證監局

　　機構職責

　　根據《證券法》和中國證監會的授權，我局主要承擔廣東轄區(不含深圳)的一線監管職責，并完成證監會系統的協作監管任務，具體包括:一是貫徹執行國家有關法律、法規和方針政策，促進轄區資本市場持續穩定健康發展;二是對轄區上市公司、擬發行公司、證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券投資咨詢機構及具有證券期貨相關業務資格的會計師事務所、資產評估機構等中介機構的證券期貨業務活動進行監督管理;三是依法查處轄區內監管范圍的違法、違規案件，辦理證券期貨事項，聯合有關部門依法打擊轄區非法證券期貨活動;四是履行中國證監會授予的其他職責。(以上資料2014年9月11日更新)

　　 歷史沿革

　　廣東證監局是中國證監會派駐廣東的派出機構。前身為成立于1996年8月的廣東省證券監督管理委員會。1999年，根據建立垂直統一證券監管體制的要求，省證監會劃歸中國證監會垂直管理，并更名為中國證監會廣州證管辦。2000年9月，中國證監會決定成立中國證監會廣州稽查局，廣州稽查局與廣州證管辦為一套機構、兩塊牌子。2004年3月，中國證監會廣州證管辦更名為中國證券監督管理委員會廣東監管局。

　　 部門設置

　　截至2014年9月11日，我局共有正式在編工作人員135人，下設辦公室、黨務工作辦公室(紀檢監察室)、信息調研處、上市公司監管一處、上市公司監管二處、機構監管一處、機構監管二處、基金監管處、期貨監管處、稽查一處、稽查二處、法制工作處、新業務處等13個處室。

　　辦公室

　　職能:負責本局綜合性行政事務。具體職責包括:負責文件收發、審核、印制、流轉和局領導決定事項督辦;負責文電、機要、保密、檔案管理、印章管理、行政許可受理、信息公開管理及辦公自動化工作;負責本局財務工作;負責與地方各級及有關部門進行日常聯絡、會務接待、車輛管理、安全等機關內勤事務管理。

　　黨務工作辦公室(紀檢監察室)

　　職能:負責本局的黨務、紀檢監察工作;負責人事管理、勞動工資、計劃生育、因公因私出國(境)報批等工作;指導工會、共青團、婦女組織的工作。

　　信息調研處

　　職能:牽頭開展轄區證券期貨經營機構信息安全保障工作，規劃、組織和實施本局證券監管信息系統建設;歸口管理轄區引導、對外宣傳發布和輿情工作;負責轄區證券期貨市場信息的收集、統計、分析與發布;組織協調本局證券期貨市場的調查研究;負責轄區擬上市公司監管。

　　負責人:

　　上市公司監管一處

　　職能:牽頭轄區上市公司監管業務，對上市公司信息披露事項進行審核，建立和完善轄區上市公司風險分類管理機制，提出現場檢查;統籌涉及轄區上市公司監管業務的綜合性工作，負責與系統內外各相關單位或部門的日常聯系，統一接管對象報送的文件、材料，歸口審核發出涉及上市公司監管的有關文件、信息。

　　負責人:

　　上市公司監管二處

　　職能:負責上市公司現場檢查工作;涉及上市公司的投訴舉報事項的核查處理。

　　負責人:

　　機構監管一處

　　職能:牽頭轄區證券經營機構及證券投資咨詢機構監管工作，負責轄區證券經營機構、證券投資咨詢機構監管的綜合事務、非現場監管、重大風險及處置、與機構監管相關的對外溝通協調等工作。

　　負責人:

　　機構監管二處

　　職能:負責轄區證券經營機構、證券投資咨詢機構現場監管工作;涉及轄區證券經營機構、證券投資咨詢機構的投訴舉報事項的核查處理;組織協調轄區打擊非法證券、期貨、基金活動及非法集資活動。

　　負責人:

　　基金監管處

　　職能:負責轄區基金管理公司、基金代銷機構的日常監管;對轄區會計師事務所、資產評估機構從事證券期貨相關業務活動進行監管;對轄區基金管理公司及會計師事務所、資產評估機構重大風險進行、通報及處置。

　　期貨監管處

　　職能:負責轄區期貨經營機構的日常監管;期貨經營機構行政許可事項辦理;涉及轄區期貨經營機構投訴舉報事項的核查處理;對轄區期貨經營機構重大風險的、通報及處置;配合地方認定、查處商品現貨市場非法期貨交易活動。

　　稽查一處

　　職能:承擔本局自行立案及證監會交辦的案件的調查工作;承擔稽查局交辦的案件協助調查工作;承擔證監會系統其他部門、單位或系統外相關單位請求協助的案件調查工作;承擔或協助承擔與上述案件有關的立案簽報、會商、報備、復核、聽證、復議、訴訟、送達、執行等工作;牽頭承擔反洗錢相關協調工作;與辦理案件相關的其他工作。

　　稽查二處

　　職能:承擔本局自行立案及證監會交辦的案件的調查工作;承擔稽查局交辦的案件協助調查工作;承擔證監會系統其他部門、單位或系統外相關單位請求協助的案件調查工作;承擔或協助承擔與上述案件有關的立案簽報、會商、報備、復核、聽證、復議、訴訟、送達、執行等工作;與辦理案件相關的其他工作。

　　法制工作處

　　職能:負責本局日常監管工作中有關法律咨詢和法律審核工作，協助證監會做好證券期貨市場立法工作，開展轄內證券期貨法制宣傳、普法教育及其他法律工作事宜，對轄區律師事務所從事證券法律業務進行監管，負責轄內證券期貨市場誠信檔案錄入、管理、使用等相關工作，處理涉及本局的有關行政訴訟和行政復議工作;負責本局自辦案件的審理、聽證并依法作出行政處罰，負責轄內自辦案件的行政處罰法律文書送達和強制執行工作，協助司法機關做好非法證券活動的性質認定工作，負責本局與等機關的協調工作;歸口管理、處理轄區證券期貨和投訴舉報事項;牽頭組織、協調、監督轄區投資者教育和投資者工作。

　　新業務處

　　職能:負責轄區非上市公司現場檢查及相關投訴舉報事項的處理;聯系和指導地方和企業推進新三板掛牌、區域性股權交易市場建設、中小企業私募債發行及境外上市工作;協同地方及有關部門處置轄區非上市公司重大風險;協調推進粵港澳金融合作及資本市場對外有關工作;按照證監會的授權對其他新業務進行監管。

　　(以上資料2014年9月11日更新)