國聯證券

　　公司概況

　　國聯證券股份有限公司（Goulian Securities）

　　國聯證券股份有限公司成立于1992年9月，前身為無錫市證券公司，2008年5月通過改制更名為國聯證券股份有限公司，公司注冊資本15億元人民幣。2005年11月國聯證券獲得規范類證券公司資格，2007年9月獲得創新類證券公司資格，2008至2009連續兩年被評為A類券商。公司現有員工1000余人，在全國擁有33家證券營業部，另有5家營業部正在積極籌建中。

　　在18年的風雨煉礪中，國聯證券始終秉承“誠信、穩健、創新、超越”的企業，以人為本，充分發揮國聯人的創造力和奉獻，并且依托自身的地理優勢，立足無錫，覆蓋華東，輻射全國，使得公司從一家區域性的經紀類券商發展成為在全國具有一定影響力和競爭力的29家創新類券商之一。

　　國聯證券抓住市場機遇，克服多種困難，以做大、做強、做精、做實各項業務為原則，推動公司各項業務的轉型和發展。經紀業務頂住壓力，堅定不移地推進“三個轉變，四個一”的深化，止住了市場占有率下滑的勢頭，09年市場占有率同比上升9.8%，同時快速推進網點建設、品牌建設，經紀業務初見成效；投行業務積極推動多樣化發展，大力開拓無錫本地市場，直投試點資格獲批，成為全國16家試點公司之一，三板預備資格獲得批復，投行合資子公司的談判取得實質性推進，實現了大投行的戰略轉型，09年投行利潤大幅提升，創出了自實行保薦人制度以來的歷史新高；資產管理業務集合理財、定向理財業務全面發展；研究所從成本中心向利潤中心戰略轉型；公司同時完善了制度體系，防范合規風險，加強人才引進和培養，為公司可持續發展提供了強勁動力。

　　兢兢業業的工作、銳意進取的態度、思變創新的取得了豐碩的，截至2009年12月31日，公司共實現營業收入12.7億元，利潤總額7.36億元，經紀業務完成交易量6605億元，客戶金規模達到106.9億元，資產管理規模達到6.21億元，承銷募集資金達到36.83億元。

　　國聯證券秉承誠信、穩健、卓越、奉獻的經營，積極調整和完善公司的各項業務，構建專業化、集團化、國際化的發展框架，實施立足無錫、輻射華東、全國的大投行戰略，鞏固證券經紀業務，做優做穩證券投資業務，把國聯證券建設成一個國內一流的有影響力的綜合性券商。

　　隨著經濟全球化日益加深，國聯證券將積極參與全球化的進程，努力增強抵御風險能力，不斷提升企業的核心競爭力，用國聯人的智慧和努力，為國聯證券續寫輝煌。

　　 引組織結構

　　公司的組織結構高度、透明，從體制上了公司的管理規則和決策程序，使公司決策更具科學性和合。并發展需要不斷借鑒先進的國際經驗，強化了公司控制風險、創造價值的能力。

　　以專業贏得信任，用服務體現價值

　　將每一項工作都細化

　　使每一個環節都能協調運作

　　讓每一個系統都相互補充、服務

　　用一整套完善的系統來協調控制

　　鑄就了安全、有序、高效、專業、卓越的金融體系

　　 業務體系

　　投資銀行業務

　　投資銀行各業務部通過共享的信息平臺和便捷的溝通渠道，為客戶提供直接融資、間接融資、收購與兼并、財務顧問等全方位的金融服務。投資銀行總部下設綜合管理部、投資銀行部、上海投資銀行部、無錫投資銀行部和質量控制部。公司有一支誠信、專業、富有經驗的投資銀行團隊，以更高的發行價格、更快的發行速度、更優的客戶服務，力求實現雙贏。

　　 經紀業務

　　公司把重團隊、親客戶、立長遠、爭xxx作為發展，以引導客戶投資，促進客戶資產保值增值為導向；以加強集中管理，推進業務市場化發展，轉換經營機制為策略；豐富產品資源，優化渠道資源，鞏固和開拓客戶資源為發展核心，實現打造金融產品銷售中心的目標。

　　 研發業務

　　研究發展部的目標是打造3A團隊、樹立3A品牌：即ANYTIME：任何時候，我們都能以穩健的原則進行專業的分析；ANYWHERE：任何地方，我們都能以奉獻的追求卓越的品質；ANYTHING：任何事件，我們都能以誠信的態度給予快速的反映。深入把握行業運行趨勢、深度挖掘上市公司的投資價值；在推動公司業務部門拓展市場、增加贏利的同時，形成及提升具有國聯特色的研究品牌。

　　 證券投資業務

　　證券投資部是公司xxx授權進行自營業務的業務部門，負責公司自營資產的統一管理。自營的資金全部是有來源的自有資金，在日常管理中體現了公司資產與客戶資產嚴格分開的原則，以較為平衡的風險控制為手段，追求資產收益增長的長期性為價值取向，集中投資和分散投資相結合，建立規范的業務操作流程、嚴謹的風險制度。打造了一支知識結構合理、投資經驗豐富、投資技巧成熟、精誠合作的戰斗隊伍。

　　 資產管理業務

　　資產管理部負責資產管理產品的設計、推廣和銷售，為客戶提供股票、債券等金融工具的投資管理服務。經過幾年的努力開拓，資產管理業務已成為公司核心業務之一，并在資本市場上享有良好的口碑。

　　 基金業務

　　國聯基金管理有限公司于2003年9月獲準籌建，并于2004年3月18日正式成立。注冊資本人民幣1億元。國聯基金坐落于上海浦東陸家嘴金融圈。秉承唯誠可信、唯智可行的，引領各地金融精英不斷開拓發展。

　　投資

　　價值發現

　　控制風險

　　高效運作

　　 經營業績

根據上海證券交易所公布的統計數據，國聯證券在同行業中近三年的全國排名：

　　2003年，公司營業利潤列第四位，營業利潤率列xxx位，凈資產收益率列第七位。

　　2004年，公司營業利潤列第十三位，營業利潤率列第十四位，凈利潤列第十六位。

　　2005年，公司營業利潤列第九位，營業利潤率列第八位，凈利潤列第八位。

　　 風險控制

　　風險控制部

　　直接由董事會負責，以控制風險、創造價值的風險管理，使風險管理能力成為國聯證券的核心競爭力之一。通過對內部控制制度和風險控制制度的修訂、完善，對各部門進行定期的核查，對各項業務進行技術、比對，建立風險預警機制等手段對風險進行有效的管理。通過合理的安排及實施一系列決策、管理、操作政策和程序，經營管理活動的連續性和有效性。

　　稽核審計部

　　稽核審計部受公司總裁室直接領導，于公司各業務部門以外，根據國家金融、證券法律法規及公司有關，結合公司實際情況，建立、完善內部稽核審計制度和實施方法，稽核、查閱公司及所屬分支機構的業務、財務資料，監督其業務的、合規性，判斷其資產的安全、流動性，評價其經濟效益的真實、有效性。

　　存管部

　　存管部是公司為保障客戶資金的安全和完整而設立的中臺業務支持與控制部門。充分貫徹落監會頒布的《客戶交易結算資金管理辦法》、《證券公司客戶資金存管試行標準》及其他相關，建立公司客戶資金存管運作機制，以認真負責的態度對客戶資金進行存管，并實行封閉式管理，加強對客戶資金的集中管理。

　　 服務支持

　　熱心、貼心、耐心、細心、盡心完善的五星級服務

　　Online服務

　　82588168客戶服務中心--集網絡、聲訊、人工咨詢于一體的綜合服務平臺

　　24小時電話查詢委托和多套網易行情分析委托系統提供遠程交易支持

　　國聯證券網站

　　365天銀證聯網資金存取

　　代理服務

　　證券賬戶代理開戶和登記業務

　　代理買賣證券交易（滬深AB股、基金、債券及回購）

　　中間業務：代理式基金銷售；推介信托、保險理財產品等

　　投資理財服務

　　理財中心：根據客戶的需求量身定制理財計劃

　　投資顧問團：為客戶提供標準化、專業化的投資咨詢

　　金融產品：為投資者提供股票、債券、基金、信托等豐富的產品

　　定期舉辦專題報告會，提供最新投資策略

　　代理服務

　　證券賬戶代理開戶和登記業務

　　代理買賣證券交易（滬深AB股、基金、債券及回購）

　　中間業務：代理式基金銷售；推介信托、保險理財產品等

　　電腦技術部

　　電腦技術部是負責公司信息系統規劃、建設、和保障正常運行的職能部門，部門為公司各項業務提供先進有效的技術支持，并提供暢通的電子信息快速傳遞。部門下設運行部、開發部、系統及等三個子部門，并且擁有一個專業的中心機房和一個災難備份機房，建立了一整套先進、高效、穩定和安全的信息系統，于2005年11月全面實現了所有營業部的集中交易。

　　電子商務部

　　公司電子商務部以網絡為基礎，遵循公開、公平、和誠實信用、安全高效的原則，為客戶提供了良好的非現場交易載體。圍繞證券業務開拓相關創新業務技術，使公司的電子商務更具競爭力和發展性。

　　公司力爭以更優的服務質量、更高的服務效率、更低的服務費用、更全的服務手段，為廣大投資者提供安全、快捷、穩定、先進的交易空間。

　　人力資源部

　　人力資源部按照公開招聘、崗前培訓、試用考核、職業設計、后續培訓等規范流程，真正實現按需引進、合理調配、科學培養的用人機制，并建立了完善的勞動保障和薪酬福利制度。充分的競爭和激勵制度為人才潛能的發揮提供了廣闊的舞臺。

　　 股東背景

　　無錫市國聯發展（集團）有限公司（簡稱國聯集團）成立于1999年5月8日，是無錫人民出資設立并授予國有資產投資主體資格的，集金融證券、電力投資、電氣設備生產及紡織于一體的全方位、多功能、立體化、國際性的國有獨資企業集團。注冊資金12.8億元人民幣。到2005年末，國聯集團總資產達151億元人民幣，凈資產32億元人民幣。

　　國聯集團全資和控股企業主要有：國聯證券股份有限公司、國聯信托股份有限公司、國聯期貨有限責任公司、無錫市地方電力公司、無錫國聯環保能源集團有限公司、無錫國聯紡織集團有限公司、無錫大飯店、無錫太湖國際會議中心（太湖飯店）、無錫市聯合中小企業有限責任公司、錫洲國際有限公司、無錫機場有限責任公司，以及國聯基金管理有限公司、無錫華光鍋爐股份有限公司、無錫雙河尖電熱廠、無錫友聯熱電股份有限公司、無錫惠聯熱電股份有限公司等。

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