發展，華歐國際在行業內、企業界和中建立了具有較高的專業投行聲譽。

　　 證券經紀業務

　　經紀業務是公司發展的基礎。遍布全國的證券營業部和服務網點肩負著為公司創造利潤和聚集資源的雙重職能。

　　公司目前在全國各地擁有證券營業部15家。截止2006年10月31日，公司營業部開戶數21萬余戶，公司經紀業務排名在交易所全部會員單位中居于中等水平。

　　公司經紀業務的發展目標是建立立體交叉、順暢高效的金融銷售平臺，公司將通過營業部布局調整、單體提質和數量擴張實現經紀業務的快速發展。

　　經紀業務的轉型以建立一支專業化的理財顧問隊伍、提供高質量的投資咨詢服務、建立有效的客戶管理體系來吸引客戶、服務客戶，以開發新品種、提高營銷能力和服務質量來擴大市場占有率。

　　 固定收益業務

　　國內債券市場的發展才剛剛起步，無論是國債、金融債還是企，未來都具有巨大的發展潛力。公司將充分利用股東資源和人才優勢，大力發展固定收益證券業務，形成財富證券的經營特色。

　　公司固定收益部設于上海，在深圳設有分部。公司固定收益證券業務構建了跨交易所和銀行間債券市場業務的平臺，擁有一支經驗豐富、能力較強的專業人才隊伍，負責管理債券市場各類金融品種的承銷、交易、客戶管理、債市創新、專業研究等業務。

　　財富證券的銀行間債券市場業務起步較晚,但后來居上,增速明顯。2004年在銀行間市場會員排名第69名，在參與銀行間市場的券商機構中排名第11名，2005年市場的排名分別為第56 名和第9名(銀行間債券市場會員共1037家，其中證券公司87家)。

　　 資產管理業務

　　財富證券資產管理業務奉行創新引領市場，服務崇尚個性的，注重管理資產規模的長期穩定增長，精心打造一流的理財品牌。

　　公司已于2003年9月4日獲受托投資管理的業務資格，資產管理業務實行陽光操作，專家理財。公司按照中國證監會要求，在受托投資管理業務與自營業務、經紀業務之間建立防火墻，并委托國有商業銀行進行資產托管，按期披露理財產品的運行狀況。

　　公司資產管理團隊經證券市場多年歷練，擁有較高的專業水準和豐富的投資經驗，具有較強的創新能力和優良的投資業績，是客戶財富管理的好幫手。

　　 證券投資業務

　　公司證券投資部聚集了一批優秀的證券投資專家，形成了獨具特色的投資，開發了一系列投資組合方案，取得了較好的投資績效和市場反應。

　　公司證券投資業務重業績、重成長的投資，遵循穩健、高效、組合投資的原則，注重資產配置和風險管理，實現收益性、安全性、流動性的有機統一。

　　 證券研究業務

　　研究是整合公司資源、樹立公司品牌、提升公司知名度的重要途徑。

　　研究發現價值是專業創造財富這一公司的具體體現，財富證券強調業務創新，研究先行。

　　財富證券研究發展中心由具有扎實的理底、敏銳的市場眼光、嚴謹的工作態度的專家群體組成的綜合性研究機構，現有研究人員20多人，其中80%具有碩士或博士學位。

　　財富證券研發中心已在全國有影響的金融證券報刊上公開發表了大量有相當深度的研究論文，十分重視與國外同行的交流與合作。公司將在現有的基礎上不斷開發新的投資品種，挖掘新的市場機會，為公司客戶提供更多、更好、更價值的研究。

　　財富證券研發中心的目標是以特色研究創立品牌，以高質量的研究推動公司各項業務發展，提升公司核心競爭力。

　　 信息技術支持

　　信息技術與金融服務是相互牽引相互滲透的關系，在新經濟時代，技術已從單純的輔助工具和后臺支持正式前臺，主動地牽引著金融服務的深化，并將最終導致IT業與金融服務業的全面整合。

　　公司在全國同業中率先實現了全面集中交易，2005年底通過了客戶金存管評審。

　　公司信息技術部擁有一批通過國際IT認證(CCNP、CISP、MCSA、MCDBA、OCP、SCJP等)的專業技術人員和一個完整全面的金融服務平臺(CTS、INTRANET、OA、CMS、CALL CENTER等)，為公司提供全方位的信息技術支持。

　　公司發展戰略

　　財富證券的戰略目標是:立足湖南，面向全國，以服務中小企業和中小投資者為主體，發展特色業務，鍛造區域品牌。

　　為達此目標 ，我們將緊緊立足于資本市場中介的角色，以投資銀行業務為龍頭，以經紀業務為基礎，以固定收益和資產管理業務為兩翼， 整合資源，實現客戶價值增值。

　　企業文化

　　核心價值觀:自立 和諧

　　經營:風控優先 規范經營 專業專注 創新發展

　　工作作風:嚴于律己 公而忘私 敢于負責

　　本報訊 昨天在湖南長沙舉行的長沙市商業銀行次級債發行成功答謝會上，財富證券董事長胡軍表示，將進一步打造該公司專業化的投行團隊和固定收益業務團隊，并加大對地方金融企業、中小企業和中小投資者的服務力度。

　　據了解，去年12月20日至25日，長沙市商業銀行成功發行了5億元次級債券，發售方式為私募，財富證券擔任主承銷商。這次債券承銷是財富證券成立以來首次主承銷的債券業務項目。

　　據介紹，財富證券于去年10月完成增資重組，注冊資本金已達到21.36億元，是目前湖南省內凈資本xxx的證券公司。

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