證券從業資格證

　　考試介紹

證券從業資格證中國證券業協會行使證券業從業資格取得及執業證書管理職責。通過協會統一組織的基礎科目和一門專業科目資格考試的人員，即取得從業資格。通過基礎科目和兩門以上(含兩門)專業科目考試的，取得一級專業水平認證證書；通過基礎科目和四門以上(含四門)專業科目考試的，取得二級專業水平認證證書，考試內容主要為《證券學》的基礎知識和基本理論（包括基本分析、技術分析、演化分析等），考試的具體科目為《證券基礎知識》、《證券發行與承銷》、《證券交易》、《證券投資分析》、《證券投資基金》五門。

　　證券從業人員資格考試制度是適應證券市場健康發展的需要應運而生的。

　　1995年，國務院證券委發布了《證券從業人員資格管理暫行》，開始在我國推行證券業從業人員資格管理制度。根據這個，我國于1999年首次舉辦證券業從業人員資格考試，

　　2002年，中國證監會賦予中國證券業協會組織證券從業人員資格考試的資格管理職能，并頒布了《證券從業人員資格管理辦法》，中國證券業協會隨即建立了教材編寫、資格考試、資格管理、從業人員后續教育和培訓等一整套的工作體系。

截至2012年底，我xxx舉辦了三十余次證券從業人員資格考試，為證券市場輸送了三十余萬名合格從業人員。對于提高證券從業人員素質，規范證券機構的執業行為，推動證券市場的健康發展，起到了積極的作用。

　　 相關知識 申請條件

證券從業資格證申請執業證書的人員應當取得從業資格、被證券從業機構聘用、符合《辦法》第十條的有關品格、聲譽方面的條件；申請從事證券投資咨詢業務的，還應當具有中國國籍、大學本科以上學歷及兩年以上證券從業經歷；申請從事證券資信評估業務的，應當具備兩年以上證券從業經歷及中國證監會有關的條件。執業證書通過所在機構向中國證券業協會申請。協會應當自收到執業申請之日起三十日內，向證監會備案，頒發執業證書。執業證書不實行分類。取得執業證書的人員，經機構委派，可以代表聘用機構對外開展本機構經營的證券業務。取得執業證書的人員，連續三年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書；重新執業的，應當參加協會組織的執業培訓，并重新申請執業證書。

　　 申請程序

　　（一）申請人登錄協會執業證書管理系統，填寫執業證書申請表，連同打印的書面申請表及第八條的其他申請材料提交所在機構；

　　（二）機構資格管理員對執業證書申請表進行初審并確認，書面申請表由機構保管備查，電子申請表提交協會；

　　（三）協會對機構提交的執業證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關的證明材料，協會在收到完整申請材料后三十日內審核完畢。

　　 證書管理

　　考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年有效。

通過基礎科目及任意一門專業科目考試的，即取得證券從業資格。

　　通過基礎科目及任何兩科專業科目考試的，取得證券從業一級資格證書（藍色）。

　　通過基礎科目及其他四科專業科目考試的，取得證券從業二級資格證書（紫色）。

　　 申請材料

　　申請人應當向所在機構提交下列申請材料：

　　（一）執業證書申請表；

（二）身份證復印件；

（三）學歷證明復印件；

　　（四）協會的其他材料。

　　 證書類別

證監會接到完整的申請材料后，對申請人的材料做出審查，并對符合條件者發給資格證書。中國證監會還根據證券從業人員的情況將資格證書分為下列類別：

　　1.證券代理發行從業資格；

　　2.證券經紀從業資格；

　　3.投資顧問從業資格；

　　4.證券中介機構電腦管理從業資格；

　　5.證監會認為需要認定的其他類別。

　　證券中介機構的正副總經理至少應獲得中國證監會類別資格證書中的兩種；證券經營機構中內設各證券業務部門的正、副經理人員應獲得中國證監會資格證書類別中與其所從事專業相對應的資格證書；

　　證券經營機構下設的證券營業部的正、副經理人員應獲得證券經紀資格證書；

　　證券經營機構中從事證券代理發行業務的專業人員應獲得證券代理發行資格證書；

證券經營機構中從事證券自營業務的專業人員、證券經營機構和證券投資咨詢機構中從事為客戶提供投資咨詢服務的專業人員、證券投資咨詢機構內設各業務部門的正、副經理人員應獲得投資顧問資格證書；證券清算、登記機構內設各業務部門的正、副經理人員應獲得證券經紀、投資顧問、證券中介電腦管理三種證書中的一種；

　　各類證券中介機構的電腦管理人員應獲得證券中介機構電腦管理資格證書。

　　中國證監會對獲得資格證書的人員予以注冊登記并社會公布。

　　 ?從業考試 考試內容

考試內容主要為《證券學》的基礎知識和基本理論，一共五門課，4個專業課，1個必考科目—基礎知識。只要通過基礎知識+任意一門專業課就可以獲得從業資格，考過了三門能拿一級證書，全通過拿二級證書。最高就是二級。此證長期有效。

　　 教材版本

2013年版教材由中國金融出版社出版，適用于2013年下半年及2014年上半年的考試。[2]

　　 考試大綱

證券從業資格考試資料2013年xxx次、第二次全國從業資格考試、xxx、二、三、四次從業資格預約式考試使用2012年版考試大綱及教材，第三次、第四次全國從業資格考試、第五、六次從業資格預約式考試使用2013年版考試大綱及教材(暫未出)。

　　xxx部分 市場基礎知識

　　本部分內容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場基礎工具的定義、性質、特征、分類;金融期權、金融期貨和可轉換證券等金融衍生工具的定義、特征、組成要素、分類;證券市場的產生、發展、結構、運行;證券經營機構的設立、主要業務、內部控制和風險控制指標管理;中國證券市場的法規體系、監管構架以及從業人員的規范和資格管理等基礎知識。

　　通過本部分的學習，要求熟練掌握證券和證券市場的基礎知識、基本理論、主要法規和職業規范;掌握證券中介機構的主要業務和風險監管。

　　第二部分 發行與承銷

　　本部分內容包括證券經營機構的投資銀行業務、股份有限公司概述、企業的股份制改組、首次公開發行股票的準備和推薦核準程序、首次公開發行股票的操作、首次公開發行股票的信息披露、上市公司發行新股、可轉換公司債券及可交換公司債券的發行、債券的發行、外資股的發行、公司收購、公司重組與財務顧問業務等。

　　通過本部分的學習，要求熟悉證券經營機構的投資銀行業務基本理論、資格條件和管理要求;掌握我國證券發行與承銷各項業務、各個環節的業務流程、執業標準和管理要求。

　　第三部分 證券交易

　　本部分內容包括證券交易的定義、原則、要素;交易機制、交易程序特別交易事項;證券經紀業務、自營業務、客戶資產管理業務、融資融券業務和債券回購交易的基本知識和管理要求;證券登記、清算、交收的概念和運用等。

　　通過本部分的學習，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規則、經紀、自營、客戶資產管理、融資融券和債券回購交易的流程、特點與管理要求。掌握證券登記的種類和基本內容，清算與交收的基本原則、流程和結算風險及防范。

　　第四部分 投資分析

　　本部分內容包括股票、債券、證券投資基金、可轉換債券、股指期貨以及權證等投資價值分析;宏觀經濟分析的基本指標，宏觀經濟運行、經濟政策以及國際金融市場等與證券市場之間的關系;股票市場的供求決定因素以及變動特點;行業的一般特征、影響行業興衰的主要因素以及行業的定性和定量分析方法;公司的基本特征分析、財務分析以及其他主要因素的分析;證券投資技術分析的主要理論以及主要技術指標;證券組合理論、資本定價模型以及證券組合的業績評估等;金融工程的技術應用、期貨(包括股指期貨)的套期保值與套利以及風險管理VaR方法等。

　　通過本部分的學習，要求熟練掌握證券投資的價值分析、宏觀經濟分析、行業分析、公司分析、技術分析、證券投資組合的基礎理論和應用方法，金融工程與期貨的理論與應用，以及證券分析師、證券投資顧問及證券投資咨詢業務的相關。

　　第五部分 投資基金

　　本部分內容包括證券投資基金的概述;證券投資基金的類型;基金的募集、交易與注冊登記;基金管理公司、基金托管人的主要職責、內部管理與內部控制;基金的市場營銷;基金的估值、費用與會計核算;基金的收益分配與稅收;基金的信息披露;基金的監管;投資組合理論及其運用;資產配置管理;股票與債券的投資組合管理以及基金績效衡量等。

　　通過本部分的學習，要求熟練掌握有關證券投資基金的基本理論、運作實務以及與基金投資管理有關的投資學方面的知識，熟悉有關法律法規、自律規則的基本要求。

　　第六部分 參考法規

　　參考法規目錄包括與證券市場有關的法律、行規和法規性文件、司釋、中國證券監督管理委員會(以下簡稱“證監會”)的主要規章和規范性文件。

　　考生應當根據參加考試的科目，熟悉下列法律、行規、中國證監會部門規章及規范性文件的主要內容。司釋以及上海、深圳證券交易所、中國證券業協會、中國證券登記結算有限公司、中國金融期貨交易所的主要自律規則屬考生應了解的內容。

　　 ?注意事項

證券從業資格考試1、不要忘了帶身份證和打印的準考證

　　2、由于考前要拍照、而且是陌生的考場、陌生的機考，早點到考場。多點時間看書，也比堵在上好；

　　3、登陸考試窗口需要考試帳戶和密碼，忘記了的可以在自己的準考證上查閱；

　　4、記得帶一支筆，紙就不用帶了，老師會發，準備在計算題時使用；

　　5、做題時注意按順序做題，先找簡單的做，不會做的點“標記”符號，待回頭再做；

　　6、做題時要注意審題，特別是多選題；

　　7、考試時間到交卷時間系統會統一交卷，希望自己把握好個人做題的速度；

　　8、要學會放棄，太難啃的計算題，就不要讓自己在耽誤太多時間，不值得；如果覺得有時間去做，可以標記它，等回頭再去看，這樣的話不會影響其他的題目的做答。判斷題原為倒扣分，現已經改為“答對得分、不答或答錯不給分”。

　　9、考試為抽題，各人考試試題不一樣，注意不要看人家的，有可能弄巧成拙；

　　10、在考試軟件的右上方有時間，注意看著；xxx要務是所有的題要做完。

　　 報名方式

報名采取網名方式。考生登錄中國證券業協會網站，按照要求報名。[3]?

報名費每單科人民幣 70元，繳付方式、收據、準考證打印等有關事項請仔細閱讀協會網站報名須知。

　　 報程

證券從業資格考試報程考試報程分個人報名、集體報名兩種。

　　登陸中國證券業協會網站→點擊證券從業資格考試報名→申請賬號及密碼→按照提示填寫個人信息及報考科目→在時間內繳費即可→網上確認報名。

　　Ⅰ.個人報名

　　任何符合報名條件的考生均可以個人形式報名。

　　Ⅱ .集體報名

　　采用集體報名方式必須符合以下條件：是法人單位、報名人數在2人以上（含2人）、并由集體統一組織（報名、匯款等)。

　　 預約式考試

　　為貫徹落券行業創新，為證券行業選拔儲備專業人才隊伍，方便考生參加證券業從業人員資格考試。從2013年起，中國證券業協會將在每年舉辦四次全國統考的基礎上，增加證券業從業人員資格預約式考試(以下簡稱“預約式考試”)。

　　預約式考試是指考生可以通過互聯網進行考試注冊及報名，并在的范圍內選擇考試時間，經考試組織者確認后進行預約考試的模式。其實質是考生可以通過預約，選擇適合自己的考試時間，因此，我們將該考試模式稱為預約式考試。報名按照時間優先、繳費優先的原則，并且只接受個人網上預約報名。

　　 適用范圍

　　概括地說，證券從業機構中從事證券業務的專業人員應當取得從業資格和執業證書。具體如下：

　　1)證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員;

　　2)基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員;

　　3)基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員;

　　4)證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員;

　　5)證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員以及中國證監會的其他人員應當取得執業證書。

　　相關機構不得聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務。被證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的人員，協會可在3年內不受理其執業證書申請。

　　證券中介機構的正副總經理至少應獲得中國證監會類別資格證書中的兩種;證券經營機構中內設各證券業務部門的正、副經理人員應獲得中國證監會資格證書類別中與其所從事專業相對應的資格證書;

　　證券經營機構下設的證券營業部的正、副經理人員應獲得證券經紀資格證書;證券經營機構中從事證券代理發行業務的專業人員應獲得證券代理發行資格證書;

　　證券經營機構中從事證券自營業務的專業人員、證券經營機構和證券投資咨詢機構中從事為客戶提供投資咨詢服務的專業人員、證券投資咨詢機構內設各業務部門的正、副經理人員應獲得投資顧問資格證書;證券清算、登記機構內設各業務部門的正、副經理人員應獲得證券經紀、投資顧問、證券中介電腦管理三種證書中的一種;

　　各類證券中介機構的電腦管理人員應獲得證券中介機構電腦管理資格證書。

　　中國證監會對獲得資格證書的人員予以注冊登記并社會公布。

　　 考試方式

全國統考，閉卷，采取計算機考試方式進行。

　　 題目類型

　　單選題60題；

　　多選題50題；

　　判斷題40題；

　　合計150道題，試卷總分100分，60分及格。

　　 評分標準

　　單選題60題，每題0.5分，共30分；

　　多選題50題，每題1分，共50分；

　　判斷題40題，每題0.5分，共20分；

　　合計150道題，試卷總分100分，60分及格。

　　單科考試時間為 120分鐘（其中前10分鐘為拍照時間）。

　　 常見題型

　　歸納如下常見的出題方法：

1．根據重大時間、地點、人物、事件出題。如就深、滬證券交易所的成立時間，可以出判斷題、單選題。就世界xxx個證券交易所成立的時間、地點可以出單選、判斷題。就道瓊斯指數的創始人可以出判斷題、單選題、多選題。

2．重規、規則出題。如就證券交易印花稅、股東會議人數、證券交易傭金、市場禁入、高管人員任職資格、信息披露制度等等，判斷、單選、多選等各種題型都可以出。這部分的內容是相當多的。

　　3．反向出題。就正確的內容反向出題，在判斷題中這種出題方法和常見。如期貨交易雙方都要開立金帳戶并存入金，此可以出題為判斷：進行期貨交易無須存入金，這就是反向出題。

4．跨章節出題。學習的時候一般都是按章節的順序進行學習，但是有時候題目跨章節出題。如證券基礎中，把股票、債券、基金、衍生證券等證券工具的性質、特征、功能等混合起來，可以出各種題型。依此類推，各門課程都可以如法。

　　5．計算題隱蔽出題。以前的考題有專門的計算解答題，2001年取消了這種題型，但并不等于這些內容不考了。重要的計算方法，如送配除權等的計算，可以為單選、判斷等題型出題。

　　6．條件出題。證券市場是法制化的市場，對各種業務都有條件，如證券公司成為經紀商、承銷商；公司首發、增發配股等等，都有很多條件，這些條件，很容易出題，多選題做常見，其他題型也可以出。

　　7．對比出題。把相關的內容綜合起來進行對比，就其相同點和區別來出題。如金融期貨和金融期權、證券自營與證券經紀、有限公司與股份有限公司、技術分析與基本分析、股票發行與債券發行等等。

8．根據容易使混淆的內容出題。很多課程內容簡單很容易讓混淆模糊，如B股的計價和交易都是用美元與港幣，而其面值卻是人民幣；滬深證券交易所成立時間和滬深指數發布時間雖然相近，但并非同一時間。這些內容，在學習的時候一定要仔細。

出題方法沒有一定之規，可以根據這些總結出常見的出題方法，有針對性地對課程進行學習。[4]

　　 考試制度特點

證券從業資格證考試網名協會負責人：與原有比較，新的證券業從業人員資格管理制度有以下幾個特點：

(一)明確證券公司、基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構、證券投資咨詢機構、證券資信評估機構及中國證監會認定的其他從事證券業務的機構中從事證券業務的專業人員必須在取得從業資格的基礎上取得執業證書。

　　(二)簡化了從業資格的分類及取得條件。通過協會統一組織的基礎科目和一門專業科目資格考試的，即取得從業資格。中國證監會另有的人員，按照中國證監會的有關取得從業資格。

(三)證券業從業人員資格考試向社會及境外人士。自2003年起，凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內外人士都可以報名參加證券業從業人員資格考試。資格考試設一門基礎科目和若干專業科目，報考人員可自行選擇專業科目的門類。

　　(四)對取得從業資格的人員進行專業水平級別認證。通過基礎科目和兩門以上(含兩門)專業科目考試的，取得一級專業水平認證證書；通過基礎科目和四門以上(含四門)專業科目考試的，取得二級專業水平認證證書。

　　(五)結合執業證書管理工作，建立執業人員誠信記錄及評價制度。

　　(六)根據中國證監會的授權，由中國證券業協會行使證券業從業資格取得及執業證書管理職責。

　　 考場紀律

　　1.考試一律在指定時間和考場內進行；

　　2.考生可在開考前30分鐘進入指定考場，進行現場，監考人員將核對考生準考證和身份證等有效證件。考生進入考場后不得擅自離開考場。如考生有特殊原因需要暫離考場，必須向監考人員申請，且返回考場時必須重新采集考生照片。如遇考生不服從監考人員安排，監考人員有權判定考生違紀；

　　3.考生進入考場必須攜帶準考證打印件和身份證（無身份證者可憑臨時身份證、軍官證、護照參加考試，其他證件均屬無效），按指定的座位就座，入座后自覺將證件放在座位左上角，以備監考人員檢查；

　　4.考生拍照進入考場至考試結束前一律不得擅自離開座位和考場（提前交卷者除外），特殊情況必須有監考人員陪同；

　　5.開考20分鐘后未能在考試機上登錄并確認的，視為缺考；開考30分鐘后方可交卷離場。

　　6.考試過程中，考生桌面上只放置演算筆、準考證、身份證及草稿用紙等，其他與考試無關的物品一律按監考人員要求存放在指定地點。考試期間未經監考老師允許，考生不得取用已經存放的個人物品。

　　7.考試過程中，考生應將手機置于關機狀態，如果發現考生有翻看手機的情況，監考老師有權判定為違紀。

　　8.考生要自覺考場秩序，保持安靜，不準吸煙、吃東西。

　　9.考生遇到問題應舉手示意，得到監考人員允許后方可詢問。

　　10.考生因病不能考試的，應報告監考人員。

　　11.考生交卷后應立即離開考場，離場時不得將演算草稿紙帶出或試圖帶出考場，離場后不得在考場附近逗留、喧嘩。

　　12.所有參加考試的考生對考試試題內容有保密的義務。所有考試的試題內容，均屬于中國證券業協會版權所有，考生未經授權，不得以任何方式或理由將試題內容進行、復制、。

　　 ?職業定位

證券從業機構中從事證券業務的專業人員應當取得從業資格和執業證書。具體而言，證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員；證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員以及中國證監會的其他人員應當取得執業證書。相關機構不得聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務。被證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的人員，協會可在3年內不受理其執業證書申請。

　　 考試細則

　　xxx章總 則

xxx條根據《證券業從業人員資格管理辦法》（以下簡稱《辦法》）的，制定本細則。

　　第二條本細則所稱機構是指《辦法》第的從事證券業務的機構；專業人員和證券業務是指《辦法》第四條的人員和業務。

　　第中國證券業協會（以下簡稱協會）依據本細則，負責證券業從業資格取得及執業證書管理工作。

　　第二章從業資格和執業證書

　　第四條機構中從事證券業務的專業人員應當依據本細則，取得從業資格和執業證書。

　　第五條符合《辦法》第七條的人員，通過協會統一組織的基礎科目和一門專業科目資格考試的，取得從業資格。

　　中國證監會另有人員，按照中國證監會的有關取得從業資格。

　　第六條取得從業資格的人員符合《辦法》第十條條件的，可通過所在機構向協會申請執業證書。

申請從事證券投資咨詢業務的，應當同時符合《證券法》xxx百五十八條及《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十的條件。

　　申請從事證券資信評估業務的，應當同時符合《證券法》xxx百五十八條及中國證監會有關的條件。

　　第七條執業證書的申請通過協會執業證書管理系統進行。

　　第八條申請人應當向所在機構提交下列申請材料：

　　（一）執業證書申請表；

　　（二）身份證復印件；

（三）學歷證明復印件；

　　（四）協會的其他材料。

　　第九條執業證書的申請程序是：

　　（一）申請人登錄協會執業證書管理系統，填寫執業證書申請表，連同打印書面申請表及第八條的其他申請材料提交所在機構；

　　（二）機構資格管理員對執業證書申請表進行初審并確認，書面申請表由機構保管備查，電子申請表提交給協會；

　　（三）協會對機構提交的執業證書申請表審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料，協會在收到完整申請材料后三十日內審核完畢。

　　第十條對于符合條件的申請人，協會通過執業證書管理系統向中國證監會有關部門備案后，頒發執業證書，并在協會的互聯網站公告。執業證書由所在機構向協會統一領取。

　　對不予頒發執業證書的人員，協會以書面方式通知所在機構并說明原因。

　　第三章執業證書管理

　　第十一條機構應當指定資格管理員負責本機構從業人員資格管理工作。資格管理員須向協會備案，代表所在機構行使下述職責：

（一）使用協會執業證書管理系統并對所在機構的系統用戶進行管理；

　　（二）組織實施所在機構執業證書申請工作；

　　（三）負責所在機構執業證書申請人的申請材料的初審；

　　（四）按照協會的部署組織實施所在機構執業年檢工作；

　　（五）協助協會的檢查和調查；

　　（六）負責所在機構執業人員的備案事項；

　　（七）為所在機構人員提供相關咨詢；

　　（八）保持與協會的日常聯系。

　　機構更換資格管理員應當向協會備案。資格管理員不得擅自委托他人代其行使職責。

　　第十二條執業人員受到所在機構、自律組織、監管部門勵、處分、處罰的，以及離開所在機構的，所在機構應當于每月5日前向協會備案上月發生的上述情形。

　　第十執業人員從其他證券業務崗位變換從事證券投資咨詢和證券資信評估業務崗位的，應當按照本細則，另行申請執業證書。

　　第十四條執業人員連續三年不在機構從事證券業務的，受到刑事處罰的，被市場禁入的，因違法或違紀行為被機構的，以及違反職業的，由協會注銷其執業證書。

　　第十五條機構應妥善保管申請人的書面申請表及有關材料。

　　第十六條執業人員應當定期參加協會或其認可單位組織的后續職業培訓。

　　第十七條受到行政處罰的執業人員，應當參加強制培訓。

　　第十八條協會建立從業人員資格管理數據庫，并通過其互聯網站公告取得從業資格的人員。

　　第十九條協會建立執業人員誠信信息庫，對信息進行分級管理，供機構查詢或應證券監管部門的要求提供有關信息。

　　第二十條協會每月10日前，通過其互聯網站公告上月取得執業證書的人員，執業證書年檢情況，執業證書被注銷、吊銷及被暫停執業的人員。

　　第四章年檢

　　第二十一條協會對執業人員自取得執業證書之日起每兩年檢查一次。

　　第二十二條年檢的程序是：

　　（一）申請人登錄協會執業證書管理系統，填寫年檢申請表，連同打印的書面申請表及執業證書原件提交所在機構；

　　（二）機構資格管理員對所在機構年檢申請表進行初審并確認，書面申請表由機構保管備查，電子申請表提交協會；

　　（三）協會對機構提交的年檢申請表進行審核，必要時可要求所在機構提交書面申請表及有關證明材料，協會在收到完整申請材料后十五日內做出是否通過年檢的審核意見；

　　（四）協會通過執業證書管理系統，將年檢結果通知所在機構，并在協會的互聯網站公告；

　　（五）機構資格管理員辦理執業證書年檢記錄。

　　第二十有下列情形之一的，不予通過年檢：

　　（一）執業證書申請材料或年檢材料弄虛作假的；

　　（二）未按完成后續職業培訓的；

　　（三）不再符合執業證書取得條件的；

　　（四）未按參加年檢的；

　　（五）協會的其他情形。

　　第二十四條因第二十第（一）、（三）款未通過年檢的人員，由協會注銷其執業證書。

　　第二十五條因第二十第（二）、（四）、（五）款未通過年檢的人員，由協會移交中國證監會暫停其執業。

　　第五章檢查和調查

　　第二十六條協會對機構執行《辦法》及本細則的情況進行檢查，也可以根據投訴、舉報等對機構、執業人員違反《辦法》及本細則的行為進行調查。

　　第二十七條協會可以委托相關單位對所在地機構、執業人員進行檢查和調查。

　　第二十八條協會對機構檢查的內容包括：

　　（一）是否存在聘用未取得執業證書或執業證書被注銷、吊銷或被暫停執業的人員從事證券業務的情況；

　　（二）是否及時履行了的備案義務；

　　（三）執業證書申請過程中是否存在徇私舞弊、弄虛作假的情況；

　　（四）是否妥善保管了所屬執業人員的書面申請材料。

　　第二十九條對機構檢查和調查的方式：

　　（一）與有關負責人談話；

　　（二）查閱執業證書申請表及有關材料、年檢申請表及有關材料；

　　（三）查閱人員聘用合同；

　　（四）調閱執業人員檔案；

　　（五）約請執業人員談話；

　　（六）其他而有效的方式。

　　第三十條對執業人員的調查方式：

　　（一）與所在機構有關負責人面談，了解有關情況；

　　（二）查閱被調查人的執業證書申請表及有關材料、年檢申請表及有關材料；

　　（三）查閱被調查人聘用合同；

　　（四）調閱被調查人檔案；

　　（五）與被調查人談話；

　　（六）其他而有效的方式。

　　第三十一條檢查和調查人員在進行現場檢查和調查時，應出示有效證件。

　　第三十二條機構及執業人員對協會或協會委托單位進行的檢查和調查應當予以配合。

　　第六章罰則

　　第三十執業證書申請人提供虛假材料的，不予頒發執業證書并在三年內不受理其執業證書申請；已取得執業證書的，注銷執業證書并在三年內不受理其執業證書申請。

　　第三十四條執業人員不配合協會或其委托單位檢查和調查的，由協會責令改正；拒不改正的，協會視情節輕重，給予相應處分。情節嚴重的，移交中國證監會處罰。

　　第三十五條機構弄虛作假的，聘用未取得執業證書或執業證書被注銷、吊銷或被暫停執業的人員從事證券業務的，未履行的備案義務的，不配合協會或其委托單位組織的檢查和調查的，由協會責令改正；拒不改正的，協會視情節輕重，給予機構下列處分：（一）；（二）通報；（三）暫停部分會員；（四）暫停會員資格；（五）取消會員資格；同時給予直接責任人下列處分：（一）；（二）通報。情節嚴重的，移交中國證監會處罰。

　　第七章附則

　　第三十六條協會對取得從業資格的人員進行專業水平級別認證，通過基礎科目和兩門（含兩門）以上專業科目考試的，取得一級專業水平認證證書；通過基礎科目和四門（含四門）以上專業科目考試的，取得二級專業水平認證證書。

　　第三十七條執業證書申請及年檢等相關費用由機構向協會統一支付。

　　第三十八條協會對從業資格和執業證書實行編碼管理。

　　第三十九條資格考試辦法、培訓辦法及水平考試辦法由協會另行制定。

　　第四十條本細則已經中國證監會核準，自2003年7月1日起試行

　　 報名條件

　　證券從業資格考試報名條件（含地區應考人員） ：

　　（一）報名截止日年滿 18周歲； 不大于50歲。

　　（二）具有高中或國家承認的相當于高中以上文憑；

　　（三）具有完全民事行為能力。