公司簡介
國泰基金管理有限公司
國泰基金管理有限公司,經過多年不斷地探索和積累公司建立了科學的治理結構、規范的公司管理模式、專業的投資管理體系、有效的風險控制體系、可靠的技術保障系統和高效的客戶服務體系形成了穩健規范經營和穩健投資的“雙穩健”風格獲得了市場的廣泛認可先后獲得世界金融實驗室、中國證券報、上海證券報和21世紀經濟報道等機構的嘉。
國泰基金成立10年來不僅誠信勤勉為投資人服務為投資人取得了良好的回報截至2008年3月底累計分紅超過90億元而且國泰基金勇擔社會責任每年在全國各地舉行投資者教育愛心資助貧困地區教師等。
經營范圍基金管理業務發起設立基金。
旗下基金基金金泰(資訊行情論壇)、基金金鑫(資訊行情論壇)、基金金鼎(資訊行情論壇)、基金金盛(資訊行情論壇)、國泰金鷹(資訊行情論壇)增長基金、國泰金龍系列基金、國泰金馬穩健回報基金、國泰金象保本增值混合基金。
◎國泰基金公司成立六年來累計向投資人分紅超過23億元
◎20022003年債券投資收益率為14.26%位列同行xxx(注1)
◎在2004年上半年公司投資創富能力在所有基金公司中排名第三(注2)
◎2004年首屆上海證券報、晨星基金評價機構專家聯合評選的“最佳服務基金公司”
◎2004年5月獲世界金融實驗室評選的“最受尊敬基金公司”
◎2004年8月公司在首屆“中國基金金牛”獲基金三只列各基金公司之首
◎2004年8月國泰金鷹增長基金獲美國晨星公司評級五星級式股票型基金
注1銀河證券研究中心
注2摘自2004年8月20日《上海證券報》第七版《基金公司創富能力》排行榜
發展特色
全牌照業務協同發展
目前公司已擁有包括公募基金、社保基金投資管理人、企業年金投資管理人、特定客戶資產管理業務和合格境內機構投資者等業務資格是行業內極少數擁有“全牌照”業務資格的資產管理公司之一。
資產管理產品線豐富
自1998年3月23日公開發行國內xxx只封閉式基金——基金金泰以來國泰基金的產品線不斷得到豐富和完善。目前公司旗下共管理著18只公募基金3只封閉式基金和15只式基金和包括專戶年金社保投資咨詢在內的近60個資產委托組合形成了豐富的資產管理產品線能夠滿足不同風險偏好投資者的需求。
回饋勇擔責任
12年來國泰基金始終秉承“以xxx的專業性和勤勉為投資人實現長期穩定地財富增值”的經營旨贏得了包括全國社會保障基金理事會在內的數百萬投資人的信任。在為投資者創造物質財富的同時也不忘承擔起作為企業的社會責任通過“紅蠟燭助教計劃”開展支學助教活動積極踐行“和諧社會”的價值觀為社會財富的創造貢獻力量。
公司股東
股東結構
中國建銀投資有限責任公司出資比例為70%。
該公司是根據國務院決定并經中國銀監會批準設立中央匯金投資有限責任公司是中國建投xxx的股東。中國建投承繼了原中國建設銀行的非商業銀行類資產、負債和權益承擔了原中國建設銀行的政策性業務和非商業銀行股權投資等業務。中國建投主要的控股企業有中國建投投資證券有限責任公司、宏源證券有限責任公司、瑞銀證券有限責任公司、西南證券有限責任公司、齊魯證券有限責任公司、中信證券有限責任公司、中信建投證券有限責任公司、浙江省國際信托投資有限責任公司、中國國際金融有限公司、建投中信資產管理有限責任公司、中國投資咨詢公司、建銀科技發展中心等。注冊資本206.92億元人民幣,注冊地點為市。
萬聯證券有限責任公司出資比例為20%。
該公司是綜合類證券公司注冊資本5億元人民幣注冊地點為廣東省廣州市。
中國電力財務有限公司出資比例為10%。
該公司是財務公司注冊資本50億元人民幣注冊地點為市。
上海國有資產經營有限公司是國有獨資有限責任公司注冊資本50億元人民幣。公司主要任務是通過市場手段盤活市授權經營的國有資產。公司控股國泰君安證券股份有限責任公司是上海國際集團有限公司、上海銀行、浦東發展銀行、交通銀行、申銀萬國證券有限責任公司、中國太平洋保險公司、東方人壽保險股份有限公司、中銀國際證券有限公司等金融企業的主要股東。
國泰君安證券股份有限公司是大型綜合類證券公司之一注冊資本37億元人民幣擁有遍布全國的119家營業部和衛星通訊及系統管理網絡。
上海愛建信托投資有限責任公司是國內股份化最早的一家民營信托投資公司。
浙江省國際信托投資有限責任公司是浙江省證券業務量xxx的公司。
中國電力財務有限公司是我國xxx的財務公司。
上海儀電控股(集團)公司。
公司沿革
(圖)國泰基金管理有限公司
國泰基金管理有限公司是經中國證監會證監基字【1998】5號文批準由國泰證券有限公司、中國電力信托投資有限公司、上海愛建信托投資公司、浙江省國際信托投資公司四家金融機構聯合發起成立。
1998年3月5日經中國證監會批準國泰基金管理有限公司在上海成立。當時的注冊資本為6000萬人民幣。
2000年8月22日公司增資擴股注冊資本增加為1.1億元人民幣
2001年9月3日公布與‘銀行資產管理集團’合作。
自2002年6月17日起由上海市延平121號(三和大廈)遷至上海市浦東新區世紀大道1600號(浦項集團商務廣場)3132層。
2002年8月18日公布與銀行集團下屬的瑞銀環球資產管理集團簽署備忘錄并尋求參股國泰基金。
瑞銀環球資產管理集團所管理的資產規模達4000億美元董事長兼首席執行官John Fraser。
2003年3月5日公司5周年慶。公司通過一系列簡樸、誠懇的活動廣邀朋友共同回顧基金業5年歷史為行業未來的發展獻計獻策。
2003年3月28日中國證監會正式批復同意國泰君安證券股份有限公司轉讓我公司部分股權至上海儀電控股(集團)公司的申請。
2003年10月2412月5日國泰金龍系列基金正式發行12月9日成立首發募集資金達到25.71億元。
2003年6月27日公布發起人股東國泰君安證券已將所持19%的股權轉讓給上海國有資產經營公司。到今年3月上海國資已控股國泰君安1/3股權。現在通過直、間接方式上海國資實際上已成為國泰基金xxx大股東。
國泰基金股東及出資比例變為國泰君安證券11、上海國有資產經營公司19%、浙江國投20、上海愛建20、宏源證券20、電力財務10。
2003年12月30日中國證監會正式批復同意宏源證券(資訊行情論壇)股份有限公司轉讓我公司全部股權至上海國有資產經營有限公司和國泰君安證券股份有限公司的申請。
2004年6月23日公布宏源證券股份有限公司將其所持有的本公司20%股權分別轉讓給現有股東國泰君安證券股份有限公司15%和上海國有資產經營有限公司5%國泰君安證券股份有限公司將所持有的本公司2%股權轉讓給上海儀電控股(集團)公司,該轉讓的工商變更登記手續日前已辦理完畢。
轉讓后,本公司股東及出資比例為上海國有資產經營有限公司24%,國泰君安證券股份有限公司24%,上海愛建信托投資有限責任公司20%,浙江省國際信托投資有限責任公司20%,中國電力財務有限公司10%,上海儀電控股(集團)公司2%。
2006年1月本公司股東浙江省國際信托投資有限責任公司將其所持有的本公司20股權全部轉讓給萬聯證券有限責任公司。
轉讓后本公司股東及出資比例為上海國有資產經營有限公司24%,國泰君安證券股份有限公司24%,上海愛建信托投資有限責任公司20%萬聯證券有限責任公司20%中國電力財務有限公司10%上海儀電控股(集團)公司2%。
旗下基金
基金代碼 基金簡稱 類型 投資風格 基金經理 基金份額(萬份)
020001 國泰金鷹增長 式 成長型 馮天戈 38,702.85
020002 國泰金龍債券 式 收益型 林勇 4,604.82
020003 國泰金龍精選 式 穩健成長型 黃焱 9,342.87
020005 國泰金馬穩健 式 穩健成長型 何江旭 27,118.60
020006 國泰金象保本增值 式 穩健成長型 陳強、黃焱 28,118.21
020007 國泰貨幣 式 收益型 林勇 15,582.00
020008 國泰金鹿保本增值 式 穩健成長型 高紅兵、黃焱 176,722.34
020009 國泰金鵬藍籌價值 式 價值投資型 馮天戈 123,369.29
184703 基金金盛 封閉式 成長型 王雄輝 50,000.00
500001 基金金泰 封閉式 成長型 崔海峰 200,000.00
500011 基金金鑫 封閉式 成長型 陳列敏 300,000.00
500021 基金金鼎 封閉式 成長型 徐學標 50,000.00
國泰基金管理有限公司
它有堅固恒久的特質和晶瑩剔透的品格。它的氣質暗喻企業的金融性質它的特質象征企業將在客戶中建立的信譽它的品格表示企業管理的穩健、規范如同寶石一樣地管理基金將帶給投資者長期穩定的收益是值得信賴的理財專家。
標志上部形成的“人”字形象征企業以人為本、人才和專家理財的經營方式中間的淺色光帶代表初生、以及蒸蒸日上之意預示著國泰基金燦爛的未來弧形地平線構成的下部表現了國泰基金的穩固地位以及事業的全球化。
客戶服務
科學的投資管理模式
一、客戶服務專線服務
1.電話咨詢每周一至周五830——2000人工理財咨詢、賬戶查詢、投資人個人資料完善等。
2.全天候的7*24小時電話自助查詢基金凈值、賬戶信息、公司介紹、產品介紹、交易費率等。
3.7*24小時留言信箱。若不在人工服務時間或座席煩忙可留言基金管理人會盡快在2個工作日內回電。
4.直銷客戶在簽訂遠程交易協議后可以開通電話自助交易和傳真交易。
二、服務
1.投資人可以通過、電郵、傳真等方式提出咨詢、、投訴等需求基金管理人將按照緊急程度最遲不超過7個工作日內給予回復并在處理進程中隨時給予反饋。
2.對于在非工作日送達的信件基金管理人將順延一個工作日回復。
三、公司網站服務
1.信息查詢基金凈值、公司動態、公司和基金的公告、投資人個人帳戶信息、銷售網點、企業年金信息等。
2.基金網易招商銀行一用戶、建設銀行龍卡儲蓄卡用戶、農行金穗卡用戶、中國銀聯CD卡高級用戶、興業銀行借記卡用戶可以通過基金管理人網站實現網上開戶和交易。
3.網站客戶資料修改投資人可在基金管理人網站的帳戶查詢欄下實現客戶資料的修改和完善。
4.“自問智答”智能搜索幫助系統7*24小時提供投資人關鍵字搜索包括基金知識、交易指南、公司產品、活動動態、市場熱點等信息并可在線對基金管理人提供的信息進行評論反饋及新問題提交加強基金管理人與投資人之間的交流與溝通
5.操作指南無論是直銷、代銷還是網易的投資人都能獲得詳細的操作流程。
6.在線服務WEBCALL人工在線咨詢服務每周一至周五830-2000、客戶留言版、交易指南、直銷類單據下載
7.短信與電子郵件定制通過網站首頁“賬戶查詢”欄目訂制免費短信和電子郵件咨詢。
8.國泰QQ通投資人可以通過加入國泰QQ群獲得及時在線服務支持。
9.信息披露按照法律披露基金管理人管理基金的持倉、資產、投資收益等信息供投資人定期了解公司基金運作的最新情況。
10.理財資訊目前理財資訊產品包括《市場周刊》、《季度策略報告》、《國泰基金快訊》、《最新市場新聞》、《市場熱點點評》等與投資人展示公司的市場研究交流市場研判觀點。
11.互動專區提供投資人參與公司各種理財活動的在線平臺包括最新活動介紹、現場活動報道、在線活動參與等。
四、短信定制發送服務
投資人可以通過撥打基金管理人客戶服務電話、網站申請訂制退訂免費的手機短信資訊。
1.凈值訂制每周六上午向所有訂制本服務的投資人發送持有基金周末凈值。
2.分紅提示當旗下基金向投資人分紅基金管理人將發送短信通知投資人可及時修改分紅方式、查閱分紅情況。
3.生日、節日祝福生辰過節喜氣洋洋基金管理人會及時向投資人送出祝福。
4.發行通知每當基金管理人發行新的基金都會在xxx時間通知現有的投資人。
5.交易確認投資人的基金申購、贖回、修改分紅方式等交易申請的確認結果將于T+2日確認后以手機短信的方式告知交易結果。
6.移動資訊刊物提供投資人訂制公司資訊產品的手機版便于投資人隨時掌握最新市場信息。
五、資料寄送服務
在從銷售機構獲取準確的郵政地址和郵政編碼的前提下基金管理人將負責寄送以下資料
1.帳戶卡及開戶確認書
在開戶確認后的一個月內向投資人寄送帳戶卡及開戶確認書。
2.基金投資人對帳單
基金投資人對賬單包括季度對帳單與年度對帳單。季度對帳單每季度提供在每季度結束后1個月內向有交易的持有人以書面形式寄送若投資人在季度期內無交易發生基金管理人不郵寄該季度對帳單年度對帳單在每年度結束后1個月內對所有持有人以書面形式寄送。
3.為了加強與投資人的信息溝通與交流基金管理人還將不定期為投資人寄送其他公司與市場相關的信息資料。
六、電子刊物發送服務
基金管理人每周向訂制郵件服務的投資人發送《國泰周刊》不定期發送《國泰快訊》、《市場異動》、《基金公告》等。
1.《國泰周報》包含本公司旗下基金的凈值表現公司和基金的公告以及公司動態等內容方便投資人及時了解各項信息。
2.《國泰快訊》對熱點宏觀經濟、宏觀政策、證券市場的變化進行及時點評公司重要公告、活動xxx時間通知以及投資人關心的熱點問題解答等。
3.《最新公告》提供投資人及時了解公司基金產品與管理人的定期和不定期公告披露信息。
七、交易服務
1.多樣化的委托下單方式投資人可以通過基金管理人及其代理銷售機構提供的柜單、電話下單、傳真下單、網易下單等多種交易服務。
基金管理人向投資人提供包括招商銀行一、建設銀行龍卡、農業銀行金穗卡、興業銀行借記卡、銀聯通CD卡高級用戶通過公司網站進行的電子化基金交易并享受相應交易費率優惠。
2.基金間轉換服務投資人可以在同一銷售機構對基金管理人旗下的除金鼎以外的基金產品進行轉換目前已開通轉換的銷售機構國泰基金公司直銷含網易、中國建設銀行、中國銀行、招商銀行、郵儲銀行及國泰君安、中信建投、海通證券、銀河證券、中信金通、招商證券、東方證券、東吳證券、興業證券、廣發證券、上海證券、宏源證券、國盛證券、中信證券、光大證券、萬聯證券、世紀證券、長江證券、中信萬通、國海證券、聯合證券、華泰證券、中原證券。投資人可以在各相關網點辦理此項業務。其他銷售機構若開通此項業務本基金管理人或代銷機構將及時予以公告。
3.定期定額投資計劃投資人可以在本基金銷售機構申請約定每期扣款時間、扣款金額及扣款方式由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行帳戶內自動完成扣款及基金申購申請。投資人可以在各相關網點辦理此項業務。銷售機構若開通此項業務本基金管理人或代銷機構將及時予以公告。
八、投訴處理
1.投資人可以通過撥打基金管理人客戶服務中心電話或以書信、電子郵件、傳真等方式對基金公司和銷售網點所提供的服務進行投訴。
2.對于工作日受理的投訴原則上采取是及時當日回復對于不能及時回復的投訴基金管理人承諾將在2-7兩個工作日之內做出回復。
3.對于非工作日提出的投訴基金管理人將在順延的工作日回復。
風險控制
風險控制
公司十分注重風險管理通過構建公司風險控制體系、確定風險投資指標、對基金資產運作過程中的風險進行評估和提出調整以有效控制風險。
公司采用國際上通行的風險管理方法引進了國外成熟的風險控制軟件對各類風險進行科學客觀分析把握風險度實現相機抉擇。采用定性和定量相結合的風險分析方法包括VAR風險價值方法(參數方法、歷史數據模擬方法和蒙特卡羅方法)、極端測試方法以及深入細致的宏觀和微觀定性分析。
公司大事記
2010年
·6月21日國泰基金對外發布公告公司股東中國建銀投資有限責任公司、萬聯證券有限責任公司已將其所持有的國泰基金管理有限公司合計30%的股權轉讓給意大利忠利集團。國泰基金正式成為合資基金公司公司目前股東結構為中國建銀投資有限責任公司出資比例為60%、意大利忠利集團出資比例為30%、中國電力財務有限公司出資比例為10%。
·3月22日國內首只海外指數基金——國泰納斯達克100指數基金獲批正式發行。
·2月10日國泰估值優勢分級封閉基金成立。
2009年
·11月國泰基金第4個“紅蠟燭圖書館”在陜西延安建成。
·10月19日國泰金盛“封轉開”為國泰中小盤成長基金成立。
·9月23日國泰基金首只“一對多”產品——國泰隆金順利發行結束。
·9月國泰基金第2個和第3個“紅蠟燭圖書室”在河南大別山和甘肅迭部建成。
·7月國泰基金與意大利忠利保險有限公司正式簽署《全面合作及投資備忘錄》。
·6月國泰基金xxx“紅蠟燭圖書室”在山東臨沂建成。
·5月27日國泰區位優勢基金成立。
·3月26日國泰基金總經理金旭在納斯達克參加開市敲鐘儀式這也是境內基金行業獲此邀請的xxx人。
·3月11日國泰雙利債券基金成立。
·2月國泰基金與納斯達克OMX集團簽署獨家許可協議使用納斯達克100指數在中國開發場內交易產品。
·1月國泰深圳分公司獲批設立。
·1月國泰金龍債券基金榮獲《中國證券報》“2008年度式債券型金牛基金”、《上海證券報》2008年度“金基金債券型基金”、《證券時報》“2008年度債券型明星基金”。
2008年
·11月國泰基金上海總部搬遷至上海環球金融中心。
·6月國泰金鹿保本增值基金轉入第二個保本周期(二年)。
·5月國泰基金簽下“一對一”專戶理財xxx單。
·4月國泰基金獲得合格境內機構投資人資格成為業內少數擁有“全牌照”管理資格的基金管理公司。
·2月國泰基金首批獲得特定客戶資產管理業務資格。
·1月國泰金龍行業精選基金榮獲《證券時報》“三年持續回報明星基金”。
2007年
·12月14日國泰滬深300(2504.322,-1.77,-0.07%)指數基金成立。
·10月國泰基金獲得勞動和社會保障部企業年金投資管理資格。
·10月建銀投資正式入主國泰基金成為xxx大股東。
·5月18日國泰金牛創新成長基金成立。
·4月11日基金金鼎“封轉開”為國泰金鼎價值精選基金成立。
2006年
·12月封閉式基金金盛榮獲《中國證券報》第四屆中國基金業金牛“封閉式持續優勝金牛基金”的稱號。
·9月29日國泰金鵬藍籌價值基金成立。
·4月28日國泰金鹿保本基金成立。
2005年
·9月國泰基金完成檔案升級工作成為業內xxx獲得檔案二級先進資質的公司。
·6月21日國泰貨幣基金成立。
2004年
·11月10日國泰基金旗下首只保本基金——國泰金象保本基金成立。
·9月國泰基金獲得全國社會保障基金理事會投資管理人資格。
2003年
·12月9日國泰基金首只傘形基金——金龍系列基金成立。
2002年
·6月國泰分公司獲批設立。
·5月8日國泰基金xxx只式基金國泰金鷹增長基金成立。
2001年
·9月3日國泰基金與銀行資產管理集團簽定《投資與業務合作協議》。
2000年
·8月22日國泰基金增資擴股注冊資本從6000萬元增加為1.1億元人民幣。
·5月16日在對原建業基金、沈陽基金、陜建基金清理規范后設立基金金鼎8月4日在所上市。
·4月26日在對原珠江基金清理規范后設立基金金盛6月30日在深交所上市。
1999年
·10月21日基金金鑫(0.764,0.00,0.13%)成立11月26日在所上市。
1998年
·3月27日國泰基金旗下首只基金——基金金泰成立4月7日在所上市。
·3月5日經中國證監會批準國泰基金管理有限公司在上海成立。成為境內首批規范成立的基金公司之一。
公司榮譽
2011年6月2日在上海金地佘山天境會所揭曉10年21世紀“中國贏基金”、“中國券商”榜單榮獲2010年度中國最佳海外投資基金公司。
2010年·6月國泰基金榮獲《上海證券報》2項大國泰金鷹增長股票基金榮獲“2009年度金基金三年期分紅”、國泰金牛創新成長基金榮獲“2009年度金基金一年期產品”。
2010年·5月國泰基金榮獲《中國證券報》7項大國泰基金管理有限公司榮獲“2009年度金牛基金管理公司”、國泰金鷹增長股票基金榮獲“2009年度式股票型金牛基金”、國泰金牛創新股票基金榮獲“2009年度式股票型金牛基金”、國泰金馬穩健混合基金榮獲“2009年度式混合型金牛基金”、國泰金鵬藍籌混合基金榮獲“2009年度式混合型金牛基金”、國泰金鼎價值混合基金榮獲“2009年度式混合型金牛基金”、國泰金鑫封閉基金榮獲“2009年度封閉式金牛基金”。
2010年·5月國泰基金榮獲《證券時報》5項大國泰基金管理公司榮獲“2009年度十大明星基金公司”、國泰金龍行業混合基金榮獲“2009年度三年持續回報積極混合型明星基金”、國泰金牛創新股票基金榮獲“2009年度股票型明星基金”、國泰金馬穩健混合基金榮獲“2009年度積極混合型明星基金”、國泰金鵬藍籌混合基金榮獲“200年度積極混合型明星基金”。
2006年 ·12月封閉式基金金盛榮獲《中國證券報》第四屆中國基金業金牛“封閉式持續優勝金牛基金”的稱號。
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