簡介
證券從業資格考試的考試用書由證券業協會指定，證券從業資格考試科目為市場基礎知識、證券交易、證券投資分析、證券投資基金和證券發行與承銷一共五科，2012年9月、12月全國證券從業資格考試使用2012年版考試大綱及教材。
詳情
考試科目
出版社
書名
市場基礎知識
中國金融出版社
證券市場基礎知識-2012年SAC證券業從業人員資格考試統編教材
42.00
證券交易
中國金融出版社
證券交易-2012年SAC證券業從業人員資格考試統編教材
36.00
證券發行與承銷
中國金融出版社
證券發行與承銷-2012年SAC證券業從業人員資格考試統編教材
53.00
證券投資分析
中國金融出版社
證券投資分析-2012年SAC證券業從業人員資格考試統編教材
48.00
證券投資基金
中國金融出版社
證券投資基金-2012年SAC證券業從業人員資格考試統編教材
42.00
市場基礎知識 目錄
xxx章 證券市場概述
xxx節 證券與證券市場
第二節 證券市場參與者
第三節 證券市場的產生與發展
第二章 股票
xxx節 股票的特征與類型
第二節 股票的價值與價格
第三節 普通股票與優先股票
第四節 我國的股票類型
第三章債券
xxx節 債券的特征與類型
第二節 債券
第三節 金融債券與公司債券
第四節 國際債券
第四章 證券投資基金
xxx節 證券投資基金概述
第二節 證券投資基金當事人
第三節 證券投資基金的費用與資產估值¨
第四節 證券投資基金的收入、風險與信息披露
第五節 證券投資基金的投資
第五章 金融衍生工具
xxx節 金融衍生工具概述
第二節 金融遠期、期貨與互換
第四節 其他衍生工具簡介
第六章 證券市場運行
xxx節 證券發行市場
第二節 證券交易市場
第三節 證券價格指數
第四節 證券投資的收益與風險
第七章 證券中介機構
xxx節 證券公司概述
第二節 證券公司的主要業務
第八章 證券市場法律制度與監督管理
xxx節 證券市場法律、法規概述
第二節 證券市場的行政監管
第三節 證券市場的自律管理
后記
部分章節
4.按證券所代表的性質分類，有價證券可分為股票、債券和其他證券三大類。股票和債券是證券市場兩個最基本和最主要的品種;其他證券包括基金證券、證券衍生產品等，如金融期貨、金融期權、可轉換證券、權證等。
(三)有價證券的特征
1.收益性。證券的收益性是指持有證券本身可以獲得一定數額的收益，這是投資者轉讓資本所有權或使用權的回報。證券代表的是對一定數額的某種特定資產的所有權或債權，投資者持有證券也就同時擁有取得這部分資產增值收益的，因而證券本身具有收益性。
2.流動性。證券的流動性是指證券變現的難易程度。證券具有極高的流動性必須滿足三個條件:很容易變現、變現的交易成本極小、本金保持相對穩定。證券的流動性可通過到期兌付、承兌、貼現、轉讓等方式實現。不同證券的流動性是不同的。
3.風險性。證券的風險陸是指實際收益與預期收益的，或者說是證券收益的不確定性。從整體上說，證券的風險與其收益成正比。通常情況下，風險越大的證券，投資者要求的預期收益越高;風險越小的證券，投資者要求的預期收益越低。
4.期限性。債券一般有明確的還本付息期限，以滿足不同籌資者和投資者對融資期限以及與此相關的收益率需求。債券的期限具有法律約束力，是對融資雙方權益的。股票沒有期限，可以視為無期證券。
二、證券市場
證券市場是股票、債券、投資基金等有價證券發行和交易的場所。證券市場是市場經濟發展到一定階段的產物，是為解決資本供求矛盾和流動性而產生的市場。證券市場以證券發行與交易的方式實現了籌資與投資的對接，有效地化解了資本的供求矛盾和資本結構調整的難題。
……
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證券交易 目錄
xxx章 證券交易概述
xxx節 證券交易的概念、基本要素和交易機制
第二節 證券交易所的會員、席位和交易單元
第二章 證券交易程序
xxx節 證券交易程序概述
第二節 證券賬戶和證券托管
第三節 委托買賣
第四節 競價與成交
第五節 交易結算
第三章 特別交易事項及其監管
xxx節 特別交易與交易事項
第二節 交易信息和交易行為的監督與管理
第四章 證券經紀業務
xxx節 證券經紀業務概述
第二節 證券經紀業務的營運管理
第三節 證券經紀業務的營銷管理
第四節 證券經紀業務的風險及其防范
第五節 證券經紀業務的監管和法律責任
第五章 經紀業務相關實務
xxx節 股票網上發行
第二節 分紅派息、配股及股東大會網絡投票
第三節 基金、權證和可轉換債券的相關操作
第四節 代辦股份轉讓
第五節 期貨交易的中間介紹
第六章 證券自營業務
xxx節 證券自營業務的含義與特點
第二節 證券公司證券自營業務管理
第三節 證券自營業務的行為
第四節 證券自營業務的監管和法律責任
第七章 資產管理業務
xxx節 資產管理業務的含義、種類及業務資格
第二節 資產管理業務的基本要求
第三節 定向資產管理業務
第四節 集合資產管理業務
第五節 資產管理業務的行為與風險控制
第六節 資產管理業務的監管和法律責任
第八章 融資融券業務
xxx節 融資融券業務的含義及資格管理
第二節 融資融券業務的管理
第三節 融資融券業務的風險及其控制
第四節 融資融券業務的監管和法律責任
第五節 轉融通業務
第九章 債券回購交易
xxx節 債券質押式回購交易
第二節 債券買斷式回購交易
第三節 債券回購交易的清算與交收
第十章 證券登記與交易結算
xxx節 證券登記
第二節 證券交易清算與交收
第三節 結算賬戶的管理
第四節 證券交易的結算流程
第五節 結算風險及防范
后記
證券發行與承銷 目錄
xxx節 投資銀行業務概述
第二節 投資銀行業務資格
第三節 投資銀行業務的內部控制
第四節 投資銀行業務的監管
第二章 股份有限公司概述
xxx節 股份有限公司的設立
第二節 股份有限公司的股份和公司債券
第三節 股份有限公司的組織機構
第四節 上市公司組織機構的特別
第五節 股份有限公司的財務會計
第六節 股份有限公司的合并、分立、解散和清算
第三章 企業的股份制改組
xxx節 企業股份制改組的目的、要求和程序
第二節 企業股份制改組的清產核資、產權界定、資產評估、報表審計和法律審查
第四章 首次公開發行股票的準備和推薦核準程序
xxx節 首次公開發行股票申請文件的準備
第二節 首次公開發行股票的條件、和推薦核準
第五章 首次公開發行股票并上市的操作
xxx節 中國證監會關于新股發行體制的指導意見
第二節 首次公開發行股票的估值和詢價
第三節 首次公開發行股票的發行方式
第四節 首次公開發行股票的具體操作
第五節 股票的上市保薦
第六章首 次公開發行股票并上市的信息披露
xxx節 信息披露概述
第二節 首次公開發行股票招股說明書及其摘要
第三節 股票發行公告及發行過程中的有關公告
第四節 股票上市公告書
第七章 上市公司發行新股并上市
xxx節 上市公司發行新股的準備工作
第二節 上市公司發行新股的推薦核準程序
第三節 上市公司發行新股的發行方式和發行上市操作程序
第四節 與上市公司發行新股有關的信息披露
第八章 可轉換公司債券及可交換公司債券的發行并上市
xxx節 上市公司發行可轉換公司債券的準備工作
第二節 可轉換公司債券發行的申報與核準
第三節 可轉換公司債券的發行與上市
第四節 可轉換公司債券的信息披露
第五節 上市公司股東發行可交換公司債券
第九章 債券的發行與承銷
xxx節 國債的發行與承銷
第二節 地方債券的發行與承銷
第三節 金融債券的發行與承銷
第四節 企券的發行與承銷
第五節 公司債券的發行與承銷
第六節 短期融資券的發行與承銷
第七節 中期票據的發行與承銷
第八節 中小非金融企業集合票據
第九節 證券公司債券的發行與承銷
第十節 資產支持證券的發行與承銷
第十一節 國際開發機構人民幣債券的發行與承銷
第十章 外資股的發行
xxx節 境內上市外資股的發行
第二節 H股的發行與上市
第三節 xxx企業在創業板的發行與上市
第四節 境內上市公司所屬企業境外上市
第五節 外資股招股說明書的制作
第六節 國際推介與分銷
第十一章 公司收購
xxx節 公司收購概述
第二節 上市公司收購
第三節 關于外國投資者并購境內企業的
第四節 外國投資者對上市公司的戰略投資
第十二章 公司重組與財務顧問業務
xxx節 上市公司重大資產重組
第二節 并購重組審核委員會工作規程
后記
部分章節
xxx章 證券經營機構的投資銀行業務
xxx節 投資銀行業務概述
一、投資銀行業的含義
投資銀行業是一個不斷發展變化的行業。在金融領域內，投資銀行業這一術語的含義十分寬泛。從廣義的角度來看，它包括了范圍寬泛的金融業務;從狹義的角度來看，它包括的業務范圍則較為傳統。
(一)狹義含義
投資銀行業的狹義含義只限于某些資本市場活動，著重指一級市場上的承銷業務、并購和融資業務的財務顧問。
(二)廣義含義
投資銀行業的廣義含義涵蓋眾多的資本市場活動，包括公司融資、并購顧問、股票和債券等金融產品的銷售和交易、資產管理和風險投資業務等。
雖然有廣義和狹義兩個層次的含義，但本書所敘述的投資銀行業務內容只限于資本市場中的證券承銷、保薦與公司收購業務范圍，即僅指狹義投資銀行業務，涉及的相關法律法規及政策截至2011年3月31日。
證券投資分析 目錄
xxx章 證券投資分析概述
xxx節 證券投資分析的含義及目標
第二節 證券投資分析理論的發展與演化
第三節 證券投資主要分析方法和策略
第四節 證券投資分析的信息來源
第二章 有價證券的投資價值分析與估值方法
xxx節 證券估值基本原理
第二節 債券估值分析
第三節 股票估值分析
第四節 金融衍生工具的投資價值分析
第三章 宏觀經濟分析
xxx節 宏觀經濟分析概述
第二節 宏觀經濟分析與證券市場
第三節 證券市場的供求關系
第四章 行業分析
xxx節 行業分析概述
第二節 行業的一般特征分析
第三節 影響行業興衰的主要因素
第四節 行業分析的方法
第五章 公司分析
xxx節 公司分析概述
第二節 公司基本分析
第三節 公司財務分析
第四節 公司重大事項分析
第六章 證券投資技術分析
xxx節 證券投資技術分析概述
第二節 證券投資技術分析主要理論
第三節 證券投資技術分析主要技術指標
第七章 證券組合管理理論
xxx節 證券組合管理概述
第二節 證券組合分析
第三節 資本資產定價模型
第四節 套利定價理論
第五節 證券組合的業績評估
第六節 債券資產組合管理
第八章 金融工程應用分析
xxx節 金融工程概述
第二節 期貨的套期保值與套利
第三節 風險管理VaR方法
xxx節 證券投資咨詢業務
第二節 證券投資咨詢相關法律法規及規范制度
第三節 證券分析師自律組織
后記
部分信息
xxx章 證券投資分析概述
xxx節 證券投資分析的含義及目標
一、證券投資分析的含義
證券投資是指投資者(法人或自然人)購買股票、債券、基金等有價證券以及這些有價證券的衍生產品，以獲取紅利、利息及資本利得的投資行為和投資過程。證券投資分析是指人們通過各種專業分析方法，對影響證券價值或價格的各種信息進行綜合分析以判斷證券價值或價格及其變動的行為，是證券投資過程中不可或缺的一個重要環節。
二、證券投資分析的目標
(一)實現投資決策的科學性
投資決策貫穿于整個投資過程，其正確與否關系到投資的成敗。盡管不同投資者投資決策的方法可能不同，但科學的投資決策無疑有助于投資決策的正確性。由于資金擁有量及其他條件的不同，不同的投資者會擁有不同的風險承受能力、不同的收益要求和不同的投資周期。同時，由于受到各種相關因素的影響，每一種證券的風險一收益特性并不是一成不變的。
證券投資基金 目錄
xxx章 證券投資基金概述
xxx節 證券投資基金的概念與特點
第二節 證券投資基金的運作與參與主體
第三節 證券投資基金的法律形式
第四節 證券投資基金的運作方式
第五節 證券投資基金的起源與發展
第六節 我國基金業的發展概況
第七節 基金業在金融體系中的地位與作用
第二章 證券投資基金的類型
xxx節 證券投資基金分類概述
第二節 股票基金
第三節 債券基金
第四節 貨幣市場基金
第五節 混合基金
第六節 保本基金
第七節 交易型式指數基金(E7F)
第八節 QDII基金
第九節 分級基金
第十節 基金評價與投資選擇
第三章 基金的募集、交易與登記
xxx節 基金的募集與認購
第二節 基金的交易、申購和贖回
第三節 基金份額的登記
第四章 基金管理人
xxx節 基金管理人概述
第二節 基金管理公司機構設置
第三節 基金投資運作管理
第四節 特定客戶資產管理業務
第五節 基金管理公司治理結構與內部控制
第五章 基金托管人
xxx節 基金托管人概述
第二節 機構設置與技術系統
第三節 基金財產保管
第四節 基金資金清算
第五節 基金會計復核
第六節 基金投資運作監督
第七節 基金托管人內部控制
第六章 基金的市場營銷
xxx節 基金營銷概述
第二節 基金產品設計與定價
第三節 基金銷售渠道、促銷手段與客戶服務
第四節 基金銷售機構
第五節 基金銷售業務規范
第六節 證券投資基金銷售業務信息管理
第七節 基金銷售機構內部控制
第七章 基金的估值、費用與會計核算
xxx節 基金資產估值
第二節 基金費用
第三節 基金會計核算
第四節 基金財務會計報告分析
第八章 基金利潤分配與稅收
xxx節 基金利潤
第二節 基金利潤分配
第三節 基金稅收
第九章 基金的信息披露
xxx節 基金信息披露概述
第二節 基金主要當事人的信息披露義務
第三節 基金募集信息披露
第四節 基金運作信息披露
第五節 基金臨時信息披露
第六節 特殊基金品種的信息披露
第十章 基金監管
xxx節 基金監管概述
第二節 基金監管機構和自律組織
第三節 基金服務機構監管
第四節 基金運作監管
第五節 基金行業人員監管
第十一章 證券組合管理理論
xxx節 證券組合管理概述
第二節 證券組合分析
第三節 資本資產定價模型
第四節 套利定價理論
第五節 有效市場假設理論及其運用
第六節 行為金融理論及其應用
第十二章 資產配置管理
第十三章 股票投資組合管理
第十四章 債券投資組合管理
第十五章 基金績效衡量
后記
部分章節
xxx章 證券投資基金概述
證券投資基金是一種實行組合投資、專業管理、利益共享、風險共擔的集合投資方式。與股票、債券不同，證券投資基金是一種間接投資工具。基金投資者、基金管理人和托管人是基金運作中的主要當事人。根據組織形式的不同，基金可分為契約型基金與公司型基金;根據運作方式的不同，基金可分為封閉式基金與式基金。
xxx節 證券投資基金的概念與特點
一、證券投資基金的概念
證券投資基金(簡稱基金)是指通過發售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，形成財產，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投資組合的方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式(見圖1-1)。
證券投資基金通過發行基金份額的方式募集資金，個人投資者或機構投資者通過購買一定數量的基金份額參與基金投資。基金所募集的資金在法律上具有性，由選定的基金托管人保管，并委托基金管理人進行股票、債券等分散化組合投資。基金投資者是基金的所有者。基金投資收益在扣除由基金承擔的費用后的盈余全部歸基金投資者所有，并依據各個投資者所購買的基金份額的多少在投資者之間進行分配。
……
新舊對比
2012年新版的證券業從業人員資格考試大綱修訂工作已經完成，先后經歷了修訂計劃編制、梳理法規法規、確定修訂事項、組織書稿論證會、征求各方意見、報請審核等階段，并發布實施《證券業從業人員資格考試大綱(2012)》。從修訂情況看，2012年新版大綱在《證券業從業人員資格考試大綱(2011)》的基礎上，進行了較大幅度的調整和完善，共修訂知識點184個，占2011年大綱知識點總數的16.38%;修訂目錄中涉及法規25件，占2011年大綱參考法規目錄中的法規總數的38.64%。
與此相對應，《證券業從業人員資格考試統編教材(2012)》實現了五個方面的更新，
一、更材中的法律、法規和自律規則，包括最近發布(或修訂)的《關于進一步深化新股發行體制的指導意見》、《證券發行與承銷管理辦法》、《關于新股發行定價相關問題的通知》等，做到與現行的法規同步;
二、更材中的基本理論和關鍵技術，包括歷次G20會議關于金融的內容、投資理論的最新發展、金融工程的核心分析原理、無套利定價、套利基本原則、行業景氣分析、公司償債能力分析等，做到與當前的理論與技術前沿同步;
三、更材中的有關數據，包括股票、債券、基金、金融衍生品各個細分市場、產品、業務、組織的最新數據，做到與當前的市場進程同步;
四、更材中的有關業務，包括首次公開發行股票并上市、地方債券的發行與承銷、xxx企業在創業板發行與上市、借殼上市活動、融資融券轉融通業務、分級基金、小微企業專項金融債券、中小非金融企業集合票據、人民幣合格境外機構投資者境內證券投資試點等，做到與當前的市場發展同步;
五、更材中的基本表述，包括代辦股份轉讓規則、并購重組審核委員會工作規程、上市公司重大資產重組報告書中通常應當披露的資產評估信息、上市公司內幕信息知情人制度、證券公司信息隔離墻制度、生產者價格指數、宏觀經濟運行景氣指標、社會融資總額相關內容、外匯占款相關內容、主權債務相關內容等，做到與考生的要求同步。
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