基金通乾

　　基金概況

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　　基金名稱:基金通乾

　　基金代碼:500038

　　基金簡稱:基金通乾

　　基金類型:契約型封閉式

　　每份發行價:1.01 元人民幣

　　基金份數額總額:200000.0000

　　發行日期:2001-08-23

　　上市日期:2001-09-21

　　存續年限(年):15

　　上市地點:滬市

　　 基金簡介

　　每份基金單位:人民幣元

　　發行價格:1.01 元

　　面值:1.00元

　　發行費用: 0.01元

　　基金單位發行份額:20億份

　　募集資金:20億元人民幣

　　發行對象:中華人民國境內自然人和法人(法律、法規及有關購買者除外)

　　發行方式:上網定價發行與網下發行相結合

　　發行協調人:中信證券股份有限公司

　　上網定價發行時間:2001年8月23日

　　網下發行繳款截止日:2001年8月24日

　　交易安排:發行成功后將申請在上海證券交易所上市

　　基金經理:郝繼倫

　　基金管理人:融通基金管理有限公司

　　基金托管人:中國建設銀行

　　基金協調人:中信證券股份有限公司會計師事務所、安永華明會計師事務所、律師事務所、康達律師事務所

　　基金發起人:證券有限責任公司、陜西省國際信托投資股份有限公司、融通基金管理有限公司

　　基金沿革:由證券有限責任公司、陜西省國際信托投資股份有限公司、融通基金管理有限公司共同發起設立。

　　投資目標:通過價值成長型投資實現基金資產的穩定增長。

　　 投資指南 投資目標

本基金屬于價值成長型基金，主要投資于具有一定競爭優勢，業績能夠持續增長或具有增長潛力的成長型上市公司股票，同時兼顧價值型公司股票。通過組合投資，在有效分散和控制風險的前提下，謀求基金資產的穩定增長。

　　 投資范圍

　　僅限于具有良好流動性的金融工具，包括國內依法公開發行、上市的股票和債券以及中國證監會允許基金投資的其他金融工具，其股票投資部分將主要投資于成長型股票和價值型股票。

　　 投資原則及比例

　　(1)本基金投資于股票、債券的比例不低于本基金資產總值的80%，本基金投資于國家債券的比例不低于本基金資產凈值的20%;

　　(2)本基金持有一家上市公司的股票，不得超過基金資產凈值的10%;

　　(3)本基金與由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發行的證券總和，不得超過該證券總股本的10%;

　　(4)本基金在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得展期;債券回購的資金余額不得超過基金凈資產的40%。

　　 分配原則

　　1、收益分配比例不低于基金凈收益的90%;

2、基金收益分配采取現金方式，每年至少分配一次，分配在基金會計年度結束后的四個月內完成;

　　3、基金當年收益先彌補上一年度虧損后，才可進行當年收益分配;

　　4、基金投資當年虧損，則不進行收益分配;

　　5、每一基金單位享有同等分配權。

　　6、上述因國家法律、法規或政策變化而發生調整時，經中國證監會核準后公告，無須召開基金持有會。

　　 基金決策 決策依據

1)國家宏觀經濟; 2)國家有關法律、法規和本基金契約的有關; 3)貨幣政策、利率走勢; 4)地區及行業發展狀況; 5)上市公司研究; 6)證券市場的走勢。

　　 決策程序

　　本基金管理人內部設立基金管理部、研究策劃部、基金交易部、監察稽核部、投資決策委員會和風險控制委員會，進行基金資產的投資和風險控制。基金管理實行投資決策委員會領導下的基金經理負責制。投資決策程序如下:

　　1)研究策劃部提供宏觀分析、行業分析、企業分析及市場分析的研究報告，并在此基礎上進行投資論證，作出投資提交給基金經理，并為投資決策委員會提供資產配置的決策依據。

　　2)基金經理根據研究策劃部提交的投資決定本基金下一階段的倉位和資金分布，作出偏向價值或偏向成長的不同投資取向，形成資產配置提案報投資決策委員會。

　　3)投資決策委員會審定基金經理提交的資產配置提案，形成資產配置計劃書。

　　4)基金經理根據投資決策委員會的決策，制定相應的投資組合方案并報投資決策委員會備案。對超出基金經理權限的單項投資決策須報投資決策委員會審議批準。

　　5)基金經理根據投資組合方案制定具體的操作計劃，并以投資指令的形式下達至基金交易部。

　　6)基金交易部依據投資指令具體執行買賣操作，并將指令的執行情況反饋給基金經理。

　　7)風險控制委員會根據市場變化對投資組合計劃提出風險防范措施。監察稽核部對投資的決策和執行過程進行日常監督，投資組合方案執行完畢，基金經理負責向投資決策委員會提交總結報告。

　　 風險提示 市場風險提示

　　1、政策風險。因國家宏觀政策(如貨幣政策、財政政策、行業政策等)發生變化，導致市場波動而產生的風險。 2、經濟周期風險。隨著經濟運行的周期性變化， 市場的平均收益水平也呈周期性波動，基金所投資證券的收益水平也會隨之變化，從而產生風險。

　　3、利率風險。金融市場利率波動會導致證券市場價格和收益率的變動， 其直接影響國債價格和收益率，影響企業的融資成本和利潤。基金投資于國債和股票，收益水平亦會受到利率變化的影響。

4、上市公司經營風險。上市公司的經營狀況受多種因素影響， 如管理能力、財務狀況、市場前景、行業競爭、人員素質等都會導致公司盈利發生變化。作為成長型公司，如果經營沒有達到預期的良好狀況，可能出現成長性不足而導致股票價格下跌或股息、紅利減少;作為價值型公司，如果公司基本面情況發生不利變化，原來價格低估的判斷可能在重新評判后不復存在，或者因為預期更壞的情況出現都可能使股票價格下跌或股息、紅利減少，給基金投資者帶來風險。5、購買力風險。基金的收益主要通過現金的形式來分配， 而現金購買力可能因為通貨膨脹的影響而下降，導致使基金的實際投資收益下降。

　　 管理風險提示

　　基金管理運作過程中由于管理人的主觀因素，會影響其對相關信息和經濟形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金收益水平。

　　 其他風險提示

　　基金受其它不可抗力(如xxx、自然災害等)的影響，可能導致基金資產的損失，影響基金收益水平，從而帶來風險。

　　 終止條款

　　(一)封閉期滿，未被批準續期的;

　　(二)基金經批準提前終止的;

　　(三)因重大違法、違規行為，基金被中國證監會責令終止的。

　　 基金股本結構

　　流水號:679

　　變更日期:2001-09-21

　　股本變動原因:首次上市

　　總份額(萬份) :200000

　　未流通發起人總份額(萬份):--

　　流通總份額(萬份):198000

　　社會股份額(萬份):--

　　機構投資者份額(萬份):--

　　流通發起人份額(萬份):--

　　是否合并統計:否

　　 基金經理

　　姓名:郝繼倫

　　性別:男

　　基金職務:基金經理

　　學歷:博士

簡歷:郝繼倫，1972年出生，博士學歷。曾就職于陜西德威投資咨詢公司、鵬華基金管理有限公司從事證券研究及投資業務。2000年10月加入融通基金管理有限公司，歷任基金管理部總監、通寶基金經理、研究策劃部總監等職務，現同時擔任基金管理部總監。

　　公告日期:2007-03-02

　　 基金持有人

　　基金十大持有人(變動日期為2008年12月31日)

　　持有人名次持有人類型持有人代碼持有人名稱持有份額(份)所持比例(%)基金份額類型

　　1QFII80044863UBS AG1.03523e+085.18社會股

　　2 保險公司 80001600中國太平洋保險公司8.43634e+07 4.22 社會股

3 保險公司 80001597中國平安保險(集團)股份有限公司7.48737e+07 3.74 社會股

4 保險公司 80070061中國太平壽保險股份有限公司7.43544e+07 3.72 社會股

　　5保險公司 80001596中國人壽保險股份有限公司6.87034e+07 3.44 社會股 6

　　6 全國社保基金 70010603 全國社保基金六零三組合 4.27994e+072.14 社會股

　　7 保險公司 76000029 中國太平壽保險股份有限公司-傳統-普通保險產品 3.84202e+07 1.92社會股

　　8 保險公司 80050433 中國人壽保險(集團)公司 3.53144e+07 1.77 社會股

　　9 保險公司 80066671 中英人壽保險有限公司3.26151e+07 1.63 社會股

　　10 其它 --中國石油天然氣集團公司企業年金計劃-中國工商銀行2.28371e+07 1.14 社會股