興業證券

興業證券股份有限公司是中國創新類證券公司和A類A級證券" href="index.php?doc-innerlink-%E8%AF%81%E5%88%B8">證券公司，經營范圍涵蓋證券自營和代理買賣、證券承銷

和上市推薦、證券投資咨詢、委托資產管理、網上證券委托業務、發起設立證券投資基金等。興業證券注冊資本金14.9億元，公司總部設在福建省福州市。自1990年創業以來，興業證券嚴格遵照“法制、監管、自律、規范”監管方針，孜孜不倦致力于建設專業化的服務體系、營銷體系和管理體系，證券承銷和交易業務穩步增長，市場份額不斷上升，各項主營業務指標進入行業20強，已從地方性券商迅速成長為在業界具有相當影響力的全中國性證券公司。

興業證券在中國各主要經濟中心城市設立4個投資銀行業務網點和24個營業部網點，同時，公司積極拓展證券投

資、證券研究、證券投資基金、客戶資產管理、財務顧問、固定收益與衍生品和直接投資等業務，努力為客戶提供綜合性優質金融服務。

根據行業數據，2007年興業證券的加權平均凈資產收益率、營業收入、利潤總額、凈利潤、凈資產等5項經營指標躋身全行業前列，分別列第2、第18位、第16位、第18和第19位。

在長期的證券市場運作中，興業證券始終如一堅持“市場化、規范化、專業化”的經營方針，逐步形成特色鮮明的穩健的經營管理風格。公司把合規經營、加強自律、防范風險放在十分突出地位置上，自覺遵守各項法律、法規和行業公約，從未受到監管部門的處罰。公司堅持證券主業經營，依靠完善的管理體制和風險控制機制規避經營風險，公司資產質量良好,榮獲A類A級公司評級，被列入風險管理能力高，應對市場變化的能力強，在新業務、新產品方面具有較強的風險控制能力的證券公司行列。

在中國證券市場走進全新發展時期的大背景下，興業證券于2007年完成新一輪增資擴股，公司注冊資本增至14.9億元，凈資產超過32億元，進一步增強綜合發展實力和抗風險能力。興業證券力爭經過3-5年的艱苦努力，把公司建成具備比較鮮明的業務發展特色、良好的客戶服務體系、運行高效的內部管理、專業優秀的人才團隊、科學合理的激勵機制和持續盈利能力的綜合性優質金融服務公司。到2010年左右，綜合實力爭取步入國內券商xxx梯隊，主要指標進入或接近行業10強，實現公開上市，公司的競爭平臺、實力和行業地位進一步提升。

興業證券竭誠為投資者提供更多更好的專業服務，與廣大A2%E6%88%B7">客戶相互依托，攜手共進，繼續為促進中國證券市場的發展做出應有的貢獻

興業證券倡導“提升員工價值，創造客戶價值”和“以人為本、專業立司”的經營管理核心理念，致力于建設一

支穩健、理性、團結、敬業、拚搏的高素質專業化隊伍，全司現有職員1327人，本科學歷以上占73%。

繼續秉承“艱苦創業、勤勉敬業、廉潔自律、勵精圖治”的16字興業精神。

繼續秉承“專業化、規范化、市場化”的戰略指導思想。

專業化：提供高品質的金融服務與建設專業化的服務團隊

規范化：經營規范化、管理規范化、服務規范化

市場化：主動適應外部環境的變化，用市場引導發展；效率優先、內部公平競爭，實行激勵與約束結合的機制、優勝劣汰。

專業化是公司的立足之本，是發展的核心；規范化是公司長遠發展的基礎；市場化是推動公司發展的動力。

堅持“穩健規范、長遠發展”的經營原則

徹底急功近利傾向，確立“立足長遠發展、謀求持續盈利”的價值取向。

始終把合規經營、穩健運作放在重要位置上，致力于建立完善的內控機制合內控制度，規范業務流程，規范各項管理，加強內部風險防范。

正確處理穩健經營、長遠發展與充分把握市場機會之間的關系。

福建省財政廳

福建投資企業集團公司

興業銀行股份有限公司

上海" href="index.php?doc-innerlink-%E4%B8%8A%E6%B5%B7">上海申新集團有限公司

實業" href="index.php?doc-innerlink-%E4%B8%8A%E6%B5%B7%E5%B7%B4%E5%A3%AB%E5%AE%9E%E4%B8%9A">上海巴士實業（集團）股份有限公司

海鑫鋼鐵集團有限公司

廈門市新市區開發建設公司

上海交大昂立股份有限公司

成功控股集團有限公司

上海市糖業煙酒集團有限公司

投資銀行業務：

在北京、上海、深圳" href="index.php?doc-innerlink-%E6%B7%B1%E5%9C%B3">深圳、福州設立投資銀行業務機構，在中國范圍內為客戶提供優質的投融資服務。

經紀業務：

在中國擁有24家營業網點。基本形成了以福建為基地，上海為重心，北京、深圳為兩翼，主要經濟城市為支點，面向全中國發展的業務布局。

龍巖九一南路證券營業部

南平江濱中路證券營業部

三明列東街證券營業部

泉州涂門街證券營業部

漳州延安北路證券營業部

廈門興隆路證券營業部

廈門廈禾路證券營業部

福州古田路證券營業部

福州五一南路證券營業部

福州五四北路證券營業部

福州湖東路證券營業部

哈爾濱上游街證券營業部

西安解放路證券營業部

成都" href="index.php?doc-innerlink-%E6%88%90%E9%83%BD">成都紅星路證券營業部

南京太平北京證券營業部

濟南山大路證券營業部

杭州" href="index.php?doc-innerlink-%E6%9D%AD%E5%B7%9E">杭州建國南路證券營業部

武漢建設大道證券營業部

廣州東風中路證券營業部

深圳景田路證券營業部

上海浦東梅花路證券營業部

上海天鑰橋路證券營業部

上海金陵東路證券營業部

北京趙登禹路證券營業部

興業證券致力于發展成為一家優質的綜合性金融服務公司,力爭經過艱苦努力，把公司建成具備比較鮮明的

業務發展特色、良好的客戶服務體系、運行高效的內部管理、專業優秀的人才團隊、科學合理的激勵機制和持續盈利能力的綜合性優質金融服務公司。綜合實力爭取步入國內券商xxx梯隊，主要指標進入或接近行業10強，實現公開上市，公司的競爭平臺、實力和行業地位進一步提升。

客戶所創造的價值。興業的成功取決于客戶對興業服務的滿意度和忠誠度。因此興業證券強調一切以客戶為中心，致力于謀求與客戶建立長期的合作伙伴關系。

業證券整合公司資源，為核心客戶提供專業化的持續性綜合服務，包括企業發展規劃、股權運作方案設計、組織架構重整、長期激勵方案設計、投資項目評估、投資項目推薦、資產管理、財務管理策略等。

司采用客戶關系管理系統（CRM）對客戶不同的風險偏好、投資風格和行為模式進行分析，真正圍繞以客戶為中心的理念去實施企業文化、組織結構、業務流程、人員配置、內部管理的全面變革。

基金客戶

南方基金管理有限公司

華夏基金管理有限公司

大成基金管理有限公司

華安基金管理有限公司

長盛基金管理有限公司

國泰基金管理有限公司

富國基金管理有限公司

鵬華基金管理有限公司

服務承諾

專注傾聽、深入了解，根據客戶需求定制解決方案，幫助客戶實現資產增值

公開、公正、公平地對待每一個客戶，恪守行規和信譽，為客戶提供個性化" href="index.php?doc-innerlink-%E4%B8%AA%E6%80%A7%E5%8C%96">個性化專業服務

積極構建客戶信息反饋渠道，完善投訴機制，急客戶之所急，想客戶之所想

建設先進的交易、通訊和清算系統，滿足客戶對硬件保障的期望。

服務范圍

證券的自營和代理買賣

代理還本付息、分紅派息

證券代保管、鑒證

代理登記開戶

證券的承銷和上市推薦

證券投資咨詢

委托資產管理

發起設立證券投資基金和基金管理公司

代理網上委托證券買賣

代辦股份轉讓

融資服務產品系列

并購與資產重組產品系列

管理咨詢產品系列

證券定價與銷售

二級市場投資組合產品系列

資訊產品系列

13種服務手段系列

VIP類產品系列

代客理財產品系列

長期客戶服務計劃

其他產品

一九九一年

1991年5月25日，作為興業銀行屬下的一家證券營業部，興業證券伴隨著中國資本市場的初創而拉開事業的序幕。

1991年5月，營業部成立之初僅有十幾個職員，1000萬元資本金。相對于1988年來已經有不少證券公司成立而言，興業證券營業部不過證券市場的新兵。

1991年10月29日，營業部正式對外營業，業務品種單一，主要從事國債柜臺買賣和少數的企業債券代理發行。

1991年，xxx批加入中國證券業協會，并當選理事單位。

1991年，實現利潤20多萬元。

一九九二年

1992年2月，與中國40多家證券經營機構一道，向上海證券交易所提出會員申請并獲批，成為首批13家異地會員之一。

1992年10月，福州開始實施股票異地交易系統，克服了大量的手工操作的問題，業務發展進入質的飛躍。

1992年，實現利潤200多萬元，同年加入深圳證券交易所。

一九九三年

1993年，福建省成為中國股份制改革試點省份，興業證券擔任省內股票認購證申請表發行主干事。

1993年，共主承銷福建省5家上市公司中的3家新股（福建水泥" href="index.php?doc-innerlink-%E6%B0%B4%E6%B3%A5">水泥、福建東百和閩東電機）發行，并推薦上市，是投資業務的里程碑事件，由此一舉打開業務局面，并奠定了興業證券在福建省內的行業龍頭地位。

一九九四年

1994年4月29日，福建興業證券有限公司成立，注冊資本金1億。

1994年，代理證券交易總量首次進入上海交易所10強，列第4位。

1994年，投資銀行業務主承銷福州東百和閩福發配股，首開國家股、法人股以權證方式向社會公眾轉讓的先例，實現收入6000多萬元。

1994年，在熊市的大環境中實現當年利潤5000多萬元，利潤指標在中國400多家證券經營機構中排名第6。

一九九五年

1995年，在市場持續低迷情況下，基本規避由3.27國債期貨事件等引發的全中國性市場風險。

1995年9月，主承銷福建豪盛配股，開創法人股非定向轉配的模式，實現1000多萬轉配股在1分鐘內銷售一空的記錄，引起市場各方熱烈關注。

1995年，代理證券交易總量仍居上海交易所10強，列第6位。

1995年，實現利潤3530萬元，列全中國第8位。

一九九六年

1996年，市場回暖，全年代理證券交易總量首次突破1000億元，再度名列上海交易所第4位。

1996年，主承銷股票發行3家，主承銷福建省地方鐵路建設債券2億元。

1996年，公司業務立足福建，同時重心開始向上海轉移。

1996年，實現利潤巨幅增長，達3億多元。

一九九七年

1997年，由于資本金和地方監管機構的因素，失去收購專業銀行下屬信托證券經營機構的機會。

1997年9月，開始部署和實施勞動、人事、分配制度。

1997年，繼續實現利潤增長，達4.28億元，列中國第7位。，

一九九八年

1998年4月，公司在設立北京聯絡處，

1998年5月，控股經營福建企業顧問有限公司

1998年5月，舉辦“98年度資本市場研討會”

1998年6月，在國際互聯網開設網站，開始網上交易的準備。

1998年主承銷6家上市公司配股發行，成功策劃實施巴士股份定向增發法人股案例，開創了通過定向發行法人股吸收合并非上市公司的先河，被評為當年“十大xxx影響力的重組案例”。

1998年，規范管理，穩健經營，全年實現利潤2.78億元

一九九九年

1999年，投行業務主承銷福建天香

1999年，投資銀行業務成功策劃浦東大眾以部分經營性資產認購大眾出租股份，開上市公司間業務與股權整合之先河。

1999年8月，經中國證監會批準，首批進行改制增資。

1999年12月19日，興業證券股份有限公司成立，標志著公司二次創業開始。新的股份有限公司注冊資本9.08億，凈資產12.88億。

1999年12月19日,興業證券股份有限公司創立大會在福州召開，二次創業正式開始。

12月19日,xxx屆董事會xxx次會議在福州召開，會議選舉蘭榮為董事長、并聘任蘭榮董事長擔任總裁。經蘭榮總裁提名，聘任鄭蘇芬、王君恩、左興平、吳懷坤為副總裁。監事會xxx次會議同時召開，推選陳永耀為監事會召集人。

12月31日，全年實現營業收入25937.45萬元，利潤11931.38萬元，凈利潤6885.56萬元。

二零零零年

1月，與中國社科院上市公司研究中心等單位聯合舉辦第四屆上市公司發展論壇" href="index.php?doc-innerlink-%E8%AE%BA%E5%9D%9B">論壇。與中國人民大學金融與證券研究所聯合舉辦中國資本市場論壇研討會。

1月，經中國人民銀行批準，公司獲準進入金融同業拆借市場。

1月，經中國證監會批準，北京、武漢營業部獲批設立。

3月，中國證監會核準公司增資改制方案及更名，同時核準公司為綜合類證券公司。隨后，公司總部遷入福州湖東路99號標力大廈新址辦公。

4月7日至8日，2000年工作會議在福州召開，明確公司二次創業的發展目標與思路。

7月，在2000年研發工作會議上進一步明確業務重心向上海轉移的發展思路。

9月，新成立的資產管理部開始運作。

10月，位于上海浦東黃金地段的新辦公區投入使用。

11月，參加“福建省赴美國招聘留學人才工作團”，招聘留學歸國人才。

12月，外聘華信惠悅管理咨詢公司，著手重組人力資源體系。

2000年，二次創業的xxx年各項業務取得突破性進展。經紀業務實現A股基金交易量1185億元，比上年增長152％，部均交易量第六。投行業務全年主承銷5家，擔任2家副主承銷和21家分銷商，融資額高達26.9億元，創歷史xxx水平。

2000年實現營業收入7.96億元、利潤3.38億元，年底公司凈資產達14.9億元。

二零零一年

2月，召開工作會議，首次確立走“專業化、規范化、市場化”道路的戰略指導思想。

2001年，杭州、南京、成都、西安、哈爾濱等5家營業部相繼開業，全國性營業網點布局初步形成。

2002年，各項業務仍舊保持快速發展勢頭。其中經紀業務A股基金市場份額上升60％，交易量排名從上年第19位上升到第16位，部均交易量排名從上年第6位上升到第4位。

2001年，B股市場向國內個人投資者開放后，xxx獲得經紀業務資格。

2001年，投行業務融資額20.4億元，市場份額上升68％，承銷金額和家數排名分別從上年的第19和第17位上升到第16和第13位。

2001年，受托投資管理業務在下半年市場大幅下挫的系統性風險下，風險控制不當，業務受挫，出席潛虧，公司經營壓力顯現。

2001年公司股票主承銷家數、主承銷金額、股票基金交易總額、凈資產和凈資本等5項指標躋身中國20強。

二零零二年

1月，召開工作研討會，分2階段分別在福州和上海召開。分析總結上年經營成敗得失，研討下一步項業務發展。

3月，成立證券分析師委員會。

4月，召開工作會議，提出2002年工作思路與措施。

5月，組織優秀客戶經理隊伍前往香港" href="index.php?doc-innerlink-%E9%A6%99%E6%B8%AF">香港考察。

上半年，投行業務繼續穩健發展，成為上半年首發、增發和配股金額均躋身10強的xxx券商。

7月，證監會核準受托投資管理業務。

8月，部署并全力實施營業部營業成本與費用大削減。

9月，興網被評為“中國十大優秀證券網站”

9月，召開經紀業務點評會，提出業務戰略轉型。

10月，舉辦“生物" href="index.php?doc-innerlink-%E7%94%9F%E7%89%A9">生物醫藥世界論壇”

11月，召開投資銀行業務點評會。

12月，華潤集團來訪，商討公司再次增資擴股事宜。

2002年，證券市場延續持續低迷。公司經紀業務發展遭遇瓶頸，增長法理，首次出現虧損。但是，承銷業務仍舊保持良好勢頭，全年主承銷金額27.7億元，主承銷家數6家，排名從分別上年第16和第13上升到第7和第3，連續3年增長水平居業內前列。

2002年，證券行業出現整體性虧損，造成公司經營虧損的主要原因是對資產管理業務虧損進行了如實的披露與釋放。

二零零三年

1月，興業基金管理公司獲準籌建。

1月，公司主承銷16億元的新鋼釩可轉債成功發行，開創了投行業務承銷特大型發行項目之先河，大幅度提升投資銀行業務的業xxx位和品牌價值，

2月，主承銷三房巷5500萬A股，承銷業務一路高歌。

2月，調整公司組織架構體系

3月，召開工作研討會，提出公司整體戰略轉型

3月，開放式基金代銷業務資格獲準

4月，部署簽訂部門和個人業績合同，建立公司績效文化。

7月，廣州營業部開業。

8月，組織學習貫徹中國證券公司規范發展座談會精神。

2011年6月2日，在上海金地佘山天境會所揭曉10年21世紀“中國贏基金獎”、“中國券商獎”榜單，榮獲2010年度中國xxx社會責任證券公司。^[1]