期貨從業人員資格考試

　　考試簡介

　　期貨從業人員資格考試是期貨從業準入性質的入門考試，是的執業資格考試。考試由中國期貨業協會主辦，考務工作由ATA公司具體承辦。

　　期貨從業人員資格考試是為了使國內相關人員通過對期貨基礎知識的學習，更好的掌握期貨市場的基本概念、基本原理和基礎知識，熟悉期貨市場發展的一般規律、期貨市場原理及其運作過程，了解期貨市場的基本業務、參與期貨交易的基本方法與程序、期貨交易的策略和技巧;通過對期貨法律與監管制度的學習，使其能更好的了解和掌握期貨市場的基礎法律知識、主要法律制度和監管制度等，增強其法律觀念、守法合規和自律意識，從而提高其執業水平。

　　單科成績有效期兩年。兩門考試成績均合格后取得成績合格證書。該證書長年有效。取得成績合格證后，考生如果到從事期貨業務的經營機構任職，可由所在機構向中國期貨業協會申請執業注冊。

　　 2013考試

　　2013年xxx次《期貨基礎知識》和《期貨法律法規考試》考試時間是3月;xxx次《期貨投資分析》的考試時間是5月。

　　注:35個考試城市包括:、天津、、太原、沈陽、、、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、、銀川、西寧、呼和浩特、大連、青島、寧波、廈門、深圳、新疆。各地區考生可就近選擇考點參加考試。

　　 報考條件

　　1 、年滿 18 周歲;

　　

2 、具有完全民事行為能力;

　　3 、具有高中以上文化程度;

　　4 、中國證監會的其他條件。

　　 科目設置

期貨從業人員資格考試科目為兩科，分別是期貨基 礎知識與期貨法律法規。

　　 大綱教材 教材

期貨基礎知識及期貨法律法規所用教材分別為《期貨市場教程》(中國期貨業協會編，中國財政經濟出版社出版)和《期貨法律法規匯編》。兩教材具體說明及購買辦法見中國期貨業協會網站資格考試欄目。每年，中國期貨業協會根據市場發展狀況，組織有關專家對教材進行修訂。

　　 考試大綱

　　xxx章 期貨市場概述

　　xxx節 期貨市場的形成和發展

　　主要掌握:期貨市場的形成;期貨市場相關范疇;期貨市場的發展。

　　第二節 期貨交易的特征

　　主要掌握:期貨交易的基本特征;期貨交易與現貨交易的區別;期貨交易與遠期現貨交易的區別;期貨交易與證券交易的區別。

　　第三節 期貨市場的功能與作用

　　主要掌握:期貨市場的功能;規避風險功能及其機理;價格發現功能及其機理;期貨市場的作用。

　　第四節 中外期貨市場概況

　　主要掌握:外國期貨市場;國內期貨市場。

　　第二章 期貨市場的構成

　　xxx節 期貨交易所

　　主要掌握:期貨交易所的性質與職能;會員制與公司制;我國期貨交易所概況、組織形式與會員管理。

　　第二節 期貨結算機構

　　主要掌握:期貨結算機構的性質與職能、組織形式;期貨結算制度;我國期貨結算機構與期貨結算制度。

　　第三節 期貨中介與服務機構

　　主要掌握:期貨公司的職能、公司類型、機構設置;我國期貨公司機構設置、結構與風險控制體系;介紹經紀商、期貨金存管銀行、交割倉庫等其他期貨中介與服務機構的作用。

　　第四節 期貨交易者

　　主要掌握:期貨交易者的分類;國際期貨市場的主要機構投資者。

　　第三章 期貨交易制度與合約

　　xxx節 期貨合約

　　主要掌握:期貨合約的概念;期貨合約標的選擇;期貨合約的主要條款及設計依據。

　　第二節 期貨市場基本制度

　　主要掌握: 金制度 ; 當日無負債結算制度 ; 漲跌停板制度 ; 持倉限額及大戶報告制度;平倉制度;信息披露制度。

　　第三節 期貨交易流程

　　主要掌握: 交易流程;開戶流程;交易指令的內容;常用交易指令;指令下達方式;競價方式;結算的概念與程序; 結算公式與應用 ;交割的概念及作用;實物交割方式與交割結算價的確定;實物交割的流程;標準倉單的概念及形式;現金交割。

　　第四章 套期保值

　　xxx節 套期保值概述

　　主要掌握:套期保值定義;套期保值的實現條件;套期保值者的定義;套期保值者的特點;套期保值的種類。

　　第二節 套期保值的應用

　　主要掌握:賣出套期保值的應用情形及操作;買入套期保值的應用情形及操作。

　　第三節 基差與套期保值效果

　　主要掌握:完全套期保值與不完全套期保值的含義;基差的概念;影響基差的因素;基差與正反向市場的關系;基差的變動;基差變動與套期保值效果的關系;套期保值有效性的衡量。

　　第四節 套期保值操作的擴展及注意事項

　　主要掌握:套期保值操作的擴展;期轉現;期現套利;基差交易;企業開展套期保值業務的注意事項。

　　第五章 期貨投機與套利交易

　　xxx節 期貨投機交易

　　主要掌握:期貨投機定義;期貨投機與套期保值以及股票投機的區別;期貨投機者類型;期貨投機的作用和操作方法。

　　第二節 期貨套利概述

　　主要掌握:期貨套利的概念和分類;期貨套利與投機區別;期貨套利的作用。

　　第三節 期貨套利交易策略

　　主要掌握:期貨價差的定義;價差的變化;價差套利的盈虧計算;套利交易指令;各種價差套利的操作及分析方法;期貨套利操作的注意要點;程序化交易的概念;程序化交易系統的形式與設計。

　　第六章 期貨價格分析

　　xxx節 期貨行情解讀

　　主要掌握:期貨行情表解讀;K線圖、竹線圖、分時圖等 期貨行情圖解讀。

　　第二節 期貨價格的基本分析

　　主要掌握:基本分析的含義及其特點;需求分析;供給分析;影響供求的其他因素;供求與均衡價格之間的關系。

　　第三節 期貨價格的技術分析

　　主要掌握:技術分析的含義; 基本分析與技術分析比較; 趨勢分析、形態分析、 主要指標分析;成交量和持倉量、期貨價格之間的關系;波浪理論。

　　第七章 外匯期貨

　　xxx節 外匯與外匯期貨概述

　　主要掌握:外匯的概念;匯率及其標價方法;外匯風險的分類;外匯期貨的概念;外匯期貨產生和發展的歷程;外匯期貨交易與遠期外匯交易;外匯金交易的區別與聯系;商業交易所主要外匯期貨合約。

　　第二節 影響匯率的因素

　　主要掌握:基本經濟因素;宏觀經濟政策因素;中央銀行干預、因素、外匯儲備等影響匯率走勢的各種因素。

　　第三節 外匯期貨交易

　　主要掌握外匯期貨套期保值;投機和套利的種類及其運用方法。

　　第八章 利率期貨

　　xxx節 利率期貨概述

　　主要掌握:利率期貨概念、標的及種類;利率期貨的產生和發展;利率期貨價格波動影響因素;國際期貨市場主要利率期貨合約。

　　第二節 利率期貨的報價與交割

　　主要掌握:美國市場短期利率期貨報價方式;美國市場中長期利率期貨的報價與交割。

　　第三節 利率期貨交易

　　主要掌握:利率期貨套期保值交易策略及應用;利率期貨投機與套利交易。

　　第九章 股指期貨和股票期貨

　　xxx節 股票指數與股指期貨

　　主要掌握:股票指數的概念;主要股票指數; 股票市場風險;股指期貨;股指期貨與股票交易的區別。

　　第二節 滬深300股指期貨的基本制度規則

　　主要掌握:滬深300股指期貨合約條款內容;滬深300股票指數的編制;滬深300股指期貨交易規則;股指期貨投資者適當性制度。

　　第三節 股指期貨套期保值交易

　　主要掌握:單個股票的β系數和股票組合的β系數;最佳套期保值比率; 股指期貨套期保值中合約數量的確定;股指期貨賣出套期保值;股指期貨買入套期保值。

　　第四節 股指期貨投機與套利交易

　　主要掌握:股指期貨投機策略;股指期貨期現套利;股指期貨合約的理論價格;股指期貨期現套利操作;無套利區間計算;套利交易中的模擬誤差;股指期貨跨期套利。

　　第五節 股票期貨

　　主要掌握:股票期貨的含義;股票期貨合約;股票期貨交易的特點。

　　第十章 期權

　　xxx節 期權概述

　　主要掌握:期權的含義及特點;期權的分類及各類期權的概念;期貨期權合約的主要內容及相關概念;期權交易指令的內容;期權頭寸的建立與了結方式。

　　第二節 金的構成及影響因素

　　主要掌握:金的含義及取值范圍;內涵價值的含義及計算;實值期權、虛值期權、平值期權的含義;時間價值的含義、計算及不同期權的時間價值;影響金的基本因素。

　　第三節 期權交易損益分析及應用

　　主要掌握:期權交易的基本策略、損益分析及應用。

　　第十一章 期貨市場風險管理

　　xxx節 期貨市場風險特征與類型

　　主要掌握:風險的含義;期貨市場風險的類型;期貨市場風險的成因;期貨市場風險管理原理;風險管理的含義;風險的識別;風險的預測和度量;VaR方法;期貨市場風險管理的特點。

　　第二節 期貨市場風險監管體系

　　主要掌握:期貨市場相關法律法規;相關行規和部門規章;期貨自律規則;期貨市場監管機構;境外期貨監管機構;中國期貨監管機構;中國證監會;地方派出機構;中國期貨金中心;期貨市場行業自律組織;期貨交易所的自律監管;期貨行業協會自律管理;中國期貨業協會。

　　第三節 期貨市場風險管理

　　主要掌握:監管機構的風險管理;分類監管的內容;交易所的風險管理;期貨公司的風險管理;期貨公司的主要風險;期貨公司內部風險機制;首席風險官;投資者的風險管理; 投資者的風險防范措施 。

　　2012年期貨法律法規 考試大綱

　　1.期貨交易管理條例

　　2.期貨投資者保障基金管理暫行辦法

　　3.期貨交易所管理辦法

　　4.期貨公司管理辦法

　　5.期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法

　　6.期貨從業人員管理辦法

　　7.期貨公司首席風險官管理(試行)

　　8.關于發布《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》的通知

　　9.關于發布《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》的通知

　　10.關于發布《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的通知

　　11.關于建立股指期貨投資者適當性制度的(試行)

　　12.期貨從業人員執業行為準則(修訂)

　　13.期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則(試行)

　　14.中華人民國刑法修正案

　　15.中華人民國刑法修正案(六)摘選

　　16.最高關于審理期貨糾紛案件若干問題的

　　17.關于發布《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》和《股指期貨投資者適當性制度操作(試行)》的通知

　　18.期貨營業部管理(試行)

　　19.最高關于審理期貨糾紛案件若干問題的(二)

　　20.期貨市場客戶開戶管理

　　21.期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法

　　2012年期貨投資分析考試大綱

　　期貨投資分析考試包括兩方面內容。xxx方面考察教材《期貨投資分析》涉及的有關知識及其運用，包括:

　　xxx章 期貨投資分析概論

　　xxx節 期貨投資及期貨投資分析

　　第二節 期貨投資分析方法及其有效性

　　第三節 期貨定價理論

　　第二章 宏觀經濟分析

　　xxx節 宏觀經濟分析概述

　　第二節 宏觀經濟運行分析

　　第三節 宏觀經濟政策分析

　　第三章 期貨投資基本面分析

　　xxx節 基本面分析理論基礎:供需理論

　　第二節 影響因素分析

　　第三節 基本面分析常用方法

　　第四節 基本面分析的步驟與應用

　　第四章 期貨品種投資分析

　　xxx節 農產品分析

　　第二節 基本金屬分析

　　第三節 能源化工分析

　　第四節 貴金屬分析

　　第五節 金融期貨分析

　　第五章 期貨投資技術分析

　　xxx節 技術分析概論

　　第二節 技術分析的主要理論

　　第三節 主要技術分析指標及其應用

　　第四節 期貨市場持倉分析

　　第六章 統計分析

　　xxx節 統計分析對金融投資分析的意義

　　第二節 變量間的相關關系

　　第三節 一元線性回歸分析

　　第四節 多元線性回歸分析

　　第七章 期貨交易策略分析

　　xxx節 套期保值交易策略分析

　　第二節 投機交易策略分析

　　第三節 套利交易策略分析

　　第八章 期權分析

　　xxx節 期權合約與基本要素

　　第二節 期權定價

　　第三節 期權的套期保值功能運用

　　第四節 期權組合交易策略分析

　　第九章 期貨投資分析報告

　　xxx節 期貨投資分析報告的基本要求

　　第二節 定期報告

　　第三節 期貨專題報告

　　第四節 期貨調研報告

　　第五節 期貨投資方案

　　第十章 職業、行為準則和自律規范

　　xxx節 期貨投資咨詢從業人員的含義與職能

　　第二節 國內外分析師組織

　　第三節 執業和執業行為準則

　　第二方面考察《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》涉及的相關。

　　

考試大綱詳見中國期貨業協會網站資格考試欄目。

　　 申請程序

　　一、機構所屬擬申請從業資格人員(以下簡稱申請人)登陸協會網站的從業人員管理頁面，下載期貨從業人員個人信息填報表(附 1)，打印填寫后連同以下申請材料提交所在機構:

　　1、申請人身份證復印件;

　　2、申請人學歷證書復印件或相關證件;

　　3、申請人最近三年內未受過刑事處罰的證明;

　　4、身份證及照片的掃描件。

　　二、機構對申請材料審查后，將申請人相關信息錄入中國期貨業協會行業信息管理平臺(以下簡稱行業信息管理平臺)，具體填報方式見中期協行業信息管理平臺使用(附2)。機構必須將申請人所有信息完整準確錄入后才能代為申請資格。申請人的原始申報資料(包括本程序xxx條中的材料、相片以及后續職業培訓證明等)由機構保管備查。

　　三、機構登錄協會行業信息管理平臺，進入從業人員資格管理-會員從業資格管欄目，選中被申請人，點擊申請資格 操作。

　　四、協會對機構提交的申請信息進行審核，必要時可要求機構提交有關證明材料，協會在機構提交申請后10個工作日內審核完畢。

　　五、對于通過審核的申請人，協會為其辦理從業資格注冊，分配從業資格編號，并通過協會網站或指定進行從業資格信息公示。

　　六、機構如需要由協會為其修改行業信息管理平臺中數據，請下載 中國期貨業協會期貨行業信息管理平臺信息修改申請表(附 2)，填寫并加蓋公章后傳真至協會，協會審核通過后為其修改。

　　七、從業資格申請流程圖

　　附件一: 期貨從業人員個人信息申請表

　　附件二: 中國期貨業協會期貨行業信息管理平臺信息修改申請表

　　 組織實施

　　1 、報名方式:報名采取網名方式。根據考試公告公布的報名時間考生可登陸中國期貨業協會網站報名。

　　2 、報考費用:報名費單科 70 元。

　　3 、考試地點選擇:期貨從業人員資格考試每年均會安排在全國 35 個城市或 幾 大城市舉行，具體開考次數及考試地點安排以考試公告為準。考生可根據個人需要就近選擇考試地點。

　　4 、考試方式:考試采取閉卷、計算機考試方式進行。

　　5 、考試承辦:考務工作由 ATA 公司具體承辦。

　　 成績證書

　　單科成績有效期為當年及以后兩個年度。兩門考試成績均合格后取得成績合格證書，成績合格證書長期有效，實行電子化管理，考生可上中國期貨業協會網站查詢或打印成績合格證書。

　　取得成績合格證后，考生如到從事期貨業務的經營機構任職，可由所在機構向中國期貨業協會申請從業資格。

　　 報名考試

　　考 試

　　報名時間

　　考試時間

　　考試地點

　　xxx次

　　2月1日-2月15日

　　3月17日

　　35個城市

　　第二次

　　3月28日-4月10日

　　5月19日

　　35個城市

　　第三次

　　5月24日-6月7日

　　6月30日

　　35個城市

　　第四次

　　8月1日-8月14日

　　9月15日

　　35個城市

　　第五次

　　10月9日-23日

　　11月10日

　　35個城市

　　35個考試城市包括:

　　、天津、、太原、呼和浩特、沈陽、、、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、、銀川、西寧、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳。

　　考生可在以上的時間和地點選擇參加考試。

　　2012年第五次期貨從業考試時間調整公告:

　　中國期貨業協會原定于2012年11月10日舉行的第五次期貨從業人員資格考試和第二次期貨投資分析考試時間因故推遲，現公告如下:

　　一、考試時間由原定的11月10日調整為11月24日。

　　二、報名時間由原定的10月9日至10月23日調整為10月9日至10月30日。

　　三、準考證打印時間由原定的11月5日至9日調整為11月19日至11月23日。

　　四、需要退費者，請在考試報名有效時間內登陸協會網站報名通道進行操作，具體事宜詳見考試報名須知。

　　因時間調整給考生帶來的不便，敬請諒解。

　　特此公告。

　　中國期貨業協會

　　二○一二年十月十日

　　 題型分值

　　1 、考試采取閉卷、計算機考試方式。所有試題均為客觀選擇題。

　　2 、每科試題量為155道，滿分100，60分為及格。

　　3 、 每科考試多場次組織，單科考試時間為100分鐘。

　　4 、基礎知識科目:共 155 道題目

　　單項選擇題: 60 道，每道 0.5 分，共 30 分;

　　多項選擇題: 60 道，每道 0.5 分，共 30 分;

　　判斷題: 20 道，每道 0.5 分，共10分;

　　綜合題: 15道， 每道2分，共30分

　　5 、期貨法律法規科目:共 155 道題目

　　單項選擇題: 60 道，每道 0.5 分，共 30 分;

　　多項選擇題: 60 道，每道 0.5 分，共 30 分;

　　判斷題: 20 道，每道 0.5 分，共10分;

　　綜合題: 15道， 每道2分，共30分

　　 發展前景

1、據權威機構統計，期貨從業人員是薪情xxx的人之一，平均月薪在5000元以上。而按，期貨中介機構不得聘用無資格證書或資格證書失效者成為期貨從業人員。 2、隨著股指期貨的推出，期貨人才的缺失與不足問題凸顯。通過期貨從業人員資格考試，已成為步入期貨行業的必經之。

　　 常見問題

　　1 、點立即申請沒有反應

　　可能是您的電腦使用了類似 3721的屏蔽彈出窗口的軟件，造成報名窗口無法彈出。解決方法是關閉類似軟件或設置允許彈出窗口即可。

　　2 、照片問題:

　　由于所有科目都采取機考，將采取現場拍照的方式，考生在網名時不需提供照片。

　　3 、繳費方式:

　　郵局支付方式適用于個人考生和集體考生 。

　　在線支付方式適用于個人考生。

　　4 、個人在線支付問題:

　　1. 如何通過在線支付繳費?

　　答:考生只要在我要支付界面上點擊在線支付直接鏈接到在線支付服務平臺進行繳費，繳費成功后系統將自動返回，您可進入賬務中心查詢并核實您的報考信息。具體詳見 在線 支付 操作流程

　　2. 問題:如何查詢在線支付繳費情況?

　　答:在線支付后，點擊進入已報考的科目，查看科目繳費狀態，確認是否成功繳費。(可能會由于網絡延時導致繳費狀態更新不及時，支付后2小時登陸查看繳費狀態)

　　3. 問題:通過在線支付多支付了一次報名費，在什么時候以什么方式退回?

　　答:如考生通過在線支付多支付了一次報名費用，我們會在考試結束后將多繳的金額退回考生支付報名費的銀行卡或快錢帳戶。

　　5 、郵局支付問題:

　　1. 問題:如何通過郵局支付繳費?

　　答:考生只要在我要支付界面上點擊郵局支付直接鏈接到郵局支付頁面，點擊郵局支付頁面下方打印樣張，顯示郵局匯款單樣張。請嚴格按照匯款單樣張中提示的必填項，至郵局填寫正式的郵局匯款單。注:附言中必須正確填寫報考賬號。具體參見 郵局 支付 操作流程

　　2. 問題:如何查詢郵局支付繳費情況?

　　答:考生郵局支付報名費用后務必保存好郵局匯款單據，并于五個工作日內登陸報名網站，進入已報考的科目查看科目繳費狀態，確認是否成功繳費。如有異常請及時與考試中心聯系。

　　6 、申請:

　　集體考生不需要申請，我們會在考后統一以集體為單位進行郵寄。請集體考生在填寫集體信息時一定要填寫真實有效的地址以及聯系方式。

　　需要的個人，須在報名截止日之前，使用自己的帳號和密碼登陸報名網站后在首頁進行申請，申請時，請一定要填寫真實有效的地址。協會將在考試結束后根據考生申請時填寫的地址為所有申請的個人統一郵寄。其它未申請但需要的個人，須在考試結束后30日內，將考生信息、報考情況、郵寄地址傳真至中國期貨業協會。

　　7 、如何修改個人報考信息:

　　在注冊報名期內，考生可修改報考科目及城市。報名截止后考生不可修改報考科目和報考城市。

　　8 、報考資格確認問題:

　　請務必于繳費后五個工作日內登陸報名網站，進入已報考的科目查看所報考科目的狀態是否為已繳費。考生各科目參考資格以該科目的已繳費狀態為準。