中原證券

　　基本資料

公司名稱：中原證券股份有限公司

　　公司英文名稱：CENTRAL CHINA SECURITIES CO.LTD

　　公司簡稱：中原證券

　　公司注冊國家：中國

　　公司住所：鄭州市鄭東新區商務外環10號

　　公司類型：股份有限公司（非上市）

　　注冊資本：203351.57萬元

　　董事長：菅明軍

　　總裁：周小全

　　成立日期：2002年11月8日

　　 企業簡介

　　公司總部位于河南省鄭州市鄭東新區商務外環10號，公司業務范圍包括：證券的代理買賣；代理證券的還本付息、分紅派息；證券代保管、鑒證；代理登記開戶；證券自營買賣；證券的承銷；證券投資咨詢(含財務顧問)；中國證監會批準的其他業務。業務資格有：受托投資管理業務資格、股票主承銷商資格、網上證券委托業務資格、證券發行上市保薦機構、式證券投資基金代銷業務資格、“上證50ETF”參與券商業務資格、上海證券交易所國債買斷式回購交易資格、IPO詢價對象、股權分置保薦機構、權證交易資格、經營外匯業務資格、代辦系統主辦券商業務（三板業務）預備資格、全國銀行間同業拆借業務資格和所固定收益證券綜合電子平臺一級交易商資格及融資融券業務。公司內設投資銀行、經紀業務、證券投資、資產管理、固定收益、證券研究所、稽核審計、風險管理、合規管理、法律事務、信息技術、計劃財務、清算托管、人力資源、辦公室和黨群等部門。目前，公司內設19個職能部門，上海、、鄭州3家分公司，擁有全資直投子公司1家，控股中原期貨子公司1家，正在籌備設立基金公司，證券營業部52家，分布在河南省內和上海、、深圳、青島、杭州等地，證券投資者開戶數達110余萬戶。

　　公司成立以來，規范發展、穩健經營的指導思想，嚴格執行中國證監會《客戶交易結算資金管理辦法》的，杜絕挪用客戶資產，確保客戶資產安全；以人為本的發展戰略，大規模引進了一批有真才實學的人才，較好地調整了人才結構；公司資產質量良好；融合了國內一流券商先進的管理經驗，全面搭建起了綜合券商的管理框架，建立了以研究為支撐、各項主體業務全面協同發展的盈利模式，并呈現良好的發展勢頭。

　　 企業文化

　　建設符合證券行業特點并具有中原證券特色的企業文化，是實現中原證券發展戰略的重要保障，也是中原證券核心競爭力的重要內容之一。 1。實現公司價值與客戶價值、個人價值與公司價值、有形價值與無形價值的統一

　　客戶是公司賴以和發展的基礎，提升公司價值必須客戶至上，誠信服務的，實現公司價值與客戶價值的有機統一。

　　在創造經濟效益的同時體現良好的社會效益，實現公司有形價值和無形價值的高度統一。員工在創造公司價值的前提下實現個人價值，樹立與公司共成長的發展，實現公司利益與個人利益的辯證統一。

　　2。相融共生、開拓創新的企業。

　　相融共生包括組織相融、思想相融，以及公司、員工、客戶的相融，從而統一思想、凝聚、鼓舞士氣，形成公司核心競爭力。開拓創新是指觀念創新、組織創新、業務創新、技術創新。通過先進的企業文化引導公司團結協作，銳意進取，在公司發展過程中不斷創新，永葆公司的生機和活力。

　　3。樹立面向世界、爭創一流的公司發展觀

　　適應公司國際化發展戰略，汲取國際先進經驗，在發展中形成新思，中尋求新突破，工作中采取新舉措，敢于迎接國際競爭的挑戰，通過不懈努力，爭創一流團隊、一流組織、一流業務、一流價值的公司品牌。

　　4。營造講團結、樹正氣、求發展的企業氛圍

　　積極進取、健康向上的企業氛圍不僅會激發員工充分發揮個人才智，也為員工提供了個人發展空間，必將增強員工在企業中的歸屬感、成就感，形成企業的凝聚力。

　　5。形成團結協作、健康和諧、簡約平和的人際關系

　　干部員工之間相互理解、相互幫助、相互學習，形成群體合力

　　6。創建學習型組織

　　鼓勵員工學習新知識，掌握新技能，通過團隊學習、系統思考，樹立共同的目標追求，提升人生境界，實現超越，從而達到更高的組織績效，增強組織生命力。

　　7。加強員工誠信、友愛、勤儉、自強的

　　誠信是建設的根本，友愛是人際交往的準則，勤儉是傳統美德，自強是永無止境的追求。通過建設，加強員工思想，規范員工行為，提高員工素質。

　　8。樹立忠誠、敬業、奉獻、守法的崗位意識和職業化

　　打造一支紀律嚴明、富有戰斗力的職業化團隊。

　　9。保障公司誠信、穩健、創新、高效經營管理的推行

　　促使每一位員工將工作視為自己的事業追求，自覺公司形象

　　 主要業務 固定收益

　　固定收益總部

　　固定收益總部是專業從事各類債券發行承銷、債券銷售、研究咨詢等業務的核心業務部門。已在全國范圍內建立了完善的債券銷售渠道，具備良好的債券市場資源。

　　固定收益總部擁有一批由博士、碩士和海外歸國人員等高端人才組成的專業團隊，是一支經驗豐富、高效的業務團隊。

　　向客戶提供以下債券服務：

　　提供債券發行承銷、研究咨詢、債券銷售、產品開發、信息披露和風險控制等服務；

　　提供債券投資價值研究報告，為客戶提供深入的決策分析；

　　向客戶定期提供宏觀經濟分析和最新動態等研究產品，與客戶保持良好地溝通。

　　以往服務的主要客戶：

河南投資集團、鄭州宇通集團、安陽鋼鐵集團、河南瑞貝卡發制品股份有限公司、河南萬基鋁業股份有限公司、市城市建設投資發展有限公司、江西省投資集團、中原高速、中國華潤總公司、中國建材股份公司等。

　　 資產管理

　　資產管理總部信息

　　公司資產管理部成立于2002年12月，具備投資顧問、定向資產管理、集合資產管理等業務資格。下設市場營銷部、投資管理部、運營保障部和客戶服務部，并分別在鄭州和上海設有辦公地點，鄭州總部主要負責客戶項目、渠道營銷、客戶服務，上海業務總部開展的業務主要是理財產品設計、投資管理、研究。

　　資產管理團隊由14名各類專業人士組成，擁有一批在國內、外資產管理方面具有豐富經驗的高素質人才，員工全部為本科以上學歷，其中碩士以上學位員工人數超過70%，近半員工擁有海外工作學習經歷，平均證券從業時間超過6年，擁有豐富的證券投資管理經驗，多年來為客戶獲取了豐厚的回報。總經理付強具有十多年的證券投資、研究管理從業經驗；投資主辦趙錦琦、劉樂宇長期從事公司證券自營投資業務，既往業績優秀。

　　投資工作方面，信托顧問產品今年新增四只，結束一只，現共存量六只，存量資金近7億。同時密切市場動向，積極進行投資顧問業務工作。

　　目前，集合資產管理計劃申報工作，完成各項材料匯集整理成冊中國證監會，證監會機構部對報送材料對申請材料進行了審查，經過一次補正反饋后機構部認為該申請材料齊全，符定形式，決定對該集合資產管理計劃予以受理，開始證監會受理程序，正式踏入“炎黃一號”集合資產管理計劃行政審批倒計時。

　　在市值管理業務方面我部也積極推進，與多家上市公司初步達成意向，專門對其持有的證券指定分析和投資方案，將其部分股票市值和存量股票由資產管理總部定向管理。通過有效的資產管理方式進行客戶資產保值、增值。通過與其他投資管理公司合作開通大交易渠道，為客戶提供減持服務。同時，部門主動探索資產證券化創新模式，為河南煤層氣安全利用募集項目資金，積極打造新能源產業基金，推動地產煤炭項目整合。

　　我們的投資研究團隊中既有在金融市場上從業多年的資深投資專家，又有熟悉資產市場、債券市場和基金研究的投資精英，能敏銳把握市場機會，賺取收益；既擁有精通定量分析的金融工程研究員，又有對宏觀經濟和行業深入把握的高級研究員，以及長期從事公司分析的資深人士，這些專業人才為投資管理提供了的基礎。營銷服務隊伍由擅長產品設計、營銷策劃和客戶服務的專業人士組成，其豐富的專業知識和經驗將為投資者提供多樣化的理財產品和個性化的投資咨詢服務，并根據客戶不同的需求，提供有針對性的資產管理服務。

　　我們的服務項目：

　　定向資產管理（市值委托）

　　集合資產管理

　　證券信托投資顧問

　　資產證券化投資顧問

　　資產管理總部簡介

　　中原證券資產管理總部自成立以來，始終“專業化、市場化、規范化”原則，逐漸打造了集合理財、定向理財、信托顧問和市值管理等四大業務模塊，已經形成較為完備的產品開發體系、營銷體系、投資管理體系、風險控制體系和服務體系，綜合服務能力日益增強，受托管理資產規模迅速擴大。

　　中原證券資產管理總部的客戶廣泛分布在地方國有大中型企業、上市公司、民企、企業家及社會富裕人士等。中原證券資產管理總部在為客戶提供xxx增值服務的同時，以自己的誠信、規范化、專業化、個性化服務贏得了客戶的肯定或好評。

　　投資管理

　　價值投資、專業、誠信、創新

　　資產管理總部業務團隊介紹

　　目前中原證券資產管理總部由15名專業人士組成，平均從業時間超過5年，擁有豐富的證券投資管理經驗和產品開發經驗。

　　l 投研團隊

　　sup2; 金融投資市場征戰多年的資深投資專家

　　sup2; 熟悉資本市場和收購兼并的資本運作精英

　　sup2; 既能把脈市場總體發展趨勢，又能迅速撲捉市場波段性操作機會

　　sup2; 在客戶資產保值增值的前提下，博取xxx收益

　　l 產品開發團隊

　　sup2; 精通定量分析的金融工程師

　　sup2; 對宏觀經濟及相關政策深入把握的高級研究員

　　sup2; 擅長行業分析、公司財務分析的資深分析師

　　sup2; 利用多種金融工具，為客戶量身定做專業化組合產品

　　sup2; 滿足客戶的多樣化、個性化需求

　　詳細情況請參見團隊介紹部分。

　　資產管理總部管理規模及業績

　　集合資產管理業務：截止2010年10月，我部集合計劃“炎黃一號”已經順利通過中國證監會審核，即將推廣發行，預計規模8—12億。“炎黃二號”正在積極籌備之中。

　　定向資產管理業務：

　　2007年9月—2008年1月完成某央企6億定向理財項目，取得了35%的投資收益；

　　2008年4月—2009年2月，完成河南某公司1350萬定向理財項目，取得了70%的投資收益，年化收益率為84%；

　　2008—2009年為山東某上市公司進行企業現金流管理項目（資金規模在500萬—1億間動態流動），取得了年化收益率20%的投資管理業績；

2009年資產管理部抓住公司和宇通客車合作的良機，發揮專業化服務，根據宇通公司投資需求和風險偏好設計出固定收益型定向理財產品。同年5月完成宇通客車5000萬元的定向業務。

　　投資顧問業務：2010年信托顧問業務長足發展，我部作為投資顧問共管理6只產品，資金規模接近7億，同比增長559%，增速名列業內前茅。其中，百瑞恒益49號和百瑞恒益40號兩只產品2009年收益率分別達104%和50.4%。

　　2007年9月—2008年1月完成某央企17億投資顧問項目，取得了35%的投資業績。

　　市值管理業務：

2007年4月—5月完成廣東某實業公司持有中炬高新1.2億市值管理項目，取得了11%的減持收益；

　　2008年1月完成廣東某公司持有金馬集團977萬市值管理項目，取得了30%的減持收益；

　　2009年完成東北某上市公司控股股東市值管理項目，規避了大股東的再融資風險，并通過大交易協助其減持上市公司總股本近5%的股權，市值近6億，取得了27%的投資收益；

　　2010年中標某央企100多億資產包市值管理項目，并協助尋找大交易對手；

　　2010年以大交易方式完成廣東某民企8000多萬市值管理項目；

　　作為河南省重點扶植的券商，我部市值管理業務發展空間非常巨大，目前正在為河南煤層氣公司資產證券化項目提供初步工作方案。

　　 證券研究

　　中原證券研究所簡介

　　中原證券研究所位于上海市陸家嘴金融中心，擁有一批由博士、碩士和海外歸國人員等組成的研究團隊，下設宏觀策略部、行業公司部、金融創新部和機構服務部等部門，現有人員既有從業經驗豐富的資深研究員，也有專業知識扎實、富有朝氣與活力，來自國內外重點高校的年輕學者。研究所秉承“主動服務、高效研究、務實研究”的，致力于做優做強，成為研究功能較為齊全、覆蓋面廣、服務能力較強的證券研究機構。

　　中原證券研究所強調策略先行，以行業研究為基礎，重點挖掘有投資價值的上市公司；關注A股市場與境外市場、與債券市場等多個子市場之間的聯動性，突出投資策略的可操作性；從業務和客戶需求出發強化研究的。

　　“研究發現價值，服務創造價值”，中原證券研究所將以一流的專業水平和高度的職業化，滿足公司及各項業務發展的研究需求、更好服務于廣大機構和客戶的投資增值！

　　 投資銀行

　　中原證券為客戶創造價值，與客戶共同成長——投行部簡介

　　中原證券具有股票發行主承銷商的資格，能夠為客戶提供改制、股票上市融資、債券發行、收購兼并財務顧問等全方位投資銀行服務。

　　公司已形成鄭州、上海、等地業務和團隊布局，可以更好、更方便地為客戶提供優質服務。

　　現內核小組主要由國內知名會計師（立信）、律師事務所（錦天成）合伙人構成，其中內核小組沈國權律師為第七屆和第八屆證監會發行審核委員會委員。

　　依托河南資源優勢，傾力服務河南資本市場，不斷完善全國業務布局，全力打造中原品牌投行。服務于快速成長的中小企業的專業投資銀行。以優質的全面投資銀行服務伴隨企業持續成長。

　　近年來，經過不斷的努力、前進，公司已經取得如下資格：

　　· 2003年11月，獲得股票主承銷商資格

　　· 2004年9月，獲準注冊登記為證券發行上市保薦機構

　　· 2005年6月，成為第二批試點股權分置42家保薦機構之一

　　· 2010年6月，獲得代辦股份與報價轉讓業務(三板業務)主辦券商資格

　　 財富管理

　　財富管理中心

　　中原證券股份有限公司財富管理中心是公司中國證券市場發展于2010年新建立的部門，部門分設于鄭州商務外環中原廣發大廈及上海陸家嘴金融廣場，設有行業公司部、市場策略部、產品研發部、投資顧問部及綜合運營部五個部門。財富管理中心研究團隊擁有眾多海歸博士碩士，研究經驗豐富，擅長基本面研究與個股價值深度挖掘，產品研發人員及投資顧問專家注重實戰且擁有十多年的從業經驗。

　　中原證券財富管理中心通過專業的服務、先進的服務手段、嚴謹的服務態度，為客戶提供投資顧問、理財產品、研究報告等服務項目。公司財富管理中心建立后，將使公司從當前簡單、粗放服務模式改變為對客戶提供個性化、專業化、系統化服務模式，進一步提升經紀業務核心競爭力，優化公司在市場開拓、客戶吸引、客戶留存等經營各層面的競爭優勢。

　　財富管理中心定位于提升經紀業務競爭軟實力，為公司客戶提供專業的標準化服務、個性化增值服務，提升營業部投資顧問專業服務能力。同時作為公司投資咨詢服務體系的中臺，打通產品生產和銷售的關鍵環節，促進公司研究部門以客戶為導向的研究服務功能。

　　 營業網點

華中區：河南39家（鄭州8家、安陽4家、洛陽3家、焦作3家、許昌3家、南陽2家、平頂山2家、新鄉2家、信陽2家、商丘2家、漯河2家、三門峽2家、鶴壁1家、開封1家、駐馬店1家、周口1家）、湖南1家

　　 城市 營業部名稱 地址 鄭州 鄭州桐柏證券營業部 鄭州市桐柏43號科技大廈二樓 鄭州商務外環證券營業部 中原證券鄭州商務外環10號樓 鄭州紫荊山證券營業部 鄭州市管城區東大街與紫荊山交叉口 鄭州緯二證券營業部 鄭州市經三與緯二交匯處 鄭州經三證券營業部 鄭州市經三25號 鄭州經六證券營業部 鄭州市經六9號附3號 鞏義嵩山證券營業部 鄭州市鞏義市嵩山119號附8號 新密東大街證券營業部
洛陽 洛陽凱旋西證券營業部 洛陽市西工區凱旋西30號 洛陽開元大道證券營業部 洛陽市洛龍區開元大道與望春門街交口 伊川豫港大道證券營業部 洛陽市伊川縣城關鎮豫港大道170號 南陽 南陽人民證券營業部 南陽市人民170號文化宮四樓 西峽世紀大道證券營業部 南陽市西峽縣世紀大道與白羽交叉口 平頂山 平頂山中興南證券營業部 平頂山市中興南西2號 平頂山新華證券營業部 新華中段廣廈匯商廣場一樓 新鄉 新鄉華蘭大道證券營業部 新鄉市華蘭大道407號 新鄉人民證券營業部 新鄉市人民250號 信陽 信陽廣場東證券營業部 信陽市與廣場東交叉口 固始紅蘇證券營業部 信陽市固始紅蘇 開封 開封大梁證券營業部 開封市大梁與西環交匯處 商丘 商丘神火大道證券營業部 商丘市睢陽區文化與神火大道交叉口南 永城中原證券營業部 商丘永城市東城區中原與交叉口 周口 周口七一證券營業部 周口市七一中段81號 駐馬店 駐馬店解放證券營業部 駐馬店市中心解放中段 安陽 安陽紅旗證券營業部 安陽紅旗北段51號證券大樓 安陽文峰大道證券營業部 安陽市文峰大道西段匯秀新城 安陽中華證券營業部 安陽市中華與德隆街交叉口廣廈新苑 林州興林街證券營業部
焦作 焦作解放中證券營業部 焦作市解放中1838號 孟州西韓愈大街證券營業部 焦作孟州市西韓愈大街292號 沁陽沁園南證券營業部 焦作沁陽市懷府與沁園南交叉口 三門峽 三門峽六峰證券營業部 三門峽市中心六峰中段證券大廈 靈寶長安證券營業部 三門峽靈寶市310國道旁邊 鶴壁 鶴壁興鶴大街證券營業部 興鶴大街與淇河交叉口向北20米。.. 許昌 許昌南關大街證券營業部 許昌市南關大街38號 長葛八七證券營業部 許昌市長葛市八七中段134號 禹州府東證券營業部 許昌市禹州東中段“金桂苑”小區 濮陽 濮陽中原證券營業部 濮陽市華龍區中原18號 濮陽建設證券營業部 濮陽市華龍區建設18號 漯河 漯河昆侖證券營業部 漯河市郾城區昆侖87號郾城物資大廈 漯河長江證券營業部 漯河市源匯區長江29號 長沙 長沙車站北證券營業部 長沙市車站北70號萬象新天5棟。..

　　華北區：2家、1家、天津1家、山東2家

　　 酒仙橋證券營業部 市朝陽區酒仙橋14號 廣安門外大街營業部 宣武區廣安門外大街168號 新華證券營業部 市新華區新華563號 天津 天津西康證券營業部 天津市和平區西康37號 陜西 西安未央證券營業部 未央立交東南海聯大廈2樓 山東 青島仙霞嶺證券營業部 青島市嶗山區仙霞嶺16號 濟南經四證券營業部 槐蔭區經四488號二層

　　華東區：上海1家、浙江1家

　　 上海 上海大連西證券營業部 上海市虹口區大連西261號 浙江 杭州新華證券營業部 杭州新華證券營業部

　　華南區：廣東

　　 廣東 深圳福強證券營業部 福田區福強福田花園大廈二樓