富國基金管理

　　公司概況

富國基金管理有限公司成立于1999年是經中國證監會批準設立的首批十家基金管理公司之一。2003年歷史最悠久的銀行——銀行BMO參股富國基金富國基金管理有限公司又成為國內首批成立的十家基金公司中xxx家外資參股的基金管理公司。

　　

富國基金管理有限公司

　　富國基金管理有限公司不僅在中國股市的巨變中積累了豐富的投資管理經驗而且享有外方股東輸入的先進和管理技術。經過九年的發展公司共管理運作十一只基金包括漢盛、漢興、漢鼎三只封閉式證券投資基金和富國天源、富國天博、富國天利債券、富國天益價值、富國天瑞強勢地區精選、富國天惠精選成長、富國天時貨幣市場基金和富國天合穩健優選基金八只式證券投資基金截至2007年四季度末管理資產規模超過600億元。

　　 公司沿革

富國基金管理有限公司

　　

公司經中國證監會證監基金字【1999】11號文批準,由海通證券有限公司、申銀萬國證券股份有限公司、江蘇證券有限責任公司、福建國際信托投資公司、國際信托投資公司(排名不分先后)共同發起設立注冊資本1億元。

　　2003年9月24日工商變更:1、公司注冊資本由10000萬元變更為12000萬元2、企業類型變更為中外合資經營3、新增股東后公司股東及出資比例為海通證券股份有限公司、申銀萬國證券股份有限公司、華泰證券有限責任公司、國際信托投資有限公司、福建投資企業集團公司和銀行六家股東各占16.67%。

　　

2004年12月由于本公司原股東華泰證券責任有限公司、福建投資企業集團公司提出轉讓在本公司的出資。本次轉讓完成后本公司股東及出資比例為海通證券股份有限公司、申銀萬國證券股份有限公司、銀行BankofMontreal各占27.775%國際信托投資有限公司占16.675%。

　　2006年11月富國基金管理有限公司將注冊資本由12000萬元變更為18000萬元人民幣。

　　 組織結構

　　部門介紹

　　富國基金管理有限公司目前下設十個部門和兩個分公司分別是

　　——基金管理部

　　在公司投資決策委員會和風險控制委員會的領導下負責公司旗下基金的投資管理以確保投資目標和風險管理目標的實現。基金管理部下設若干基金管理組和集中交易部。

　　——研究策劃部

　　

根據公司發展戰略和基金管理的實際需求開展策略研究、行業研究、上市公司研究和數量研究工作為公司投資管理業務提供有效的研究支持平臺。研究策劃部下設行業研究部、固定收益部和金融數量工程部。

　　——市場發展部

　　根據公司的發展戰略選擇市場策略把握產品設計定位建立營銷網絡推進客戶關系管理促進公司長期經營目標的實現。市場發展部下設華東營銷中心、客戶服務部、營銷策劃部和產品開發部。

　　——資產管理部

　　根據公司發展戰略以全國社保基金和企業年金為重心全面開展機構客戶委托資產管理業務和開發客戶實現既定的資產管理目標擴大資產管理規模。

　　——監督稽查部

　　根據相關法律法規負責公司規章制度的審核檢查、監督各部門執行情況對基金管理的各個環節進行全程風險管理負責公司專項審計、信息披露內容的審核、對外文件的法律審核公司內部控制、風險控制的有效實施。

　　——人力資源部

　　根據公司發展戰略運作和人力資源管理體系、制定和實施人力資源管理政策不斷提高公司員工的能力、敬業度和勞動效率及職業支持公司長期、快速、健康發展。

　　——基金清算部

　　

根據國家相關法律法規和公司相關制度負責基金財務核算、基金資產估值、基金資產清算和式基金的資金清算、注冊登記等相關業務基金交易的運作。

　　——信息技術部

　　根據公司發展戰略規劃、開發、建設、運作和信息技術體系架構提高信息資源管理效率為業務運作提供有效的保障。

　　——計劃財務部

　　依據國家有關法律法規、公司內外部情況負責公司中長期發展戰略、年度工作計劃和績效目標的擬訂、推行、和執行效果評估工作運作和公司的財務管理體系實施公司資產管理。

　　——行政管理部

　　

富國基金管理有限公司

　　根據公司發展戰略負責公司制度建設、文秘管理、外部聯絡、內部宣傳、信息調研、行政后勤管理等工作為公司日常運作和領導決策提供支持和服務。

　　——分公司、深圳分公司

　　根據公司戰略建立和公共關系分別組織和執行地區、深圳地區的營銷計劃管理分公司日常事務為公司經營目標的完成提供支持和服務。

　　富國基金致力于建設一個機構完備、分工協調、運作高效的組織管理構架為公司有效運轉和業務的不斷增長提供

　　組織保障。

　　 股東結構

富國基金注冊資本為1.8億元人民幣股權結構如下

　　

富國基金管理有限公司

　　 公司事記

　　富國基金的四項xxx

　　首批成立的“老十家”基金公司之一

　　首批成立的基金公司中xxx家實現外資參股

　　首批獲得企業年金管理資格的基金公司之一

　　開創業內首次基金拆分活動富國天益基金拆分

　　足跡

　　·1999年4月13日富國基金成立于是國內首批成立的基金公司之一。5月公司推出了旗下的首只封閉式基金——基金漢盛。

　　

·2001年3月富國基金總部遷往上海。

　　

·2002年8月富國在中國農業銀行發行旗下首只式基金——富國動態平衡基金。

　　

·2003年9月歷史最悠久的銀行——銀行入股富國基金。富國在首批成立的基金公司中xxx家實現外資參股。同月公司注冊資本由1億元變更為1.2億元。

　　·2003年12月富國旗下首只債權型基金——富國天利基金發行。

　　·2004年6月富國旗下的旗艦型產品——富國天益基金發行。該基金成立以來收益率累計已超過540是目前國內式基金中收益率最高的產品之一。

　　·2005年8月富國基金獲得國內首批企業年金基金管理人資格。

　　

·2005年富國天益基金凈值增長率為14.84位列股票型基金首位富國天利基金凈值增長率為11.56在債券型基金中排名第二。2005年首發的兩只基金富國天瑞和天惠也在同期成立的基金中位居前列。

　　·2006年7月富國基金完成業內首次基金拆分活動對旗下明星基金——富國天益基金進行基金拆分獲得投資者的踴躍認購成為業內極有影響力的創新活動之一。

　　·2006年11月富國基金注冊資本變更為1.8億元。

　　·2007年4月富國基金獲得“三大報”——<中國證券報>三項金牛<上海證券報>“最佳產品創新”、<證券時報>明星基金管理公司成為業績最優良最受矚目的基金公司之一。

　　 旗下基金

　　基金代碼 基金簡稱 類型 投資風格 基金經理 基金份額(萬份)

　　100016 富國動態平衡 式 平衡型 徐大成 28,807.41

　　100018 富國天利增長 式 穩健成長型 饒剛 29,569.07

　　100020 富國天益價值 式 價值投資型 陳戈 391,398.25

　　100022 富國天瑞強勢 式 價值投資型 徐大成 71,436.78

　　100025 富國天時A 式 收益型 鐘智倫 36,735.06

　　100026 富國天合穩健 式 增值型 周蔚文 507,207.28

　　100028 富國天時B 式 收益型 鐘智倫 34,536.10

　　161005 富國天惠 式 積極成長型 朱少醒 27,988.89

　　500005 基金漢盛 封閉式 成長型 李文忠 200,000.00

　　500015 基金漢興 封閉式 平衡型 許達 300,000.00

　　500025 基金漢鼎 封閉式 成長型 宋小龍 50,000.00

　　500035 基金漢博 封閉式 成長型 畢 50,000.00

　　 富國天源

　　增長率走勢圖

　　

富國基金管理有限公司

　　投資目標

　　

本基金為平衡型證券投資基金將基金資產按比例投資于股票和債券在股票投資中主要投資于成長型股票和價值型股票并對基金的投資組合進行主動的管理從而使投資者在承受相對較小風險的情況下盡可能獲得穩定的投資收益。

　　投資

　　在研究的基礎上通過主動管理追求風險和收益的平衡。

　　投資范圍

　　本基金只投資于具有良好流動性的金融工具包括國內依法公開募集、上市的股票和債券及中國證監會允許基金投資的其他金融工具。

　　業績比較基準

　　本基金采用“證券市場平均收益率”來作為衡量本基金操作水平的比較基準。

　　證券市場平均收益率=中信標普300指數收益率×65%中信國債指數收益率×30%同業存款利率×5%

　　風險收益特征

　　本基金為平衡型證券投資基金屬于證券投資基金中的中低風險品種。

　　 富國天利

　　增長率走勢圖

　　

富國基金管理有限公司

　　投資目標

　　本基金為主要投資于高信用等級固定收益證券的投資基金投資目標是在充分重視本金長期安全的前提下力爭為基金持有人創造較高的當期收益。

　　投資風格

　　本基金的投資風格是在積極運作中追求基金資產的穩定增長。總體為綱、局部為目綱舉目張穩健為體、積極為用在積極運作中追求總體資產的穩健增長。這種投資風格不但與本基金對中國債券市場所處的特定歷史階段及其發展規律的認識相統一而且與本基金采用的投資策略是一致的。

　　投資策略

　　

本基金的投資策略將隨市場效率的提高而調整。在目前中國債券市場處于制度與規則快速調整的階段管理人將采用久期控制下的主動性投資策略主要包括久期控制、期限結構配置、市場轉換和相對價值判斷等管理手段。在有效控制整體資產風險的基礎上根據對宏觀經濟發展狀況、金融市場運行特點等因素的分析確定組合整體框架對債券市場、收益率曲線以及各種債券品種價格的變化進行預測相機而動、積極調整。

　　投資范圍

　　本基金主要投資于固定收益類金融工具包括國內依法公開發行、上市的國債、金融債、企業公司債、可轉債以及中國證監會允許基金投資的其他金融工具。本基金可以通過參與新股首發等低風險的投資方式來提高基金收益水平。

　　投資組合

　　1、本基金投資于國家債券的比例不低于基金資產凈值的20%。

　　2、本基金持有各類證券資產的比例不低于基金資產總值的80%。

　　3、本基金所持有單一股票不超過基金凈值的10%。

　　4、本基金與由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發行的證券不超過該證券的10%。

　　5、因通過發行市場申購以及可轉債轉股所形成的股票資產合計不超過基金凈值的20%。

　　6、本基金不通過二級市場直接買入股票。因第5條所述原因持有的股票自允許交易日起在60個交易日內賣出。

　　業績評價基準

　　中央國債登記結算有限責任公司編制并發布的中國債券總指數

　　風險收益特征

　　本基金為主要投資于高信用等級固定收益證券的投資基金屬于低風險的基金品種。

　　 富國天益

　　增長率走勢圖

　　

富國基金管理有限公司

　　投資目標

　　本基金屬價值型股票基金主要投資于內在價值被低估的上市公司的股票或與同類型上市公司相比具有更高相對價值的上市公司的股票。本基金通過對投資組合的動態調整來分散和控制風險在注重基金資產安全的前提下追求基金資產的長期穩定增值。

　　投資

　　價格終將回歸價值研究創造價值。

　　價值型投資的關鍵在于價值型選股標準不能為某一市場熱點而、改變原則。本基金將明確股票投資組合的價值型風格特征確保為市場提供風格穩定、個性鮮明的價值型基金產品。

　　投資風格

　　價值投資、分散風險、穩健運作、尋求中長期回報的投資風格。

　　投資策略

　　

本基金在大類資產配置和行業配置層面遵循自上而下的積極策略個股選擇層面遵循自下而上的積極策略。根據基金經理對股票市場變動的趨勢的判斷決定基金資產在股票、債券、現金等金融資產上的分布并進行動態配比以規避系統性風險的影響xxx限度地確保基金資產的安全。本基金的股票選擇主要采取價值型選股策略。以公司行業研究員的基本分析為基礎同時結合數量化的系統選股方法精選價值被低估的投資品種并確保基金的股票組合滿足以下條件1市凈率P/B低于市場平均水平2組合中70%以上的個股的動態市盈率低于市場平均水平。

　　投資范圍

　　本基金投資范圍僅限于具有良好流動性的金融工具包括投資于國內依法公開發行、上市的股票和債券以及中國證監會允許基金投資的其它金融工具。

　　投資組合

　　本基金原則上的資產配置比例為股票40%-95%債券和短期金融工具5%-60%。

　　 富國天瑞

　　增長率走勢圖

　　投資目標

　　本基金主要投資于強勢地區(區域經濟發展較快、已經形成一定產群規模且居民購買力較強)具有較強競爭力、經營管理穩健、誠信、業績優良的上市公司的股票。本基金遵循“風險調整后收益最大化”原則,通過“自上而下”的積極投資策略,在合理運用金融工程技術的基礎上,動態調整投資組合比例,注重基金資產安全,謀求基金資產的長期穩定增值。

　　投資

　　以強勢地區產業經濟發展為契機,積極把握精選個股的投資機會,挖掘證券內在的投資價值。

　　強勢地區的選擇

　　本基金定義的強勢地區為區域經濟發展相對較快、已經形成了一定的產群規模且居民購買力相對較強的區域(省、市、自治區)。本基金將通過富國基金管理公司的“地區評估體系(RRS-RegionRatingSystem)”具體確定強勢地區。

　　投資風格

　　“穩健運作,注重風險控制,尋求中長期回報”體現了本基金的投資風格。

　　投資范圍

　　本基金投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法公開發行、上市的股票、債券以及中國證監會允許基金投資的其它金融工具。其中債券包括國債、金融債、企業(公司)債(包括可轉債)等。

　　投資組合

　　

在正常市場狀況下,本基金投資組合中的股票投資比例浮動范圍為45%-95%債券和短期金融工具的投資比例浮動范圍為5%-55%,其中現金或者到期日在一年以內的債券的比例不低于5%。投資于強勢地區的股票比例不低于基金股票投資的80%。

　　業績比較基準

　　上證A股指數收益率×70%上證國債指數收益率×25%同業存款利率×5%

　　風險收益特征

　　本基金是一只主動投資的混合型基金,主要投資于強勢地區中定價合理且具有成長潛力的優質股票,屬于中度風險的證券投資基金品種。本基金力爭在嚴格控制風險的前提下謀求實現基金資產長期穩定增長,實現較高的超額收益。

　　 富國天惠

　　增長率走勢圖

　　

富國基金管理有限公司

　　投資目標

　　本基金主要投資于具有良好成長性且合理定價的股票,在利用金融工程技術控制組合風險的前提下,謀求基金資產的長期xxx化增值。

　　投資風格

　　“積極投資、均衡配置、適度集中、組合管理,在以基本面研究驅動投資的基礎上進行適度的波段操作,獲取xxx收益”體現了本基金的投資風格。

　　投資

　　伴隨中國P的高速增長,以“充分研究、控制風險”為基礎,挖掘股票的未來價值,積極投資成長企業,追求超額收益。

　　投資范圍

　　本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法公開發行上市的股票、債券以及中國證監會允許基金投資的其他金融工具,其中債券部分包括國債、金融債、企業公司債包括可轉債以及中國證監會允許基金投資的其他債券。基金股票部分主要投資于具有良好成長性且合理定價的上市公司股票。

　　投資組合

　　本基金投資組合中的股票投資比例浮動范圍為50%-95%債券和短期金融工具的投資比例浮動范圍為5%-50%,其中現金或者到期日在一年以內的債券的比例不低于5%.投資于具有良好成長性且合理定價的上市公司股票的比例不低于基金股票投資的80%。

　　業績評價基準

　　中信標普300指數×70%中信國債指數×25%同業存款利率×5%

　　 富國天時

　　增長率走勢圖

　　投資目標

　　在充分重視本金安全的前提下確保基金資產的高流動性追求超越業績比較基準的穩定收益。

　　投資

　　精細化管理提升資金的使用效率在安全性、流動性和收益性間尋求最佳平衡。

　　投資范圍

　　本基金主要投資于流動性高、信用風險低、價格波動小的短期金融工具包括

　　1、現金

　　2、通知存款

　　

3、1年以內含1年的銀行定期存款、大額存單

　　4、剩余期限在397天以內含397天的債券

　　5、期限在1年以內含1年的債券回購

　　6、期限在1年以內含1年的中央銀行票據

　　7、中國證監會、中國人民銀行認可的其他具有良好流動性的貨幣市場工具。

　　業績評價基準

　　本基金的業績比較基準為當期銀行個人活期存款利率稅前。

　　風險收益特征

　　本基金屬于風險較低、收益穩定、流動性較高的證券投資基金品種但并不意味著投資本基金不承擔任何風險。

　　 公司愿景

　　公司建立有競爭力的投資策略,定位于“成為中國公司的多策略投資專家”投資聚焦于業務主要在中國的公司在“自下而上”對公司詳細分析的基礎上選定權益投資、固定收益投資和量化投資三大領域集中投入建立多種投資策略。

　　 近期榮譽

　　2011年4月 在《中國證券報》舉辦的2010年度“中國基金業金牛”評選中富國基金榮獲“債券投資金牛基金公司”。

　　2011年4月 在《上海證券報》舉辦的2010年度“金基金”評選中富國基金榮獲“金基金債券投資回報公司”。

　　2011年3月31日 在《證券時報》舉辦的2010年度“中國明星基金”評選中富國基金榮獲“長期回報明星基金公司”。

　　2010年5月 在《中國證券報》等舉辦的2009年度“中國基金業金牛”評選中富國基金榮獲“金牛基金管理公司”稱號。

　　2009年1月14日 在《證券時報》舉辦的2008年度“中國明星基金暨最佳托管行”評選中富國基金榮獲“明星基金公司創新”。

　　2009年1月12日 在《中國證券報》等舉辦的2008年度“中國基金業金牛”評選中富國基金榮獲“金牛基金管理公司”稱號。

　　2007年8月30日 在由《新聞晨報》、晨星資訊聯合主辦的“2007年十大基金”評選中富國基金榮獲“十大最受歡迎基金公司”稱號。

　　2007年4月 富國基金獲得《上海證券報》“最佳產品創新”《證券時報》“明星基金管理公司”。

　　2007年1月 在《中國證券報》等舉辦的2006年度“中國基金業金牛”評選中富國基金獲評“十大金牛基金公司”稱號。