期貨公司信息公示管理

　　發文單位

　　:中國證券監督管理委員會

　　 文 號

　　:中國證券監督管理委員會公告〔2009〕28號

　　 發布日期

　　:2009-10-22

　　 執行日期

　　:2009-11-16

　　 通知

現公布《期貨公司信息公示管理》，自2009年11月16日起施行。

　　二○○九年十月二十二日

　　 概述

為投資者權益，發揮社會監督功能，提高期貨市場透明度，根據《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》等有關法規規章，現對期貨公司信息公示做出如下:

　　 期貨公司信息公示管理

一、本的信息公示是指期貨公司通過中國證監會指定的期貨公司信息公示平臺以下簡稱公示平臺，將期貨公司及其分支機構基本情況、高級管理人員及從業人員信息、公司股東信息、誠信記錄等信息，以及中國證監會的其他信息，向社會公開的活動。

　　二、期貨公司應當按照本的要求，公示以下信息:

(一)公司基本情況。包括公司名稱、許可證號、經營范圍、注冊資本、公司住所、代表人、辦公地址和郵編、客戶服務及投訴電話、公司網址、公司電子郵箱等。

(二)公司歷史情況。包括公司成立、名稱變更、改制重組和增資擴股等。

　　(三)公司分支機構基本情況。包括分支機構的名稱、所在地、設立時間、許可證號、負責人、詳細地址、客戶服務及投訴電話等。

　　(四)公司董事、監事和高級管理人員信息。包括期貨公司董事、監事和高級管理人員的姓名、性別、職務、任職時間、高管資格批準文號等。

　　(五)公司從業人員信息。包括期貨從業人員的姓名、性別、職務、任職時間、從業資格號等。

　　(六)公司股東信息。包括期貨公司股東名稱、注冊資本、代表人、所屬行業、經濟類型、持股比例、入股時間、辦公地址、公司網址等。

(七)公司誠信記錄。包括監管部門實施的行政處罰等。

　　(八)中國證監會要求的其他信息。

　　鼓勵期貨公司公示除以上信息以外的其他信息。

三、期貨公司應當在公司網站開辟信息公示專欄，公示的信息內容不得少于在公示平臺公開的信息。

　　四、期貨公司應當在營業場所的信息公示欄中，公告公示平臺和公司網址、從業人員信息以及投訴、服務電話等信息。

　　五、期貨公司應當公示信息的真實、準確、完整和及時。

六、期貨公司應當按照本的要求，制定信息公示管理制度，明確公示的內容、標準、流程、職責和責任追究等事項，信息公示管理制度應當經公司董事會審議通過，報公司住所地中國證監會派出機構和中國期貨業協會備案。

　　七、期貨公司應當指定一名高級管理人員專門負責信息公示工作，并確定專門部門辦理信息公示和持續更新工作，報公司住所地中國證監會派出機構備案。

　　八、期貨公司董事、監事和高管人員應當持續關注信息公示文件的編制情況，公示事項在期限內公開。

　　九、期貨公司代表人、經營管理主要負責人、首席風險官、信息公示負責人、其他責任人應當對公示信息簽字確認，如對公示信息持有的，應當書面注明意見和理由，并向公司住所地中國證監會派出機構報告。

　　十、期貨公司應當通過公示平臺對擬公示信息進行在線填報。

　　期貨公司首次公示的信息，應當于2009年12月20日前填報完畢，報告住所地中國證監會派出機構后，統一由中國期貨業協會進行網上公示。

　　十一、公示信息發生變化的，期貨公司應當及時通過公示平臺在線填報，更新相關內容，并立即報告住所地中國證監會派出機構。本第二條(一)項至第(七)項內容發生變化的，期貨公司應當在5個工作日內進行更新并報告住所地中國證監會派出機構。

　　十二、期貨公司應當在開戶時將公示平臺和公司網址書面告知投資者，并在客戶交易系統中提示相關事宜。

　　十三、期貨公司填報和更新應公示信息不真實、不準確、不完整和不及時的，或者存在虛假、性陳述或者重大遺漏的，中國證監會及其派出機構將依據《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》的有關采取監管措施，責令整改;情節嚴重的，將依法追究有關單位和人員的責任。

　　 附件

　　:期貨公司信息公示附表

　　表一 期貨公司基本情況表

　　表二 期貨公司歷史情況表

　　表三 期貨公司分支機構情況表

　　表四 期貨公司董事、監事和高級管理人員信息表

　　表五 期貨公司從業人員信息表

　　表六 期貨公司股東信息表

　　表七 期貨公司誠信記錄信息表

　　 公司名稱
許可證號
經營范圍
金融期貨業務資格類別
取得會員資格的期貨交易所名稱
注冊資本
公司住所
代表人
辦公地址和郵編
客戶服務及投訴電話
公司網址
公司電子郵箱

　　注:1.公司名稱、許可證號、經營范圍、注冊資本、公司住所、代表人等按許可證內容填寫。

　　2.金融期貨業務資格類別指經紀業務資格、交易結算業務資格和全面結算業務資格，暫未取得金融期貨業務資格填“無”。

　　3.電話格式為“區號+電話號碼”。

　　4.公司網址須填全前綴“http://”。

　　 時間 事件簡稱 事件內容(200字以內)

　　注:1.本表主要介紹公司發展過程中的重要事件。

　　2.事件簡稱包括但不限于公司成立、公司改制、名稱變更、公司重組、股東增資、股東變化等。

　　3.事件內容介紹主要情況。

　　 序號 分支機構名稱 所在地 許可證號 設立時間 負責人 客戶服務及投訴電話 詳細地址(郵編) 電子郵箱

　　注:1.分支機構名稱、許可證號、負責人按營業部許可證內容填寫。

2.所在地填寫格式為“省(自治區)市(縣)”，如所在地為、上海、天津、重慶、深圳、寧波、青島、大連和廈門的，直接填寫城市名稱。

　　3.電話填寫格式為“區號+電話號碼”。

　　 姓名 性別 現任職務 高管資格批準文號 任現職時間(x年xx月) 其他任職經歷(與期貨相關) 備注

姓名 性別 從業資格號 任職部門 職務 任現職時間(年月)

股東名稱 持股比例 入股時間 代表人 注冊資本 辦公地址 公司網址 所屬行業 經濟類型 備注

　　注:1.持有期貨公司5%以上股權的股東必須填寫，鼓勵其它股東填寫。

　　2.備注欄內填寫股東股權的變化情況。

　　3.所屬行業和經濟類型按照公示平臺的要求進行選擇(參照國家標準)。

　　 時間 類別 實施機關 文號 情況簡介(200字以內)

　　注:1.類別指按照有關法律法規做出的包括、罰款等。

　　2.填寫范圍是公司設立以來，被有權機關正式對外公告的文件。

　　3.情況簡介請說明事由、涉及人員等主要內容。 中國證券監督管理委員會