證券公司合規管理

　　摘要

　　在中國證券公司市場化進程中，部分證券公司在商業利益的驅動下，嚴重審慎、的經營，合規管理意識缺失、合規風險不斷增大。因此，建立符合市場和行業規律的合規管理尤為重要，這就是《證券公司合規管理》努力追求實現的目標。

　　 目錄

　　xxx章 導論

　　第二章 合規管理基本理論

　　xxx節 合規相關概念

　　第二節 合規管理的基本、原則及職能

　　第三節 合規管理與內部控制、公司治理

　　第三章 我國證券公司合規管理現狀

　　xxx節 證券公司合規管理發展回顧

　　第二節 推進證券公司合規管理的重要意義

　　第三節 證券公司合規管理面臨的問題及現階段工作重點

　　第四章 證券公司合規管理組織體系

　　xxx節 證券公司合規管理的組織架構

　　第二節 合規管理組織體系中相關各方的定位

　　第三節 合規總監與合規管理部門

　　第四節 合規總監的履職保障

　　第五章 證券公司合規管理實務

　　xxx節 合規管理制度建設

　　第二節 合規咨詢

　　第三節 合規審查

　　第四節 合規檢查

　　第五節 合規監測

　　第六節 法律法規準則追蹤

　　第七節 投訴與舉報的處理

　　第八節 監管配合

　　第九節 合規風險處置

　　第十節 合規報告

　　第十一節 信息隔離墻

　　第十二節 反洗錢

　　第十三節 合規文化建設

　　第十四節 合規管理信息系統建設

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