中國中投證券

　　公司介紹

中國中投證券有限責任公司(簡稱中投證券)，于2005年9月28日在深圳正式成立。中國中投證券是經中國證監會批準設立的、綜合類的證券公司，注冊資本為50億元人民幣，公司直接控股股東為中央匯金投資有限責任公司、最終控股股東為中國投資有限責任公司，目前在全國超過50個大中城市擁有100多家營業部。中投證券為國有獨資設立，資產質量優良，經濟實力雄厚，是目前國內業務種類最齊全的證券公司之一。2007年4月獲得創新試點類證券公司資格。控股天琪期貨有限公司、瑞石投資管理有限公司和中投證券()金融控股有限公司。

2011年11月9月，中投證券新名稱已通過工商注冊審批，中國建銀投資證券有限責任公司更名為中國中投證券有限責任公司。

2011年12月16日，中國中投證券有限責任公司在深圳舉行公司更名暨新標識發布儀式，公司名稱由中國建銀投資證券有限責任公司變更為中國中投證券有限責任公司，并發布新的公司標識。中央匯金公司彭純總經理、深圳市盛斌副秘書長，深圳市金融辦肖亞非主任，以及深圳證券交易所、深圳市證監局、深圳證券業協會領導、在深的各金融同業單位負責人、中投證券經營管理層等共計60余人參加了此次儀式。至此，中國中投證券有限責任公司完成華麗轉身，開始新的征程。

　　2011年12月16日對于中國中投證券而言是一個全新的開始，相信中國中投證券有限責任公司將憑借新的身份和姿態，繼續在中國資本市場縱橫捭闔、開疆辟土，譜寫新的歷史篇章。

　　公司成立5年來，各項業務發展勢頭良好。公司股票基金市場份額從2005年末1.39%到2009年2.502%，呈現穩步上升趨勢，托管資產總規模從2006年1059億元增長到2009年的10462億元，客戶資產規模一舉突破1萬億，列同業第四名。企業融資業務，截止09年底，完成債券主承銷項目20家，承銷金額近360億元。完成債權融資主承銷項目10家，行業排名第十一 ，融資規模179.63 億元，行業排名第十 。完成股票主承銷項目9家，主承銷金額累計83.4億元。結構融資業務組織實施了多單資產證券化項目，累計實現營業收入3475.29萬元，成為公司新的利潤增長點。資產管理業務已成功發行中投匯盈核心優選集合計劃和中投匯盈債券優選集合計劃兩只集合理財產品，產品凈值排名穩居行業前茅，2009年，公司集合資產管理業務規模達到11.82億元。證券投資業務價值投資、立足于xxx收益，穩扎穩打，控制倉位，根據市場情況及時鎖定收益，投資收益穩步上漲，在證券業協會統計的08年證券公司自營業務實現收益率排名中位于第二名。2009年投資收益率為23.71%。金融衍生品業務緊跟市場形勢，開展了權證創設業務，積極參與大交易專場業務并成為首批大交易一級交易商。成為國資委及東方航空公司衍生產品的財務顧問，是國內xxx一家有能力同國際投行進行衍生產品對抗的金融機構。

　　在立足傳統業務的同時，創新業務不斷取得進展。公司擔任財務顧問的東軟集團整體上市項目是以反向吸收合并方式實現集團整體上市的xxx例。興業銀行混合資本債券是國內首次發行的商業銀行混合資本債券。創設招商認沽權證、南航認沽權證、國電認購權證等權證業務，其中國電認購權證創設券商排名xxx。完成了銀團結構性融資項目，股權信托結構融資和CMBS及高速公收益權證券化等資產證券化項目。公司新一代集中交易系統是首例通過由證監會主持的科技鑒定會，并榮獲2007年度深圳金融創新、中國證券期貨業首次科學技術二等;公司多銀行存管系統也獲得中國證券期貨業首次科學技術專項-最佳創新。公司一柜通前臺營業管理系統榮獲2009年度深圳金融創新和2009年度證券期貨業科學技術行業科學技術三等。

　　秉承以專業和卓越服務，提升客戶價值的，以服務、人本、創新為核心價值觀，規范運作、穩健經營，公司致力于成為xxx競爭力xxx價值創造力的一流現代投資銀行。

　　 公司標識

　　標示由公司的英文縮寫CISC巧妙組合而成。圖像具有強烈的中國傳統文化內涵。紅、藍兩色表達了物質相互運動、相互平衡，周而復始，并引申為平衡、延續和發展。紅與藍的交替運轉也寓意證券市場平衡與發展的趨勢不變，以及公司期望證券市場繁榮興旺，蒸蒸日上的良好心愿。

　　 公司特色

　　公司成立于1992年的南方證券曾經是國內各項業務均名列前茅的老牌券商,在經紀、投行等眾多領域創造過輝煌的歷史業績。中投證券承繼了原南方證券的優良資產、業務資質以及人才隊伍,并在近兩年取得了良好的發展。公司目前下設經紀業務、企業融資、資產管理、證券投資與金融衍生品等多個業務條線,以及研究所、運營中心等中后臺支持部門,并擁有完備的信息技術與風險管理體系。公司還在積極籌備設立期貨公司、公司、直接投資公司等子公司,以進一步拓展業務空間。

　　 合規管理 公司合規管理發展歷程:

　　從公司成立伊始，就開始探索建立合規管理機制。目前，公司已建立適合公司業務需要的合規管理機制，合規經營、全員合規的已逐步深入全體員工。

　　 公司合規管理的目標:

　　公司合規管理的目標是建立健全公司合規管理機制，通過有效的合規管理，實現公司持續規范發展。

　　 公司合規管理的:

　　公司全員合規、合規從高層做起、合規創造價值的，在全公司推行誠信與正直的職業操守和價值觀，提高員工的合規意識，推進合規文化建設，促進公司自律合規與外部監管的有效互動。

　　1、全員合規

　　合規的應貫穿于公司每個業務流程和每個工作環節中。合規和公司每一個員工息息相關，合規的觀念和意識應植根于員工的思維之中，員工應切實熟悉執業相關的法律、法規和準則，并將其作為自覺和必然的行為準則，實現全員合規、主動合規。

　　2、合規從高層做起

　　公司高級管理人員的所作所為要合規、起到表率作用;公司高級管理人員要重視合規管理，為合規管理提供條件，樹立合規管理的權威性。

　　3、合規創造價值

　　有效的合規管理，有助于提高公司品牌價值和知名度，吸引更多的優質客戶。通過合規風險防范，控制違規行為發生，可以減少因違規而導致的風險或損失。

　　 公司大事

　　△ 2011年1月，公司研究所獲得朝陽永續2010年度中國證券行業伯樂行業研究團隊xxx名

　　△ 2011年3月，公司獲得上海證券交易所投資者教育創新

　　△ 2011年4月，公司正式完成股權變更工商登記工作，中央匯金投資有限責任公司成為公司全資控股股東

　　△ 2011年4月，公司榮獲深圳證券交易所2011年度優秀保薦機構

　　△ 2011年4月，公司獲評浙江省2011年度優秀保薦機構

△ 2011年4月，公司首屆管理培訓生項目獲新華日報報業集團《培訓》評為中國人才發展最佳創新企業

　　△ 2011年5月，公司金融衍生品團隊及產品推介會成功舉辦

　　△ 2011年5月，公司與新產業技術產權交易所簽署戰略合作框架協議

　　△ 2011年5月，公司進入2010年度深圳金融業企業所得稅納稅十強

△ 2011年5月，公司獲得《證券時報》2011年中國區優秀投行評選活動xxx成長性投行、公司保薦并主承銷的海普瑞IPO項目獲最佳IPO、創業板匯川技術IPO項目獲xxx投資價值保薦項目

　　△ 2011年6月，公司與國開金融有限責任公司簽署投資銀行業務戰略合作協議

　　△ 2011年9月，公司注冊資本增至50億元人民幣

　　△ 2011年11月，公司名稱變更為中國中投證券有限責任公司

　　△ 2011年11月，公司綜合運營服務平臺項目榮獲2011年度中國證券期貨業科學技術勵三等

　　△ 2011年11月，中投證券3X應用集成平臺項目榮獲深圳市2011年度金融創新評選三等

　　△ 2011年12月，公司榮獲第十二屆金融IT創新暨中國優秀財經網站評選最佳客服熱線

　　△2011年12月，公司召開更名暨新標識發布儀式，公司名稱正式由中國建銀投資證券有限責任公司變更為中國中投證券有限責任公司

　　 公司業務 業務介紹

　　一 經紀業務強勢崛起

　　2.2006年是經紀業務的規范年，中投證券構建起大客服、大營銷、集中管理、集中的新型經紀業務模式，建立了健全的制度體系和風險控制機制，保障了業務在穩健、規范的框架中運行。

　　3.2007年是經紀業務的發展年，中投證券緊緊抓住資本市場繁榮的有利契機，大力開拓市場，優化客戶服務，提升業務運營的規范化水平，市場競爭力、盈利能力和品牌形象得到了大幅度提升。

　　二 多渠道、多產品、多層次，營銷服務網絡日趨成熟

　　三 專業化、差異性、集中式，客戶服務平臺日臻完善

　　四 經紀業務優勢逐步

　　 業務產品

　　金中投證券賬戶

　　金中投證券賬戶中投證券專業的分析師團隊為客戶提供的專業證券賬戶服務。

　　分為金中投金卡賬戶、金中投白金卡賬戶、金中投鉆石卡賬戶。

　　客戶可根據自身需求申請不同等級的證券賬戶服務。

　　金卡

　　客戶將享受到專業網易委托軟件、即時行情、電話、手機、營業網點柜臺等各類交易通道和帳戶查詢、基礎證券資訊信息服務及專家在線等專家服務。證券交易品種包括A、B股、基金、權證、三板、債券等所有上市交易品種。

　　1、交易通道服務

　　2、即時行情服務

　　3、賬戶服務

　　4、股評服務

　　5、定務

　　6、營業部特色服務

　　7、卡類附加服務

　　白金卡

　　享有金卡所有服務的同時還享受營業部專家一對一的優質投資咨詢服務，享受由中投證券研究所及中投證券市場部分析師團隊以網絡平臺、電子郵件、手機短信和電話咨詢方式提供的專業投資咨詢服務，強大分析團隊提供的晨會報告、行業研究、公司研究等專業研究服務及中投特色的投資資訊服務。

　　1、金卡服務

　　2、專家一對一服務

　　3、研究資訊服務

　　4、帳戶服務

　　5、專家在線優先服務

　　6、會議服務

　　7、定務

　　8、視頻服務

　　9、專家優先服務

　　10、營業部特色服務

　　11、卡類附加服務

　　鉆石卡

　　享有金卡、白金卡所有服務的基礎上，享受專為鉆石級客戶量身開發的功能強大、個性化的專屬的卓越版交易軟件，中投證券專業的分析師團隊提供的專業投資指導、投資管理及專家一對一綜合服務。

　　1、金卡所有服務

　　2、白金卡所有服務

　　3、卓越版交易軟件

　　4、大客戶專用席位

　　5、雙重投資指導

　　6、權威資訊服務

　　7、特定投資服務

　　8、會議服務

　　9、營業部特色服務

　　10、卡類附加服務

　　證券經紀業務

　　公司經紀業務圍繞以市場開拓為核心、客戶服務為重點、規范運營為保障的經營方針,通過積極推進銀證渠道合作、注重核心客戶開發、搭建專業化客戶服務平臺、改善經營、完善業務管理、推動業務創新、做好投資者教育工作等一系列措施,使主要業務指標屢創新高,不僅創出公司成立以來的xxx成績,而且超出了同期許多創新類券商的增長水平。經紀業務的市場份額、盈利能力和品牌形象得到了大幅提升,增長速度位列全國各券商之首。 2007年,公司經紀業務(股票+基金+權證)交易總金額為30,091億元,市場份額2.75%,最高單日達到4.43%,單月最高達3.51%,增長幅度名列券商xxx。行業排名首次進入行業前十位,比06年上升了4個位次。營業網點部均股票基金權證交易額排名為29位,較2006年的63名上升了34位。托管客戶資產規模不斷攀升,現金和流通股資產1911億元,非流通股市值2164億元,資產總規模已達4075億元。

　　企業融資業務

　　投資銀行業務

　　2007年我公司投資銀行業務蓬勃發展,作為保薦機構和主承銷商,完成了榮信股份IPO項目和恒豐紙業、招商地產定向增發項目。成功實施了中國建設銀行首發A股財務顧問項目,并積極參與了多家企業融資項目,公司高素質、有競爭力的投資銀行團隊已初具規模,高水平、有創新能力的投資銀行品牌已基本確立。 固定收益業務 2007年,公司固定收益業務繼續保持穩步發展態勢,全年共完成了3家債券主承銷、8家債券副主承銷、1家財務顧問、9家債券分銷工作,累計承銷額60多億元。其中由公司擔任聯合主承銷的2007年中國鐵建設債券,發行額度為450億元,創單只企的發行規模新記錄。 結構融資業務 作為公司的創新業務之一,結構融資業務以資產證券化、房地產投資信托基金以及其他結構融資產品為主導,借助金融市場各類工具,設計投資和融資產品,為投資者和融資者搭建橋梁。2007年,結構融資部與銀行、信托公司、保險公司、各類基金和機構投資者建立廣泛的業務合作,針對客戶不同需求,設計靈活多樣的結構融資產品,先后為8家企業成功實施了結構融資服務,積累了豐富的業務經驗。

　　風險控制機制

　　目前,公司已基本完成公司合規管理制度體系的建設,形成了以制度審核、制度執行、事前/事中、風險處置、風險報告為核心的合規管理工作鏈條。積極開展反洗錢工作,完善公司責任體系建設,強化問責機制。

　　2007年,公司在首次券商分類評審中獲得A類。將合規管理職能從風險管理中分離出來,重點開展了對操作風險和市場風險的管理工作,進一步完善以凈資本為核心的風險控制指標管理,編制《公司凈資本占用情況表》,實行全方位風險管理。

　　資產管理業務

　　公司首只信托理財產品金葵花-中投策略理財計劃12月成功發行,募集資金規模4.14億元;首只集合理財產品--中投匯盈-核心優選資產管理計劃,12月已經通過證監會組織的專家評審。定向理財業務全面,最高資產管理規模達到46億元,截至2007年12月31日,實際保有定向資產管理規模為3.63億元,實現定向資產管理業務收入2,283萬元。同時,公司積極拓展業務渠道,與其他金融機構合作開發理財產品。

　　證券投資業務

　　在價值投資、強調合規管理的基礎上,公司證券投資業務依托較為科學的投資決策體系及完善的投資管理制度,有效的內部激勵機制,積極靈活的投資策略,多元化的投資范圍,抓住市場機遇,取得了良好的投資收益。截至2007年底,證券投資業務按公允價值計算收益為17.46億元(其中公允價值變動收益為9.55億元),投資收益率為288.6%。按新的會計準則2007年實現收益為8.36億元,投資收益率為138%。投資收益率遠高于同期基金收益率,同時也遠遠跑贏了大盤。

　　金融衍生品業務

　　金融衍生品業務把握住了權證創設機會,取得良好業績。全年共創設國電認購權證2,300萬份,占比15%,券商排名xxx,創設招商認沽權證14,400萬份,南航認沽權證31,700萬份。取得了所一級權證交易商資格和南航JPT1做市商資格。目前備兌權證產品設計、股指期貨套利、黃金期現套利、場外衍生產品的開發和交易等已經做了積極準備,并引進了一批高端人才,為業務的后續發展打下的人力基礎。

　　研究咨詢工作

　　2007年公司組建專業銷售團隊,強化研究服務,突出基金等高端機構客戶服務,新增簽約基金16家,傭金分盤收入超過2000萬元。在07年度 《新財富》最佳分析師評選中,共一個領域上榜、三個領域入圍,團體總分列第十二名;CCTV/中國證券報/今日投資中國最佳分析師評選中,兩個領域上榜; 《證券市場周刊》最佳賣方分析師評選中,兩個領域上榜,報告質量不斷提高,品牌效應逐步。

　　信息技術支持

　　公司新一代集中交易系統獲得了中國證監會首屆科學技術二等以及深圳市2007年度金融創新,客戶交易結算資金多銀行存管系統獲得中國證監會首屆科學技術專項最佳創新。同時,相繼建成預約開戶系統、營銷系統、短信平臺、人力資源管理系統、報表系統、公司網站系統一期工程、權證一級交易商做市系統、QFII系統、運維系統、反洗錢系統、防病毒系統等現代化的信息技術系統。

　　 品牌文化

　　核心思想與感:

　　《易》說日月得天而久照，四時變化而久成，標識整體造型表現了在規則中尋求變化，更在發展中尋求的哲學思考。恪守法規原則又不斷探索創新是當代金融業的核心思想。中投證券，將秉承對當代金融的深刻理解，恪守，勤業創新，實踐中國金融的穩健發展。企業及行業特質:

　　標識由藍灰兩部分構成，藍色部分代表中投證券睿智、務實、精準、包容的企業，灰色部分代表中國當代金融業穩健務實、持續發展的行業。圖形拔地而起，仿佛中國的象征--長城的剪影，又表現了中投證券在中國資本市場上拾階而上，打造行業標桿的不懈追求。

　　造型與色彩:

　　標識造型可以看作一個的開始，萬象衍生于太極，象征中投證券以無窮的創造力投入到中國金融業的歷史變革之中。

　　標識的結構分上下兩部，下部穩固堅定，象征中投證券的穩健作風和基礎;上部飄逸上揚，象征中投證券的創新意識及蓬勃向上的生機。

　　標識的上下部分呈漸變的藍灰兩色，灰色部分寓意成熟，象征傳統與積淀;藍色部分寓意希望，象征現代與包容。兩種顏色有機結合，展現了中投證券立足于優秀傳統文化和當代金融，厚積薄發，不斷提升的發展趨勢。

　　標識整體造型與色彩配合，一引一頓，若中國書法，又如卷涌水勢，造型灰色調最重處戛然收筆，彰顯氣勢與力度;流動與匯集的水勢，象征公司源開八方，財聚鼎盛。

　　 工作業績

　　1、市場份額由公司成立之初的1.39%起步，2006年達到1.86%，2007年上升到2.75%，最高單日市場份額達到了4.43%，增長速度名列各券商之首。

　　2、行業排名迅速提升，由公司成立之初的第十八位，上升到2006年的第十三位，2007年躋身前十大券商之列，其中7月份單月排名升到第八位。

　　3、xxx開始并全面實現金第三方存管，存管合作銀行最多。

　　4、xxx推行金雙幣種存管。

　　5、xxx與建行合作推出銀證名片--中投龍卡。

　　6、xxx通過新一代集中交易系統鑒定，并獲得了國際先進，國內xxx的高度評價。

　　 團隊風采

　　中投證券經紀業務團隊秉承誠信為本、規范經營、不斷創新的業務發展，致力于為廣大投資者提供優質高效的服務。

　　由市場部、交易運行部和綜合室組成的經紀業務管理團隊匯集了一批具有敏銳的市場洞察力、優秀的專業知識及管理水平的專業人才，團結協作，凝聚力強;遍布全國的營業部、營銷中心擁有大量愛崗敬業、忠于職守的資深投資服務專家，共同依托中投證券分布廣泛、布局合理的有形服務網絡，連結公司雄厚的研發力量及無形的信息網絡，編織成一張廣闊緊密的服務大網，為各地投資者提供一流的優質服務。